中農(nóng)立華：董事會(huì)議事規(guī)則

    中農(nóng)立華生物科技股份有限公司
    
    董事會(huì)議事規(guī)則
    
    第一章總則
    
    第一條為了進(jìn)一步明確中農(nóng)立華生物科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）董事會(huì)的職權(quán)范圍，規(guī)范董事會(huì)運(yùn)作程序，健全董事會(huì)的議事和科學(xué)決策程序，充分發(fā)揮董事會(huì)的經(jīng)營(yíng)決策中心作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司董事會(huì)議事示范規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件，以及《中農(nóng)立華生物科技股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）以及其他有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。
    
    第二條本規(guī)則對(duì)公司全體董事、董事會(huì)秘書、列席董事會(huì)會(huì)議的監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和其他有關(guān)人員具有約束力。
    
    第二章董事會(huì)的組成及職責(zé)
    
    第三條公司設(shè)董事會(huì)，是公司的經(jīng)營(yíng)決策中心，董事會(huì)受股東大會(huì)的委托，負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)和管理公司的法人財(cái)產(chǎn)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。
    
    第四條董事會(huì)下設(shè)董事會(huì)辦公室，處理董事會(huì)日常事務(wù)。董事會(huì)秘書兼任董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)人，保管董事會(huì)和董事會(huì)辦公室印章。
    
    第五條董事會(huì)由9名董事組成，其中獨(dú)立董事3名。公司設(shè)董事長(zhǎng)1人。
    
    第六條董事會(huì)行使下列職權(quán)：
    
    （一）負(fù)責(zé)召集股東大會(huì)，并向股東大會(huì)報(bào)告工作；
    
    （二）執(zhí)行股東大會(huì)的決議；
    
    （三）決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；
    
    （四）制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；
    
    （五）制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；
    
    （六）制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本、發(fā)行債券或其他證券及上市方案；
    
    （七）擬訂公司重大收購(gòu)、收購(gòu)本公司股票或者合并、分立、解散和變更
    
    公司形式的方案；
    
    （八）在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，決定公司的對(duì)外投資、收購(gòu)出售資產(chǎn)、資
    
    產(chǎn)抵押、對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)；
    
    （九）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；
    
    （十）聘任或者解聘公司總經(jīng)理、董事會(huì)秘書；根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任
    
    或者解聘公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員，并決定其報(bào)
    
    酬事項(xiàng)和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)；
    
    （十一） 制訂公司的基本管理制度；
    
    （十二） 制訂《公司章程》的修改方案；
    
    （十三） 管理公司信息披露事項(xiàng)；
    
    （十四） 向股東大會(huì)提請(qǐng)聘請(qǐng)或更換為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
    
    （十五） 聽取公司總經(jīng)理的工作匯報(bào)并檢查總經(jīng)理的工作；
    
    （十六） 授權(quán)董事長(zhǎng)在董事會(huì)認(rèn)為必要的時(shí)間代為行使部分董事會(huì)職權(quán)；
    
    （十七） 決定第九條范圍內(nèi)的事項(xiàng)；
    
    （十八） 法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或《公司章程》規(guī)定授予的其他職權(quán)。
    
    董事會(huì)行使上述職權(quán)的方式是通過召開董事會(huì)會(huì)議審議決定，形成董事會(huì)決議后方可實(shí)施。
    
    第七條董事會(huì)設(shè)立戰(zhàn)略委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)和薪酬與考核委員會(huì)。
    
    第八條注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告出具解釋性說明、保留意見、無(wú)法表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將導(dǎo)致會(huì)計(jì)師出具上述意見的有關(guān)事項(xiàng)及對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)狀況的影響向股東大會(huì)做出說明。
    
    第九條董事會(huì)應(yīng)當(dāng)確定對(duì)外投資、收購(gòu)出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對(duì)外擔(dān)保、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易的權(quán)限，建立嚴(yán)格的審查和決策程序；重大投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)專家、專業(yè)人員進(jìn)行評(píng)審，并報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)。
    
    （一）股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)決定下列除應(yīng)當(dāng)由公司股東大會(huì)決策之外的其
    
    他交易事項(xiàng)：1. 交易涉及的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的10%以上，該
    
    交易涉及的資產(chǎn)總額同時(shí)存在帳面值和評(píng)估值的，以較高者作為計(jì)
    
    算數(shù)據(jù)；2. 交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的營(yíng)業(yè)收入占公司最近
    
    一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入的10％以上，且絕對(duì)金額超過1000萬(wàn)
    
    元；3. 交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤(rùn)占公司最近一
    
    個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10％以上，且絕對(duì)金額超過100萬(wàn)元；4. 交易的成交金額（含承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資
    
    產(chǎn)的10％以上，且絕對(duì)金額超過1000萬(wàn)元；5. 交易產(chǎn)生的利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10％以上；
    
    且絕對(duì)金額超過100萬(wàn)元；
    
    上述1至5指標(biāo)計(jì)算中涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取其絕對(duì)值計(jì)算。
    
    （二）公司發(fā)生購(gòu)買或出售資產(chǎn)交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)以資產(chǎn)總額和成交金額中的
    
    較高者作為計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，并按交易事項(xiàng)的類型在連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)
    
    計(jì)算，經(jīng)累計(jì)計(jì)算達(dá)到最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30％的，董事會(huì)審議
    
    批準(zhǔn)后，提交股東大會(huì)審議。
    
    （三）決定有關(guān)規(guī)定由股東大會(huì)審議通過之外的變更會(huì)計(jì)政策或會(huì)計(jì)估計(jì)
    
    事項(xiàng)；
    
    （四）股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)決定《公司章程》第四十四條規(guī)定的必須由股
    
    東大會(huì)決策之外的其他對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)。董事會(huì)審議對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)時(shí)，
    
    應(yīng)經(jīng)董事會(huì)三分之二以上董事同意；
    
    （五）股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)決定以下關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)：公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)
    
    生的交易金額在30萬(wàn)元（含30 萬(wàn)元）至300萬(wàn)元（不含300萬(wàn)元）之
    
    間的關(guān)聯(lián)交易由董事會(huì)批準(zhǔn)；公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的金額在300萬(wàn)元
    
    （不含300萬(wàn)元）至3000萬(wàn)元（不含3000萬(wàn)元）之間，且占公司最近
    
    一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值0.5%（含0.5%）至5%（不含5%）之間的
    
    關(guān)聯(lián)交易由董事會(huì)批準(zhǔn)。關(guān)聯(lián)交易在表決時(shí)，關(guān)聯(lián)董事應(yīng)回避表決，
    
    獨(dú)立董事應(yīng)發(fā)表專門意見。
    
    （六）董事會(huì)可在權(quán)限范圍內(nèi)授予總經(jīng)理一定的權(quán)限，在《總經(jīng)理工作細(xì)
    
    則》中進(jìn)行規(guī)定。
    
    第三章董事
    
    第十條股東大會(huì)審議董事選舉的提案，應(yīng)當(dāng)對(duì)每一個(gè)董事候選人逐個(gè)進(jìn)行表決。改選董事提案獲得通過的，新任董事在會(huì)議結(jié)束之后立即就任。
    
    第十一條 選舉或更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事，由參加股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。
    
    第十二條 董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，忠實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)公司利益。當(dāng)其自身的利益與公司和股東的利益相沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)以公司和股東的最大利益為行為準(zhǔn)則，并保證：
    
    （一） 在其職責(zé)范圍內(nèi)行使權(quán)利，不得越權(quán)；
    
    （二） 除經(jīng)《公司章程》規(guī)定或者股東大會(huì)在知情的情況下批準(zhǔn)外，不得
    
    同公司訂立合同或者進(jìn)行交易；
    
    （三） 不得利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益；
    
    （四） 不得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與公司同類的營(yíng)業(yè)或者從事?lián)p害本公司利
    
    益的活動(dòng)；
    
    （五） 不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)；
    
    （六） 不得挪用資金或者將公司資金借貸給他人；
    
    （七） 不得利用職務(wù)便利為自己或他人侵占或者接受本應(yīng)屬于公司的商業(yè)
    
    機(jī)會(huì)；
    
    （八） 未經(jīng)股東大會(huì)在知情的情況下批準(zhǔn)，不得接受與公司交易有關(guān)的傭
    
    金；
    
    （九） 不得將公司資產(chǎn)以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立帳戶儲(chǔ)存；
    
    （十） 不得違反公司擔(dān)保決策程序以公司資產(chǎn)為公司的股東或者其他個(gè)人
    
    債務(wù)提供擔(dān)保；
    
    （十一） 不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益；
    
    （十二） 未經(jīng)股東大會(huì)在知情的情況下同意，不得泄漏在任職期間所獲得
    
    的涉及公司的機(jī)密信息；但在下列情形下，可以向法院或者其他政
    
    府主管機(jī)關(guān)披露該信息：
    
    1. 法律、法規(guī)有規(guī)定；
    
    2. 公眾利益有要求；
    
    3. 該董事本身的合法利益有要求。
    
    第十三條 董事應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使公司所賦予的權(quán)利，以保證：
    
    （一） 公司的商業(yè)行為符合國(guó)家的法律、行政法規(guī)以及國(guó)家各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策
    
    的要求，商業(yè)活動(dòng)不超越營(yíng)業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍；
    
    （二） 公平對(duì)待所有股東；
    
    （三） 認(rèn)真閱讀公司的各項(xiàng)商務(wù)、財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)了解公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理
    
    狀況；
    
    （四） 親自行使被合法賦予的公司管理處置權(quán)，不得受他人操縱；非經(jīng)法
    
    律、行政法規(guī)允許或者得到股東大會(huì)在知情的情況下批準(zhǔn)，不得將
    
    其處置權(quán)轉(zhuǎn)授他人行使；
    
    （五） 接受監(jiān)事會(huì)對(duì)其履行職責(zé)的合法監(jiān)督和合理建議。
    
    第十四條 董事應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行并督促高級(jí)管理人員執(zhí)行董事會(huì)決議、股東大會(huì)決議等相關(guān)決議。在執(zhí)行相關(guān)決議過程中發(fā)現(xiàn)下列情形之一時(shí)，董事應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)報(bào)告，提請(qǐng)董事會(huì)采取應(yīng)對(duì)措施：
    
    （一）實(shí)施環(huán)境、實(shí)施條件等出現(xiàn)重大變化，導(dǎo)致相關(guān)決議無(wú)法實(shí)施或繼
    
    續(xù)實(shí)施可能導(dǎo)致公司利益受損；
    
    （二）實(shí)際執(zhí)行情況與相關(guān)決議內(nèi)容不一致，或執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)；
    
    （三）實(shí)際執(zhí)行進(jìn)度與相關(guān)決議存在重大差異，繼續(xù)實(shí)施難以實(shí)現(xiàn)預(yù)期目
    
    標(biāo)。
    
    第十五條 董事個(gè)人或者其所任職的其他企業(yè)直接或者間接與公司已有的或者計(jì)劃中的合同、交易、安排有關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí)(聘任合同除外)，不論有關(guān)事項(xiàng)在一般情況下是否需要董事會(huì)批準(zhǔn)同意，均應(yīng)當(dāng)盡快向董事會(huì)披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系的性質(zhì)和程度。
    
    有上述關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事在董事會(huì)會(huì)議召開時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)提出回避；其他知情董事在該關(guān)聯(lián)董事未主動(dòng)提出回避時(shí)，亦有義務(wù)要求其回避。
    
    在關(guān)聯(lián)董事回避后，董事會(huì)在不將其計(jì)入法定人數(shù)的情況下，對(duì)該事項(xiàng)進(jìn)行表決。除非有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事按照本條前款的要求向董事會(huì)作了披露，并且董事會(huì)在不將其計(jì)入法定人數(shù)，該董事亦未表決的會(huì)議上批準(zhǔn)了該事項(xiàng)，公司有權(quán)撤銷該合同、交易或者安排，但在對(duì)方是善意第三人的情況下除外。
    
    第十六條 如果公司董事在公司首次考慮訂立有關(guān)合同、交易、安排前以書面形式通知董事會(huì)，聲明由于通知所列的內(nèi)容，公司日后達(dá)成的合同、交易、安排與其有利益關(guān)系，則在通知闡明的范圍內(nèi)，有關(guān)董事視為做了本章前條所規(guī)定的披露。
    
    第十七條 董事可以在任期屆滿以前提出辭職。董事辭職應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)提出書面辭職報(bào)告。
    
    第十八條 如因董事的辭職導(dǎo)致公司董事會(huì)低于法定人數(shù)時(shí)，該董事的辭職報(bào)告應(yīng)當(dāng)在下任董事填補(bǔ)因其辭職產(chǎn)生的缺額后方能生效。公司應(yīng)當(dāng)在二個(gè)月內(nèi)完成補(bǔ)選。
    
    余任董事應(yīng)當(dāng)盡快召集臨時(shí)股東大會(huì)，選舉董事填補(bǔ)因董事辭職產(chǎn)生的空缺。在股東大會(huì)未就董事選舉作出決議以前，該提出辭職的董事以及余任董事會(huì)的職
    
    權(quán)應(yīng)當(dāng)受到合理的限制。
    
    第十九條 董事在任期間出現(xiàn)《公司章程》第九十九條情形的，相關(guān)董事應(yīng)當(dāng)自事實(shí)發(fā)生之日起一個(gè)月內(nèi)離職。
    
    公司半數(shù)以上董事在任職期間出現(xiàn)應(yīng)當(dāng)離職情形的，經(jīng)公司申請(qǐng)并經(jīng)上海證券交易所同意，相關(guān)董事離職期限可以適當(dāng)延長(zhǎng)，但延長(zhǎng)時(shí)間最長(zhǎng)不得超過三個(gè)月。
    
    在離職生效之前，相關(guān)董事仍應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定繼續(xù)履行職責(zé)，確保公司的正常運(yùn)作。
    
    第二十條 任職尚未結(jié)束的董事，對(duì)因其擅自離職使公司造成的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
    
    第二十一條 公司不以任何形式為董事納稅。
    
    第四章董事長(zhǎng)
    
    第二十二條 董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)1人。董事長(zhǎng)由董事會(huì)以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生，董事長(zhǎng)是公司法定代表人。
    
    董事長(zhǎng)應(yīng)遵守本規(guī)則第三章關(guān)于對(duì)公司董事的規(guī)定。
    
    第二十三條 董事長(zhǎng)選舉權(quán)和罷免權(quán)由董事會(huì)唯一行使，其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得非法干涉董事會(huì)對(duì)董事長(zhǎng)的選舉和罷免工作。
    
    董事長(zhǎng)由全體董事過半數(shù)選舉產(chǎn)生或罷免，每屆任期三年，可連選連任。
    
    第二十四條 董事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：
    
    （一）主持股東大會(huì)和召集、主持董事會(huì)會(huì)議；
    
    （二）督促、檢查董事會(huì)決議的執(zhí)行；
    
    （三）簽署公司股票、公司債券及其他有價(jià)證券；
    
    （四）簽署董事會(huì)重要文件和其他應(yīng)由公司法定代表人簽署的文件；
    
    （五）行使法定代表人的職權(quán)；
    
    （六）在發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下，對(duì)公司事務(wù)行使符合
    
    法律規(guī)定和公司利益的特別處置權(quán)，并在事后向董事會(huì)和股東大會(huì)報(bào)
    
    告；
    
    （七）董事會(huì)授予的其他職權(quán)。
    
    第二十五條 董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則，保證公司董事會(huì)會(huì)議的正常召開，及時(shí)將應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)審議的事項(xiàng)提交董事會(huì)審議，不得以任何形式限制或者阻礙其他董事獨(dú)立行使其職權(quán)。
    
    董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守董事會(huì)集體決策機(jī)制，不得以個(gè)人意見代替董事會(huì)決策，不得影響其他董事獨(dú)立決策。
    
    第二十六條 董事長(zhǎng)不得從事超越其職權(quán)范圍的行為。
    
    董事長(zhǎng)在其職責(zé)范圍（包括授權(quán)）內(nèi)行使職權(quán)時(shí)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)可能產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)審慎決策，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)提交董事會(huì)集體決策。對(duì)于授權(quán)事項(xiàng)的執(zhí)行情況，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知其他董事。
    
    第二十七條董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)積極督促董事會(huì)決議的執(zhí)行，并在以后的董事會(huì)會(huì)議上通報(bào)已經(jīng)形成的決議的執(zhí)行情況。實(shí)際執(zhí)行情況與董事會(huì)決議內(nèi)容不一致，或執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)的，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集董事會(huì)進(jìn)行審議并采取有效措施。
    
    董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期向總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員了解董事會(huì)決議的執(zhí)行情況。
    
    第二十八條董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)保證全體董事和董事會(huì)秘書的知情權(quán)，為其履行職責(zé)創(chuàng)造良好的工作條件，不得以任何形式阻撓其依法行使職權(quán)。
    
    第五章董事會(huì)會(huì)議召開程序
    
    第二十九條 董事議事通過董事會(huì)會(huì)議形式進(jìn)行。董事會(huì)議由董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持。董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時(shí)，由半數(shù)以上的董事共同推舉一名董事負(fù)責(zé)召集會(huì)議。
    
    第三十條 董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少在上下兩個(gè)半年度各召開一次定期會(huì)議，由董事長(zhǎng)召集，于會(huì)議召開10日以前書面通知全體董事和監(jiān)事。
    
    第三十一條 在發(fā)出召開董事會(huì)定期會(huì)議的通知前，董事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)充分征求各董事的意見，初步形成會(huì)議提案后交董事長(zhǎng)擬定。
    
    董事長(zhǎng)在擬定提案前，應(yīng)當(dāng)視需要征求經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的意見。
    
    第三十二條 有下列情形之一的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)議：
    
    （一）代表十分之一以上表決權(quán)的股東提議時(shí)；
    
    （二）三分之一以上董事聯(lián)名提議時(shí)；
    
    （三）監(jiān)事會(huì)提議時(shí)；
    
    （四）董事長(zhǎng)認(rèn)為必要時(shí)；
    
    （五）二分之一以上獨(dú)立董事提議時(shí)；
    
    （六）總經(jīng)理提議時(shí)；
    
    （七）證券監(jiān)管部門要求召開時(shí)；
    
    （八）本公司《公司章程》規(guī)定的其他情形。
    
    第三十三條 按照前條規(guī)定提議召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)通過董事會(huì)辦公室或者直接向董事長(zhǎng)提交經(jīng)提議人簽字（蓋章）的書面提議。書面提議中應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
    
    （一）提議人的姓名或者名稱；
    
    （二）提議理由或者提議所基于的客觀事由；
    
    （三）提議會(huì)議召開的時(shí)間或者時(shí)限、地點(diǎn)和方式；
    
    （四）明確和具體的提案；
    
    （五）提議人的聯(lián)系方式和提議日期等。
    
    提案內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于本公司《公司章程》規(guī)定的董事會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)，與提案有關(guān)的材料應(yīng)當(dāng)一并提交。
    
    董事會(huì)辦公室在收到上述書面提議和有關(guān)材料后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)交董事長(zhǎng)。董事長(zhǎng)認(rèn)為提案內(nèi)容不明確、具體或者有關(guān)材料不充分的，可以要求提議人修改或者補(bǔ)充。
    
    董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)自接到提議或者證券監(jiān)管部門的要求后十日內(nèi)，召集董事會(huì)會(huì)議并主持會(huì)議。
    
    第三十四條 董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持；董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)召集和主持；未設(shè)副董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。
    
    第三十五條 董事會(huì)召開會(huì)議的通知方式：
    
    （一）定期會(huì)議于會(huì)議召開十日前以專人送達(dá)、郵寄、傳真或電子郵件方
    
    式通知全體董事。
    
    （二）臨時(shí)會(huì)議的通知方式為專人送達(dá)、郵件、傳真或電話；通知時(shí)限為5
    
    日。情況緊急，需要盡快召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，可以隨時(shí)通過電
    
    話或者其他口頭方式發(fā)出會(huì)議通知，但召集人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議上作出說
    
    明。
    
    第三十六條 董事會(huì)會(huì)議通知包括以下內(nèi)容：
    
    （一）會(huì)議日期和地點(diǎn)；
    
    （二）會(huì)議的召開方式；
    
    （三）擬審議的事項(xiàng)（會(huì)議提案）；
    
    （四）會(huì)議召集人和主持人、臨時(shí)會(huì)議的提議人及其書面提議；
    
    （五）董事表決所必需的會(huì)議材料；
    
    （六）董事應(yīng)當(dāng)親自出席或者委托其他董事代為出席會(huì)議的要求；
    
    （七）聯(lián)系人和聯(lián)系方式。
    
    第三十七條 董事會(huì)會(huì)議議案應(yīng)隨會(huì)議通知同時(shí)送達(dá)董事及相關(guān)與會(huì)人員。
    
    董事會(huì)應(yīng)向董事提供足夠的資料，包括會(huì)議議題的相關(guān)背景材料和有助于董事理解公司業(yè)務(wù)進(jìn)展的信息和數(shù)據(jù)。
    
    第三十八條 董事會(huì)定期會(huì)議的書面會(huì)議通知發(fā)出后，如果需要變更會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)等事項(xiàng)或者增加、變更、取消會(huì)議提案的，應(yīng)當(dāng)在原定會(huì)議召開日之前三日發(fā)出書面變更通知，說明情況和新提案的有關(guān)內(nèi)容及相關(guān)材料。不足三日的，會(huì)議日期應(yīng)當(dāng)相應(yīng)順延或者取得全體與會(huì)董事的認(rèn)可后按期召開。
    
    董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的會(huì)議通知發(fā)出后，如果需要變更會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)等事項(xiàng)或者增加、變更、取消會(huì)議提案的，應(yīng)當(dāng)事先取得全體與會(huì)董事的認(rèn)可并做好相應(yīng)記錄。
    
    第三十九條 董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由董事本人出席，董事因故不能出席的，可以書面委托其他董事代為出席，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)委托其他獨(dú)立董事代為出席。
    
    委托書應(yīng)當(dāng)載明代理人的姓名、代理事項(xiàng)、權(quán)限和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。涉及表決事項(xiàng)的，委托人應(yīng)當(dāng)在委托書中明確對(duì)每一事項(xiàng)發(fā)表同意、反對(duì)或棄權(quán)的意見，董事不得作出或者接受無(wú)表決意向的委托、全權(quán)委托或者授權(quán)范圍不明確的委托。代為出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使董事的權(quán)利。
    
    委托其他董事對(duì)定期報(bào)告代為簽署書面確認(rèn)意見的，應(yīng)當(dāng)在委托書中進(jìn)行專門授權(quán)。
    
    一名董事不得在一次董事會(huì)會(huì)議上接受超過兩名以上董事的委托代為出席會(huì)議。在審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，非關(guān)聯(lián)董事不得委托關(guān)聯(lián)董事代為出席。
    
    委托人委托其他董事代為出席董事會(huì)會(huì)議，對(duì)受托人在其授權(quán)范圍內(nèi)作出的決策，由委托人承擔(dān)法律責(zé)任。董事未出席董事會(huì)會(huì)議，也未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。
    
    第四十條 出現(xiàn)下列情形之一的，董事應(yīng)當(dāng)作出書面說明并向上海證券交易所報(bào)告：
    
    （一） 連續(xù)兩次未親自出席董事會(huì)會(huì)議；
    
    （二） 任職期內(nèi)連續(xù)十二個(gè)月未親自出席董事會(huì)會(huì)議次數(shù)超過其間董事會(huì)
    
    總次數(shù)的二分之一。
    
    第四十一條 董事會(huì)秘書及總經(jīng)理未兼任董事的，應(yīng)當(dāng)列席董事會(huì)；監(jiān)事可以列席董事會(huì)；會(huì)議主持人認(rèn)為有必要的，可以通知其他有關(guān)人員列席董事會(huì)會(huì)議。列席會(huì)議人員有權(quán)就相關(guān)議題發(fā)表意見，但沒有投票表決權(quán)。
    
    第四十二條 會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)出席董事會(huì)會(huì)議的董事對(duì)各項(xiàng)提案發(fā)表明確的意見。
    
    對(duì)于根據(jù)規(guī)定需要獨(dú)立董事事前認(rèn)可的提案，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在討論有關(guān)提案前，指定一名獨(dú)立董事宣讀獨(dú)立董事達(dá)成的書面認(rèn)可意見。
    
    董事阻礙會(huì)議正常進(jìn)行或者影響其他董事發(fā)言的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止。
    
    除征得全體與會(huì)董事的一致同意外，董事會(huì)會(huì)議不得就未包括在會(huì)議通知中的提案進(jìn)行表決。董事接受其他董事委托代為出席董事會(huì)會(huì)議的，不得代表其他董事對(duì)未包括在會(huì)議通知中的提案進(jìn)行表決。
    
    第四十三條 董事會(huì)會(huì)議以現(xiàn)場(chǎng)召開為原則。必要時(shí)，在保障董事充分表達(dá)意見的前提下，經(jīng)召集人（主持人）、提議人同意，也可以通過視頻、電話、傳真或者電子郵件表決等方式召開。董事會(huì)會(huì)議也可以采取現(xiàn)場(chǎng)與其他方式同時(shí)進(jìn)行的方式召開。
    
    非以現(xiàn)場(chǎng)方式召開的，以視頻顯示在場(chǎng)的董事、在電話會(huì)議中發(fā)表意見的董事、規(guī)定期限內(nèi)實(shí)際收到傳真或者電子郵件等有效表決票，或者董事事后提交的曾參加會(huì)議的書面確認(rèn)函等計(jì)算出席會(huì)議的董事人數(shù)。
    
    第六章董事會(huì)會(huì)議表決程序
    
    第四十四條 董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由過半數(shù)的董事出席方可舉行。每一董事享有一票表決權(quán)。董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)有表決權(quán)的全體董事過半數(shù)通過。
    
    第四十五條 董事會(huì)會(huì)議實(shí)行合議制。先由每個(gè)董事充分發(fā)表意見，再進(jìn)行表決。董事會(huì)決議方式為投票表決、舉手表決或法律法規(guī)允許的其他方式。
    
    第四十六條 董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議在保障董事充分表達(dá)意見的前提下，可以用傳真方式進(jìn)行并作出決議，并由表決董事簽字。
    
    第四十七條 會(huì)議表決實(shí)行一人一票，以計(jì)名和書面等方式進(jìn)行。
    
    董事的表決意向分為同意、反對(duì)和棄權(quán)。與會(huì)董事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)要求有關(guān)董事重新選擇，拒不選擇的，視為棄權(quán)；中途離開會(huì)場(chǎng)不回而未做選擇的，視為棄權(quán)。
    
    第四十八條 與會(huì)董事表決完成后，證券事務(wù)代表和董事會(huì)辦公室有關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)收集董事的表決票，交董事會(huì)秘書在一名監(jiān)事或者獨(dú)立董事的監(jiān)督下進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。
    
    現(xiàn)場(chǎng)召開會(huì)議的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)宣布統(tǒng)計(jì)結(jié)果；其他情況下，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)要求董事會(huì)秘書在規(guī)定的表決時(shí)限結(jié)束后下一工作日之前，通知董事表決結(jié)果。
    
    董事在會(huì)議主持人宣布表決結(jié)果后或者規(guī)定的表決時(shí)限結(jié)束后進(jìn)行表決的，其表決情況不予統(tǒng)計(jì)。
    
    第四十九條 除本規(guī)則第五十二條規(guī)定的情形外，董事會(huì)審議通過會(huì)議提案并形成相關(guān)決議，必須有超過公司全體董事人數(shù)之半數(shù)的董事對(duì)該提案投贊成票。法律、行政法規(guī)和本公司《公司章程》規(guī)定董事會(huì)形成決議應(yīng)當(dāng)取得更多董事同意的，從其規(guī)定。
    
    董事會(huì)根據(jù)本公司《公司章程》的規(guī)定，在其權(quán)限范圍內(nèi)對(duì)擔(dān)保事項(xiàng)作出決議，除公司全體董事過半數(shù)同意外，還必須經(jīng)出席會(huì)議的三分之二以上董事的同意。
    
    不同決議在內(nèi)容和含義上出現(xiàn)矛盾的，以形成時(shí)間在后的決議為準(zhǔn)。
    
    第五十條 董事會(huì)審議下列應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議的重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)（日常關(guān)聯(lián)交易除外），應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場(chǎng)方式召開全體會(huì)議，董事不得委托他人出席或以通訊方式參加表決：
    
    （一）公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的交易（公司提供擔(dān)保、受贈(zèng)現(xiàn)金資產(chǎn)、單純減
    
    免公司義務(wù)的債務(wù)除外）金額在3000萬(wàn)元以上，且占上市公司最
    
    近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值5%的關(guān)聯(lián)交易；
    
    （二）公司為關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保的；
    
    （三）公司與關(guān)聯(lián)人擬訂立的協(xié)議沒有具體交易金額的；
    
    （四）法律、法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他情形。
    
    第五十一條 公司董事會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)董事應(yīng)當(dāng)回避表決，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。
    
    有以下情形的董事，屬關(guān)聯(lián)董事：
    
    （一）為交易對(duì)方；
    
    （二）為交易對(duì)方的直接或者間接控制人；
    
    （三）在交易對(duì)方任職，或者在能直接或間接控制該交易對(duì)方的法人單位
    
    任職；
    
    （四）為交易對(duì)方或者其直接或間接控制人的關(guān)系密切的家庭成員；
    
    （五）為交易對(duì)方或者其直接或間接控制人的董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員
    
    的關(guān)系密切的家庭成員；
    
    （六）公司基于其他理由認(rèn)定的，其獨(dú)立商業(yè)判斷可能受到影響的董事。
    
    第五十二條 出現(xiàn)下述情形的，董事應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)提案回避表決：
    
    （一）《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定董事應(yīng)當(dāng)回避的情形；
    （二）董事本人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)回避的情形；
    （三）本公司《公司章程》規(guī)定的因董事與會(huì)議提案所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)
    關(guān)系而須回避的其他情形。
    
    
    在董事回避表決的情況下，有關(guān)董事會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，形成決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。出席會(huì)議的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足三人的，不得對(duì)有關(guān)提案進(jìn)行表決，而應(yīng)當(dāng)將該事項(xiàng)提交股東大會(huì)審議。
    
    第五十三條 董事會(huì)會(huì)議需要就公司利潤(rùn)分配事宜作出決議的，可以先將擬提交董事會(huì)審議的分配預(yù)案通知注冊(cè)會(huì)計(jì)師，并要求其據(jù)此出具審計(jì)報(bào)告草案（除涉及分配之外的其他財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)均已確定）。董事會(huì)作出分配的決議后，應(yīng)當(dāng)要求注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具正式的審計(jì)報(bào)告，董事會(huì)再根據(jù)注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的正式審計(jì)報(bào)告對(duì)定期報(bào)告的其他相關(guān)事項(xiàng)作出決議。
    
    第五十四條 提案未獲通過的，在有關(guān)條件和因素未發(fā)生重大變化的情況下，董事會(huì)會(huì)議在一個(gè)月內(nèi)不應(yīng)當(dāng)再審議內(nèi)容相同的提案。
    
    第五十五條 二分之一以上的與會(huì)董事或兩名以上獨(dú)立董事認(rèn)為提案不明確、不具體，或者因會(huì)議材料不充分等其他事由導(dǎo)致其無(wú)法對(duì)有關(guān)事項(xiàng)作出判斷時(shí)，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)要求會(huì)議對(duì)該議題進(jìn)行暫緩表決。
    
    提議暫緩表決的董事應(yīng)當(dāng)對(duì)提案再次提交審議應(yīng)滿足的條件提出明確要求。
    
    第五十六條 董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有記錄，出席會(huì)議的董事、董事會(huì)秘書和記錄人員應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。董事對(duì)會(huì)議記錄或者決議記錄有不同意見的，可以在簽字時(shí)作出書面說明。必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告，也可以發(fā)表公開聲明。出席會(huì)議的董事有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言作出說明性記載。董事會(huì)會(huì)議記錄作為公司檔案由董事會(huì)秘書保存。保存期限不少于十年。
    
    董事既不按前款規(guī)定進(jìn)行簽字確認(rèn)，又不對(duì)其不同意見作出書面說明或者向監(jiān)管部門報(bào)告、發(fā)表公開聲明的，視為完全同意會(huì)議記錄、和決議記錄的內(nèi)容。
    
    第五十七條 董事會(huì)會(huì)議記錄包括以下內(nèi)容：
    
    （一）會(huì)議屆次和召開的日期、地點(diǎn)、召集人、主持人姓名；
    
    （二）會(huì)議通知的發(fā)出情況；
    
    （三）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事會(huì)的董事（代理人）姓名；
    
    （四）會(huì)議議程；
    
    （五）會(huì)議審議的提案、每位董事對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)和主要意見、對(duì)
    
    提案的表決意向；
    
    （六）董事發(fā)言要點(diǎn)；
    
    （七）每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果（說明具體的同意、反對(duì)、棄權(quán)票
    
    數(shù)）。
    
    現(xiàn)場(chǎng)召開和以視頻、電話等方式召開的董事會(huì)會(huì)議，可以視需要進(jìn)行全程錄音。
    
    第五十八條 董事會(huì)決議公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
    
    (一)會(huì)議通知發(fā)出的時(shí)間和方式；
    
    (二)會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式，以及是否符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、
    
    部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》規(guī)定的說明；(三)委托他人出席和缺席的董事人數(shù)和姓名、缺席的理由和受托董事姓
    
    名；(四)每項(xiàng)議案獲得的同意、反對(duì)和棄權(quán)的票數(shù)以及有關(guān)董事反對(duì)或者棄
    
    權(quán)的理由；(五)涉及關(guān)聯(lián)交易的，說明應(yīng)當(dāng)回避表決的董事姓名、理由和回避情況；(六)需要獨(dú)立董事事前認(rèn)可或者獨(dú)立發(fā)表意見的，說明事前認(rèn)可情況或
    
    者所發(fā)表的意見；(七)審議事項(xiàng)的具體內(nèi)容和會(huì)議形成的決議。第五十九條 董事會(huì)決議違反法律、法規(guī)或者《公司章程》、股東大會(huì)決議，致使公司遭受損失的，參與決議的董事應(yīng)負(fù)相應(yīng)責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該董事可以免除責(zé)任。
    
    第七章董事會(huì)其它工作程序
    
    第六十條 董事會(huì)決策程序
    
    （一）投資決策程序：董事會(huì)委托總經(jīng)理組織有關(guān)人員擬定公司中長(zhǎng)期發(fā)
    
    展規(guī)劃、年度投資計(jì)劃和重大項(xiàng)目的投資方案，提交董事會(huì)審議，
    
    形成董事會(huì)決議；對(duì)于需提交股東大會(huì)的重大經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)，按程序提
    
    交股東大會(huì)審議，通過后由總經(jīng)理組織實(shí)施。
    
    （二）財(cái)務(wù)預(yù)、決算工作程序：董事會(huì)委托總經(jīng)理組織有關(guān)人員擬定公司
    
    年度財(cái)務(wù)預(yù)決算、利潤(rùn)分配和虧損彌補(bǔ)等方案，提交董事會(huì)；董事
    
    會(huì)制定方案，提請(qǐng)股東大會(huì)審議通過后，由總經(jīng)理組織實(shí)施。
    
    （三）人事任免程序：根據(jù)董事會(huì)、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理在各自的職權(quán)范圍內(nèi)
    
    提出的人事任免提名，由公司組織人事部門考核，向董事會(huì)提出任
    
    免意見，報(bào)董事會(huì)審批。
    
    （四）重大事項(xiàng)工作程序：董事長(zhǎng)在審核簽署由董事會(huì)決定的重大事項(xiàng)的
    
    文件前，應(yīng)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行研究，判斷其可行性，經(jīng)董事會(huì)通過并
    
    形成決議后再簽署意見，以減少?zèng)Q策失誤。
    
    第八章附則
    
    第六十一條 本規(guī)則所稱“以上”、“內(nèi)”，包含本數(shù)；“超過”、“過”、“低于”、“少于”，不含本數(shù)。
    
    第六十二條 本規(guī)則未盡事宜，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
    
    第六十三條 本規(guī)則與《公司法》等法律、法規(guī)及《公司章程》相悖時(shí)，應(yīng)按以上法律、法規(guī)及《公司章程》執(zhí)行，并應(yīng)及時(shí)對(duì)本規(guī)則進(jìn)行修訂。
    
    第六十四條 本規(guī)則修訂由董事會(huì)提出修訂草案，提交股東大會(huì)審議通過。
    
    第六十五條 本規(guī)則由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
    
    第六十六條 本規(guī)則自公司股東大會(huì)審議通過之日起生效。