海川智能：募集資金年度存放與使用情況鑒證報(bào)告

    廣東海川智能機(jī)器股份有限公司
    
    募集資金年度存放與使用情況
    
    鑒證報(bào)告
    
    信會(huì)師報(bào)字[2018]第ZI10256號(hào)
    
    廣東海川智能機(jī)器股份有限公司
    
    募集資金年度存放與使用情況鑒證報(bào)告
    
    目錄 頁(yè)次
    
    一、 鑒證報(bào)告 1-2
    
    二、 關(guān)于公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的
    
    專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告 1-4
    
    附表1 1-2
    
    三、 事務(wù)所執(zhí)業(yè)資質(zhì)證明
    
    募集資金年度存放與使用情況鑒證報(bào)告
    
    信會(huì)師報(bào)字[2018]第ZI10256號(hào)
    
    廣東海川智能機(jī)器股份有限公司全體股東：
    
    我們接受委托，對(duì)廣東海川智能機(jī)器股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“海川智能”） 2017年度《關(guān)于公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》執(zhí)行了合理保證的鑒證業(yè)務(wù)。
    
    一、董事會(huì)的責(zé)任
    
    海川智能董事會(huì)的責(zé)任是按照《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會(huì)公告［2012］44號(hào)）、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015年修訂）》（深證上[2015]65號(hào)）及相關(guān)格式指引等規(guī)定編制募集資金存放和實(shí)際使用情況專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告。這種責(zé)任包括設(shè)計(jì)、執(zhí)行和維護(hù)與募集資金存放與實(shí)際使用情況專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告編制相關(guān)的內(nèi)部控制，確保編制的募集資金存放和實(shí)際使用情況專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并向注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的相關(guān)資料。
    
    二、注冊(cè)會(huì)計(jì)師的責(zé)任
    
    我們的責(zé)任是在執(zhí)行鑒證工作的基礎(chǔ)上對(duì)《關(guān)于公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》發(fā)表鑒證結(jié)論。
    
    三、工作概述
    
    我們按照《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師其他鑒證業(yè)務(wù)準(zhǔn)則第3101號(hào)—?dú)v史財(cái)務(wù)信息審計(jì)或?qū)忛喴酝獾蔫b證業(yè)務(wù)》的規(guī)定執(zhí)行了鑒證業(yè)務(wù)。該準(zhǔn)則要求我們計(jì)劃和實(shí)施鑒證工作，以對(duì)鑒證對(duì)象信息是否在所有重大方面按照《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會(huì)公告［2012］44號(hào)）及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015年修訂）》（深證上[2015]65號(hào)）及相關(guān)格式指引的規(guī)定編制，是否不存在重大錯(cuò)報(bào)獲取合理保證。
    
    在鑒證過(guò)程中，我們實(shí)施了包括核查會(huì)計(jì)記錄等我們認(rèn)為必要的程序。
    
    我們相信，我們的鑒證工作為發(fā)表意見(jiàn)提供了合理的基礎(chǔ)。
    
    四、鑒證結(jié)論
    
    我們認(rèn)為，海川智能2017年度《關(guān)于公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》在所有重大方面符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會(huì)公告［2012］44號(hào)）、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015年修訂）》（深證上[2015]65號(hào)）及相關(guān)格式指引的規(guī)定，并在所有重大方面如實(shí)反映了海川智能募集資金2017年度實(shí)際存放與使用情況。
    
    五、對(duì)報(bào)告使用者和使用目的的限定
    
    本鑒證報(bào)告僅供海川智能年度報(bào)告披露時(shí)使用，不得用作任何其他目的。我們同意將本鑒證報(bào)告作為海川智能年度報(bào)告的必備文件，隨同其他文件一起報(bào)送并對(duì)外披露。
    
    立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師：章順文
    
    (項(xiàng)目合伙人)
    
    中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師：吳年勝
    
    中國(guó)·上海 二O一八年四月二十三日
    
    2017年度
    
    關(guān)于公司募集資金存放與使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告
    
    廣東海川智能機(jī)器股份有限公司
    
    關(guān)于公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015年修訂）》（深證上[2015]65號(hào)）及相關(guān)格式指引的規(guī)定，本公司將 2017年度募集資金存放與實(shí)際使用情況專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明如下：
    
    一、 募集資金基本情況
    
    (一) 實(shí)際募集資金金額、資金到位情況
    
    廣東海川智能機(jī)器股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證
    
    監(jiān)許可[2017]1363號(hào)《關(guān)于核準(zhǔn)廣東海川智能機(jī)器股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的
    
    批復(fù)》核準(zhǔn)，由主承銷(xiāo)商民生證券股份有限公司采用網(wǎng)上向社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行
    
    的方式發(fā)行人民幣普通股（A股）股票1,800萬(wàn)股，發(fā)行價(jià)格為每股11.74元。截止
    
    2017年11月1日，公司共募集資金人民幣211,320,000.00元，扣除承銷(xiāo)及保薦費(fèi)用
    
    人民幣29,117,924.53元，余額為人民幣182,202,075.47元，另外扣除中介機(jī)構(gòu)費(fèi)和其
    
    他發(fā)行費(fèi)用人民幣 13,059,835.85 元，募集資金凈額為人民幣169,142,239.62元。上
    
    述募集資金到位情況業(yè)經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)，并由其出具信會(huì)
    
    師報(bào)字[2017]第ZI10770號(hào)驗(yàn)資報(bào)告。
    
    (二) 募集資金使用及結(jié)余情況
    
    項(xiàng)目 金額（元）
    
    實(shí)際轉(zhuǎn)入的募集資金 182,202,075.47
    
    減：中介機(jī)構(gòu)費(fèi)和其他發(fā)行費(fèi)用 13,059,835.85
    
    募集資金凈額 169,142,239.62
    
    減：置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目的自籌資金 63,360,283.46
    
    減：募投項(xiàng)目支出 160,000.00
    
    減：使用部分閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品資金 100,000,000.00
    
    加：利息收入凈額 72,876.04
    
    截止2017年12月31日募集資金專(zhuān)戶余額 5,694,832.20
    
    二、 募集資金存放和管理情況
    
    (一) 募集資金的管理情況
    
    為了規(guī)范公司募集資金管理，保護(hù)公司股東特別是中小投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《首
    
    次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、
    
    《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件、公司《募
    
    集資金管理制度》等相關(guān)規(guī)定以及公司第二屆董事會(huì)第十一次會(huì)議決議，公司與保薦
    
    2017年度
    
    關(guān)于公司募集資金存放與使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告
    
    機(jī)構(gòu)民生證券股份有限公司以及募集資金存放銀行中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司順德
    
    新民支行、廣東順德農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司北滘支行、中國(guó)銀行股份有限公司長(zhǎng)
    
    沙市松桂園支行分別簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
    
    截至2017年12月31日，協(xié)議各方均按照《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》以及補(bǔ)充協(xié)議
    
    的規(guī)定行使權(quán)利及履行義務(wù)。
    
    (二) 募集資金專(zhuān)戶存儲(chǔ)情況
    
    截止2017年12月31日，募集資金專(zhuān)戶存儲(chǔ)情況如下：
    
    銀行名稱 賬號(hào) 初始存放金額 截止日余額
    
    （元） （元）
    
    中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司順德新民支行 44471801040005093 182,202,075.47 3,547,038.23
    
    廣東順德農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司北滘支行 801101000927776307 8,909.99
    
    中國(guó)銀行股份有限公司長(zhǎng)沙市松桂園支行（中 587271099383 2,138,883.98
    
    國(guó)銀行股份有限公司長(zhǎng)沙市東風(fēng)路支行）（注）
    
    合計(jì) 5,694,832.20
    
    注：由于中國(guó)銀行股份有限公司長(zhǎng)沙市東風(fēng)路支行無(wú)對(duì)外簽署《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的
    
    資格，故與本公司簽訂《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的為其上級(jí)支行中國(guó)銀行股份有限公司長(zhǎng)
    
    沙市松桂園支行，實(shí)際開(kāi)戶行為中國(guó)銀行股份有限公司長(zhǎng)沙市東風(fēng)路支行。
    
    三、 本年度募集資金的實(shí)際使用情況
    
    本年內(nèi)，本公司募集資金實(shí)際使用情況如下：
    
    (一) 募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
    
    本報(bào)告期內(nèi)，本公司實(shí)際使用募集資金人民幣6,352.03萬(wàn)元，具體情況詳見(jiàn)附表1《募
    
    集資金使用情況對(duì)照表》。
    
    (二) 募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施方式變更情況
    
    本報(bào)告期不存在募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施主體、實(shí)施方式變更情況。
    
    (三) 募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況
    
    本次募集資金實(shí)際到位前，本公司先行投入自籌資金63,360,283.46元，此事項(xiàng)業(yè)經(jīng)
    
    立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）鑒證，并于2017年11月16日出具信會(huì)師報(bào)字
    
    [2017]第信會(huì)師報(bào)字[2017]第ZI10784號(hào)鑒證報(bào)告。經(jīng)2017年11月17日本公司第二
    
    屆董事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于使用募集資金置換前期已投入募投項(xiàng)目自籌資
    
    金的議案》。置換工作已于2017年12月實(shí)施完畢。
    
    2017年度
    
    關(guān)于公司募集資金存放與使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告
    
    (四) 用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
    
    本報(bào)告期不存在用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況。
    
    (五) 節(jié)余募集資金使用情況
    
    本公司不存在將募集資金投資項(xiàng)目節(jié)余資金用于其他募集資金投資項(xiàng)目或非募集資
    
    金投資項(xiàng)目。
    
    (六) 超募資金使用情況
    
    本公司不存在超募資金。
    
    (七) 尚未使用的募集資金用途及去向
    
    公司于2017年11月17日召開(kāi)的第二屆董事會(huì)第十一次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十次
    
    會(huì)議、2017年12月5日召開(kāi)的2017年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于使用
    
    閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》同意公司在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)
    
    度和募集資金使用的前提下，使用不超過(guò)人民幣1.00億元的閑置募集資金擇機(jī)購(gòu)買(mǎi)
    
    安全性高、流動(dòng)性好、滿足保本要求的投資產(chǎn)品，自股東大會(huì)決議通過(guò)之日起12個(gè)
    
    月內(nèi)有效，截止2017年12月31日，公司前十二個(gè)累計(jì)使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金
    
    管理的金額為10,000萬(wàn)元，尚未使用的其他募集資金存放在公司募集資金專(zhuān)用賬戶
    
    上。
    
    (八) 募集資金使用的其他情況
    
    本公司不存在募集資金使用的其他情況。
    
    四、 變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
    
    報(bào)告期內(nèi)，本公司不存在變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況。
    
    五、 募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題
    
    本公司已及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露了募集資金的使用及其相關(guān)信息，不存在募集
    
    資金管理違規(guī)情形。
    
    六、專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告的批準(zhǔn)報(bào)出
    
    本專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告業(yè)經(jīng)公司董事會(huì)于2018年4月23日批準(zhǔn)報(bào)出。2017年度
    
    關(guān)于公司募集資金存放與使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告
    
    附表：1、募集資金使用情況對(duì)照表
    
    廣東海川智能機(jī)器股份有限公司
    
    董事會(huì)
    
    2018年4月23日
    
    2017年度
    
    關(guān)于公司募集資金存放與使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告
    
    附表1：
    
    募集資金使用情況對(duì)照表
    
    編制單位：廣東海川智能機(jī)器股份有限公司 2017年度 單位：人民幣萬(wàn)元
    
    募集資金總額 16,914.22 本年度投入募集資金總額 6,352.03
    
    報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 0
    
    累計(jì)變更用途的募集資金總額 0 已累計(jì)投入募集資金總額 6,352.03
    
    累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 0%
    
    承諾投資項(xiàng)目 是否已變更項(xiàng)目（含 募集資金承諾 調(diào)整后投資總 本年度投 截至期末累 截至期末投資 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可 本年度實(shí)現(xiàn) 是否達(dá)到預(yù) 項(xiàng)目可行性是否
    
    和超募資金投向 部分變更） 投資總額 額(1) 入金額 計(jì)投入金額 進(jìn)度（%） 使用狀態(tài)日期 的效益 計(jì)效益 發(fā)生重大變化
    
    (2) (3)＝(2)/(1)
    
    承諾投資項(xiàng)目1、2 層智能組合秤及失 否 10,303.22 10,303.22 4,354. 89 4,354.89 42.27 / / / 否重秤擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目
    
    2、定量智能稱重技術(shù)研 否 3,911.00 3,911.0 1,997.14 1,997.14 51.06 / / / 否
    
    發(fā)中心擴(kuò)建項(xiàng)目
    
    3、補(bǔ)充流動(dòng)資金 否 2,700.00 2,700.00 - - / / / 否
    
    承諾投資項(xiàng)目小計(jì) 16,914.22 16,914.22 6,352.03 6,352.03 37.55 / / / /
    
    超募資金投向
    
    超募資金投向小計(jì) / 不適用 不適用 不適用 不適用 不適用
    
    合計(jì) 16,914.22 16,914.22 6,352.03 6,352.03 / / / / /
    
    未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì) 不適用
    
    收益的情況和原因
    
    項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變 不適用
    
    化的情況說(shuō)明
    
    附表 第1頁(yè)
    
    2017年度
    
    關(guān)于公司募集資金存放與使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告
    
    超募資金的金額、用途及 不適用
    
    使用進(jìn)展情況
    
    募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施 不適用
    
    地點(diǎn)變更情況
    
    募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施 不適用
    
    方式調(diào)整情況
    
    募集資金投資項(xiàng)目先期 2017年11月17日召開(kāi)第二屆董事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金的議案》，董事會(huì)同意公司以首次公開(kāi)發(fā)行募集資金置
    
    投入及置換情況 換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金6,336.03萬(wàn)元。置換工作已于2017年12月實(shí)施完畢。
    
    用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ) 不適用
    
    充流動(dòng)資金情況
    
    項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金 不適用
    
    結(jié)余的金額及原因
    
    公司于2017年11月17日召開(kāi)的第二屆董事會(huì)第十一次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議、2017年12月5日召開(kāi)的2017年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于使用閑置
    
    尚未使用的募集資金用 募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》同意公司在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度和募集資金使用的前提下，使用不超過(guò)人民幣1.00億元的閑置募集資金擇機(jī)購(gòu)買(mǎi)安全性
    
    途及去向 高、流動(dòng)性好、滿足保本要求的投資產(chǎn)品，自股東大會(huì)決議通過(guò)之日起12個(gè)月內(nèi)有效，截止2017年12月31日，公司前十二個(gè)累計(jì)使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的金
    
    額為10,000萬(wàn)元，尚未使用的其他募集資金存放在公司募集資金專(zhuān)用賬戶上。
    
    募集資金使用及披露中 無(wú)
    
    存在的問(wèn)題或其他情況
    
    附表 第2頁(yè)