中農(nóng)立華：監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則

    中農(nóng)立華生物科技股份有限公司
    
    監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則
    
    第一章 總則
    
    第一條 為保障中農(nóng)立華生物科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）監(jiān)事會(huì)依法獨(dú)立行使監(jiān)督權(quán)，確保監(jiān)事會(huì)能夠高效規(guī)范運(yùn)作和科學(xué)決策，完善公司治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司監(jiān)事會(huì)議事示范規(guī)則》、《中農(nóng)立華生物科技股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）及其他有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本規(guī)則。
    
    第二條 監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，向全體股東負(fù)責(zé)，對(duì)公司財(cái)務(wù)、董事會(huì)及其成員和總經(jīng)理等高級(jí)管理人員履職、盡職情況進(jìn)行監(jiān)督，防止其濫用職權(quán)，維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益。
    
    第三條 監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事會(huì)辦公室，處理監(jiān)事會(huì)日常事務(wù)。監(jiān)事會(huì)主席兼任監(jiān)事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)人，保管監(jiān)事會(huì)印章。監(jiān)事會(huì)主席可以要求公司證券事務(wù)代表或者其他人員協(xié)助其處理監(jiān)事會(huì)日常事務(wù)。
    
    第四條 公司應(yīng)采取措施保障監(jiān)事的知情權(quán)，按照規(guī)定及時(shí)向監(jiān)事會(huì)提供有關(guān)的信息和資料，以便監(jiān)事會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制和經(jīng)營管理等情況進(jìn)行有效的監(jiān)督、檢查和評(píng)價(jià)。
    
    第二章 監(jiān)事會(huì)組成
    
    第五條 監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，向全體股東負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。
    
    第六條 監(jiān)事會(huì)成員按照《公司章程》，由6人組成，其中，股東代表監(jiān)事4人，職工代表監(jiān)事2人。職工代表監(jiān)事所占比例為1/3。監(jiān)事任期三年，可連選連任。
    
    第七條 監(jiān)事會(huì)成員中的股東代表監(jiān)事由經(jīng)股東大會(huì)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的過半數(shù)同意選舉產(chǎn)生和罷免。監(jiān)事會(huì)成員中的職工代表監(jiān)事由職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式選舉和罷免。
    
    第八條 監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事會(huì)主席一人。監(jiān)事會(huì)主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生和罷免。
    
    第九條 凡有下列情況之一者，不能擔(dān)任公司監(jiān)事：
    
    （一） 在本公司已擔(dān)任董事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的，不能擔(dān)任本公司的監(jiān)事職務(wù)；
    
    （二） 對(duì)《公司法》第一百四十六條第一款規(guī)定涉及的有關(guān)人員不得擔(dān)任或繼續(xù)擔(dān)任監(jiān)事職務(wù)。
    
    第十條 監(jiān)事辭職應(yīng)當(dāng)提交書面辭職報(bào)告，辭職自辭職報(bào)告送達(dá)監(jiān)事會(huì)時(shí)生效。當(dāng)監(jiān)事辭職導(dǎo)致監(jiān)事會(huì)成員低于法定最低人數(shù)，或者職工代表監(jiān)事辭職導(dǎo)致職工代表監(jiān)事人數(shù)少于監(jiān)事會(huì)成員的三分之一時(shí)，辭職報(bào)告應(yīng)當(dāng)在下任監(jiān)事填補(bǔ)因其辭職產(chǎn)生的空缺后方能生效。
    
    在辭職報(bào)告尚未生效之前，擬辭職監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定繼續(xù)履行職責(zé)。公司應(yīng)當(dāng)在二個(gè)月內(nèi)完成補(bǔ)選。
    
    第十一條 監(jiān)事在任期間出現(xiàn)《公司章程》第九十九條第（一）至（七）款情形的，相關(guān)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)自事實(shí)發(fā)生之日起一個(gè)月內(nèi)離職。
    
    公司半數(shù)以上監(jiān)事在任職期間出現(xiàn)應(yīng)當(dāng)離職情形的，經(jīng)公司申請(qǐng)并經(jīng)上海證券交易所同意，相關(guān)監(jiān)事離職期限可以適當(dāng)延長，但延長時(shí)間最長不得超過三個(gè)月。
    
    在離職生效之前，相關(guān)監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定繼續(xù)履行職責(zé)，確保公司的正常運(yùn)作。
    
    第十二條監(jiān)事會(huì)下設(shè)監(jiān)事會(huì)辦公室，處理監(jiān)事會(huì)日常事務(wù)。監(jiān)事會(huì)主席兼任辦公室負(fù)責(zé)人，保管監(jiān)事會(huì)印章。
    
    第三章 監(jiān)事會(huì)職權(quán)
    
    第十三條 監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：
    
    （一）向股東大會(huì)報(bào)告工作；
    
    （二）應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見，
    
    說明董事會(huì)對(duì)定期報(bào)告的編制和審核是否符合法律、行政法規(guī)、
    
    中國證監(jiān)會(huì)和本所的規(guī)定，報(bào)告的內(nèi)容是否能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完
    
    整地反映公司的實(shí)際情況；
    
    （三）檢查公司財(cái)務(wù)；
    
    （四）對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法
    
    律、行政法規(guī)、《公司章程》或者股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管
    
    理人員提出罷免的建議；
    
    （五）當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高
    
    級(jí)管理人員予以糾正；
    
    （六）提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，在董事會(huì)不履行《公司法》規(guī)定的召集
    
    和主持股東大會(huì)職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會(huì)；
    
    （七）向股東大會(huì)提出提案；
    
    （八）依照《公司法》第一百五十一條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員
    
    提起訴訟；
    
    （九）發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)
    
    師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)；
    
    （十）法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和本章程規(guī)定的以及股東大會(huì)授予的其
    
    他職權(quán)。
    
    監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議。
    
    第四章 監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召開方式
    
    第十四條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議分為定期監(jiān)事會(huì)會(huì)議和臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。
    
    第十五條 定期監(jiān)事會(huì)會(huì)議每六個(gè)月至少召開一次，監(jiān)事會(huì)應(yīng)于會(huì)議召開十日前，將書面通知送達(dá)全體監(jiān)事。
    
    出現(xiàn)下列情況之一的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)在十日內(nèi)召開臨時(shí)會(huì)議：
    
    （一）任何監(jiān)事提議召開時(shí)；
    
    （二）股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議通過了違反法律、法規(guī)、規(guī)章、監(jiān)管部門
    
    的各種規(guī)定和要求、《公司章程》、公司股東大會(huì)決議和其他有
    
    關(guān)規(guī)定的決議時(shí)；
    
    （三）董事和高級(jí)管理人員的不當(dāng)行為可能給公司造成重大損害或者在
    
    市場中造成惡劣影響時(shí)；
    
    （四）公司、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員被股東提起訴訟時(shí)；
    
    （五）公司、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員受到證券監(jiān)管部門處罰或者被
    
    上海證券交易所公開譴責(zé)時(shí)；
    
    （六）證券監(jiān)管部門要求召開時(shí)；
    
    （七）相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件與《公司章程》規(guī)定的其他
    
    情形。
    
    第十六條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)采取現(xiàn)場會(huì)議方式舉行。緊急情況下，監(jiān)事會(huì)會(huì)議可以通訊方式進(jìn)行表決，但監(jiān)事會(huì)召集人（會(huì)議主持人）應(yīng)當(dāng)向與會(huì)監(jiān)事說明具體的緊急情況。在通訊表決時(shí)，監(jiān)事應(yīng)當(dāng)將其對(duì)審議事項(xiàng)的書面意見和投票意向在簽字確認(rèn)后傳真至監(jiān)事會(huì)辦公室。監(jiān)事不應(yīng)當(dāng)只寫明投票意見而不表達(dá)其書面意見或者投票理由。
    
    第五章 監(jiān)事會(huì)會(huì)議議事程序
    
    第一節(jié) 議題、議案的提出與征集
    
    第十七條 在發(fā)出召開監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議的通知之前，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)向全體監(jiān)事征集會(huì)議提案，并至少用兩天的時(shí)間向公司員工征求意見。在征集提案和征求意見時(shí)，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)說明監(jiān)事會(huì)重在對(duì)公司規(guī)范運(yùn)作和董事、高級(jí)管理人員職務(wù)行為的監(jiān)督而非公司經(jīng)營管理的決策。
    
    第十八條 監(jiān)事提議召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)通過監(jiān)事會(huì)辦公室或者直接向監(jiān)事會(huì)主席提交經(jīng)提議監(jiān)事簽字的書面提議。書面提議中應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
    
    （一）提議監(jiān)事的姓名；
    
    （二）提議理由或者提議所基于的客觀事由；
    
    （三）提議會(huì)議召開的時(shí)間或者時(shí)限、地點(diǎn)和方式；
    
    （四）明確和具體的提案；
    
    （五）提議監(jiān)事的聯(lián)系方式和提議日期等。
    
    在監(jiān)事會(huì)辦公室或者監(jiān)事會(huì)主席收到監(jiān)事的書面提議后三日內(nèi)，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)發(fā)出召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的通知。
    
    監(jiān)事會(huì)辦公室怠于發(fā)出會(huì)議通知的，提議監(jiān)事應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告。
    
    第二節(jié) 會(huì)議通知
    
    第十九條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開前應(yīng)該向全體監(jiān)事、董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表以及其他應(yīng)列席人員發(fā)出會(huì)議通知。召開監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)分別提前十日和五日將蓋有監(jiān)事會(huì)印章的書面會(huì)議通知，通過直接送達(dá)、傳真、電子郵件或者其他方式，提交全體監(jiān)事。非直接送達(dá)的，還應(yīng)當(dāng)通過電話
    
    進(jìn)行確認(rèn)并做相應(yīng)記錄。情況緊急，需要盡快召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，可以隨時(shí)
    
    通過口頭或者電話等方式發(fā)出會(huì)議通知，但召集人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議上作出說明。
    
    第二十條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：
    
    （一）會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)；
    
    （二）擬審議的事項(xiàng)（會(huì)議提案）；
    
    （三）會(huì)議召集人和主持人、臨時(shí)會(huì)議的提議人及其書面提議；
    
    （四）監(jiān)事表決所必需的會(huì)議材料；
    
    （五）監(jiān)事應(yīng)當(dāng)親自出席會(huì)議的要求；
    
    （六）聯(lián)系人和聯(lián)系方式。
    
    口頭會(huì)議通知至少應(yīng)包括上述第（一）、（二）項(xiàng)內(nèi)容，以及情況緊急需要盡快召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的說明。
    
    第二十一條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議按下列要求和方式通知：
    
    （一）監(jiān)事會(huì)會(huì)議的通知方式為：以專人送出；以郵件或電子郵件方式
    
    送出；以傳真方式送出；《公司章程》規(guī)定的其他形式。
    
    （二）會(huì)議通知以專人送出的，由被送達(dá)人在送達(dá)回執(zhí)上簽名（或蓋章），
    
    被送達(dá)人簽收日期為送達(dá)日期；會(huì)議通知以傳真送出的，傳真當(dāng)
    
    日為送達(dá)日期，送達(dá)日期以傳真報(bào)告單顯示為準(zhǔn)；會(huì)議通知以掛
    
    號(hào)郵件送出的，自交付郵遞之日起第五個(gè)工作日為送達(dá)日期；公
    
    司通知以電子郵件方式送出的，自該數(shù)據(jù)電文進(jìn)入收件人指定的
    
    特定系統(tǒng)之日為送達(dá)日期。
    
    第三節(jié) 會(huì)議的出席
    
    第二十二條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由半數(shù)以上監(jiān)事出席方可舉行。相關(guān)監(jiān)事拒不出席或者怠于出席會(huì)議導(dǎo)致無法滿足會(huì)議召開的最低人數(shù)要求的，其他監(jiān)事應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告。
    
    第二十三條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事本人出席。監(jiān)事因故不能出席，可書面委托其他監(jiān)事代為出席，委托書應(yīng)當(dāng)列明代理監(jiān)事的姓名、代理事項(xiàng)、權(quán)限和有效期限，并由委托人簽名或蓋章，被委托的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)按委托書的規(guī)定行使職權(quán)。
    
    第二十四條 監(jiān)事連續(xù)兩次不能親自出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，也不委托其他監(jiān)事出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議的，視為不能履行職責(zé)，經(jīng)股東大會(huì)或職工代表大會(huì)予以撤換。
    
    第二十五條 監(jiān)事會(huì)可要求公司董事、經(jīng)理、其他高級(jí)管理人員、公司其他員工或者相關(guān)中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員等出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，回答有關(guān)問題。
    
    第四節(jié) 會(huì)議的召開
    
    第二十六條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席召集和主持。監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。
    
    第二十七條 會(huì)議主持人應(yīng)按預(yù)定時(shí)間宣布開會(huì)，并宣布會(huì)議議程。
    
    會(huì)議在主持人的主持下對(duì)每個(gè)議案逐項(xiàng)審議。
    
    第五節(jié) 表決和決議
    
    第二十八條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議的表決實(shí)行一人一票。
    
    監(jiān)事的表決意向分為同意、反對(duì)和棄權(quán)。與會(huì)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)要求該監(jiān)事重新選擇，拒不選擇的，視為棄權(quán)；中途離開會(huì)場不回而未做選擇的，視為棄權(quán)。
    
    第二十九條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議對(duì)所議事項(xiàng)，一般應(yīng)做出決議。所有決議必須經(jīng)全體監(jiān)事的過半數(shù)通過。
    
    第三十條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議可采用舉手或投票方式表決。
    
    第三十一條 監(jiān)事會(huì)辦公室工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)現(xiàn)場會(huì)議做好記錄。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
    
    （一）會(huì)議屆次和召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；
    
    （二）會(huì)議通知的發(fā)出情況；
    
    （三）會(huì)議召集人和主持人；
    
    （四）會(huì)議出席情況；
    
    （五）會(huì)議審議的提案、每位監(jiān)事對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)和主要意見、
    
    對(duì)提案的表決意向；
    
    （六）每項(xiàng)提案的表決方式和表決結(jié)果（說明具體的同意、反對(duì)、棄權(quán)
    
    票數(shù)）；
    
    （七）與會(huì)監(jiān)事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)記載的其他事項(xiàng)。
    
    對(duì)于以通訊方式召開的監(jiān)事會(huì)會(huì)議，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)參照上述規(guī)定，整理會(huì)議記錄。
    
    第三十二條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)形成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事、聯(lián)系人和記錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言作出某種說明性記載。監(jiān)事對(duì)會(huì)議記錄有不同意見的，可以在簽字時(shí)作出書面說明。必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告，也可以發(fā)表公開聲明。監(jiān)事既不按前款規(guī)定進(jìn)行簽字確認(rèn)，又不對(duì)其不同意見作出書面說明或者向監(jiān)管部門報(bào)告、發(fā)表公開聲明的，視為完全同意會(huì)議記錄的內(nèi)容。監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄作為公司檔案，由董事會(huì)秘書保存，保管期限至少為十年。
    
    第三十三條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對(duì)監(jiān)事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任。監(jiān)事會(huì)決議違反法律、法規(guī)或者公司章程，致使公司遭受經(jīng)濟(jì)損失的，參與決議的監(jiān)事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該監(jiān)事可以免除責(zé)任。
    
    第三十四條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事本人出席。監(jiān)事如因故不能參加會(huì)議可以委托其他監(jiān)事代為出席并表決。
    
    委托必須以書面方式，委托書上應(yīng)寫明委托的內(nèi)容和權(quán)限。書面的委托書應(yīng)在開會(huì)前1天送達(dá)聯(lián)系人，由聯(lián)系人辦理授權(quán)委托登記并在會(huì)議開始時(shí)向到會(huì)人員宣布。
    
    第三十五條 公司召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議，董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后及時(shí)將監(jiān)事會(huì)決議報(bào)送上海證券交易所備案，經(jīng)上海證券交易所登記后公告。
    
    第六章 監(jiān)事會(huì)決議的執(zhí)行和反饋
    
    第三十六條 監(jiān)事會(huì)可作出決議并向董事會(huì)、股東大會(huì)提出建議。
    
    第三十七條 監(jiān)事會(huì)辦公室在監(jiān)事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，應(yīng)主動(dòng)掌握有關(guān)決議的執(zhí)行情況，及時(shí)向監(jiān)事會(huì)報(bào)告并提出建議。
    
    第三十八條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)督促有關(guān)人員落實(shí)監(jiān)事會(huì)決議。監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)當(dāng)在以后的監(jiān)事會(huì)會(huì)議上通報(bào)已經(jīng)形成的決議的執(zhí)行情況。
    
    第七章 附則
    
    第三十九條 本規(guī)則所稱“以上”、 “至少”，包括本數(shù)。
    
    第四十條 本規(guī)則由公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
    
    第四十一條 本規(guī)則自公司股東大會(huì)批準(zhǔn)之日起生效。