藥石科技：中信建投證券股份有限公司關(guān)于公司2017年度募集資金存放與使用情況的專(zhuān)項(xiàng)核查報(bào)告

    中信建投證券股份有限公司
    
    關(guān)于南京藥石科技股份有限公司
    
    2017年度募集資金存放與使用情況的
    
    專(zhuān)項(xiàng)核查報(bào)告
    
    中信建投證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中信建投”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為南京藥石科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“藥石科技”或“公司”）首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，對(duì)藥石科技2017年度募集資金存放與使用情況進(jìn)行了核查，具體情況如下：
    
    一、募集資金基本情況
    
    （一）實(shí)際募集資金金額、資金到賬時(shí)間
    
    經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)南京藥石科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2017】1918號(hào)）核準(zhǔn)，公司向社會(huì)公眾發(fā)行人民幣普通股A股18,333,334股，每股面值人民幣1元，每股發(fā)行價(jià)格為11.32元/股，募集資金總額為人民幣207,533,340.88元，扣除與發(fā)行有關(guān)的費(fèi)用（不含本次公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行費(fèi)用可抵扣增值稅進(jìn)項(xiàng)稅額）人民幣 24,809,355.36 元，公司實(shí)際募集資金凈額為人民幣182,723,985.52元。2017年11月7日，中信建投將扣除尚未支付的承銷(xiāo)保薦費(fèi)（不含稅15,094,339.62元）后的余額192,439,001.26元分別匯入公司在中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司南京高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)支行賬戶(hù)（賬號(hào)10115601040013598）50,000,000.00 元、招商銀行股份有限公司南京分行月牙湖支行賬戶(hù)（賬號(hào) 125905083710502）142,439,001.26 元。上述募集資金業(yè)經(jīng)中天運(yùn)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)，出具了中天運(yùn)[2017]驗(yàn)字第90092號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。
    
    （二）本年度使用金額及年末余額
    
    公司募集資金凈額為182,723,985.52元，公司2017年11月7日共收到資金192,439,001.26元（含尚未支付發(fā)行有關(guān)的費(fèi)用）；報(bào)告期內(nèi)，公司項(xiàng)目投入募集資金10,918,752.08 元，另支付發(fā)行有關(guān)的費(fèi)用4,715,015.73元；截至2017年12月31日公司累計(jì)收到利息收入扣除手續(xù)費(fèi)凈額68,615.27元，期末募集資金賬戶(hù)余額為176,873,848.72元（含尚未支付發(fā)行有關(guān)的費(fèi)用）。
    
    二、募集資金存放和管理情況
    
    （一）募集資金管理制度情況
    
    為規(guī)范募集資金的使用和管理，提高資金使用效率，保護(hù)投資者的利益，根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件及公司章程的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，公司制定了《募
    
    集資金管理辦法》。根據(jù)《募集資金管理辦法》，公司對(duì)募集資金實(shí)行專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)。
    
    （二）募集資金三方監(jiān)管協(xié)議情況
    
    根據(jù)深圳證券交易所及有關(guān)規(guī)定的要求，公司及保薦機(jī)構(gòu)已于2017年12月1日分別與中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司南京浦口支行、招商銀行股份有限公司南京月牙湖支行簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。三方監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，明確了各方的權(quán)利和義務(wù)，三方監(jiān)管協(xié)議得到了切實(shí)履行。
    
    （三）募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)情況
    
    截至2017年12月31日，募集資金賬戶(hù)余額為176,873,848.72元，其中銀行活期存款66,873,848.72元，銀行保本型理財(cái)產(chǎn)品110,000,000.00元。具體存放情況如下：
    
    金額單位：人民幣元
    
          公司名稱(chēng)             銀行名稱(chēng)              銀行賬號(hào)            類(lèi)型            存儲(chǔ)金額
     南京藥石科技股份   中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限
     有限公司           公司南京高新技術(shù)開(kāi)發(fā)    10115601040013598      活期存款          48,574,528.70
                        區(qū)支行
     南京藥石科技股份   招商銀行南京分行月牙    125905083710502        活期存款          18,299,320.02
     有限公司           湖支行
     南京藥石科技股份   招商銀行南京分行月牙    12590508378100017     保本型理財(cái)        110,000,000.00
     有限公司           湖支行
    
    
    合 計(jì) 176,873,848.72
    
    三、本年度募集資金的實(shí)際使用情況
    
    （一）募集資金使用情況
    
    公司首次公開(kāi)發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目為“創(chuàng)新藥物分子砌塊研發(fā)、工藝及中試平臺(tái)建設(shè)項(xiàng)目”和“南京藥石科技股份有限公司增資美國(guó)子公司設(shè)立營(yíng)銷(xiāo)中心項(xiàng)目”，報(bào)告期內(nèi)，公司實(shí)際使用募集資金1,091.88萬(wàn)元。具體如下：
    
    南京藥石科技股份有限公司募集資金使用情況對(duì)照表
    
    截止日期：2017年12月31日
    
    編制單位：南京藥石科技股份有限公司 金額單位：人民幣萬(wàn)元募集資金凈額 18,272.40 本年度投入
    
                         報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額                                                     0.00  募集資金總                                      1,091.88
                                                                        額
                         累計(jì)變更用途的募集資金總額                                                         0.00  已累計(jì)投入
                         累計(jì)變更用途的募集資金總額比例                                                     0.00  募集資金總                                      1,091.88
                                                                        額
      是否已    項(xiàng)目可行
                      承諾投資項(xiàng)目和     變更項(xiàng)   募集資金承諾   調(diào)整后投資總   本年度投入金  截至期末累計(jì)   截至期末投   項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定  本年度實(shí)  是否達(dá)  性是否發(fā)
                     超募資金投向      目（含     投資總額       額（1）          額        投入金額(2)   資進(jìn)度（%）  可使用狀態(tài)日  現(xiàn)的效益  到預(yù)計(jì)  生重大變
      部分變                                                             (3)＝(2)/(1)        期                   效益      化
      更）
                         創(chuàng)新藥物分子砌塊研
                         發(fā)、工藝及中試平臺(tái)建    否         18,272.40    18,272.40       1,091.88       1,091.88        5.98%     2020年12月        -      不適用     否
                         設(shè)項(xiàng)目
                         南京藥石科技股份有
                         限公司增資美國(guó)子公      否          -              -              -              -             -             -            -         -         -
                         司設(shè)立營(yíng)銷(xiāo)中心項(xiàng)目
                 合 計(jì)            -          18,272.40    18,272.40       1,091.88       1,091.88          -             -                     -         -
    
    
    未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù) 不適用
    
    計(jì)收益的情況和原因
    
    （分具體項(xiàng)目）
    
    項(xiàng)目可行性發(fā)生重大 未發(fā)生重大變化
    
    變化的情況說(shuō)明
    
    超募資金的金額、用途 不適用
    
    及使用進(jìn)展情況
    
    募集資金投資項(xiàng)目實(shí) 不適用
    
    施地點(diǎn)變更情況
    
    募集資金投資項(xiàng)目實(shí) 不適用
    
    施方式調(diào)整情況
    
    募集資金投資項(xiàng)目先 公司使用募集資金1,419.04萬(wàn)元置換已預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目自籌資金及已支付發(fā)行費(fèi)用自有資金，其中自籌資金預(yù)先投入募集資金投
    
    期投入及置換情況 資項(xiàng)目實(shí)際投資額為1,091.88萬(wàn)元；上述募集資金置換經(jīng)中天運(yùn)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證，并由其出具中天運(yùn)[2017]核字第90202
    
    號(hào)《關(guān)于南京藥石科技股份有限公司以募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金的審核報(bào)告》。
    
    用閑置募集資金暫時(shí) 不適用
    
    補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
    
    項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資 不適用
    
    金結(jié)余的金額及原因
    
    尚未使用的募集資金 公司承諾按計(jì)劃投入募集資金項(xiàng)目。根據(jù) 2017年第六次臨時(shí)股東大會(huì)決議，同意公司使用不超過(guò)17,000.00萬(wàn)元的閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)銀行理
    
    用途及去向 財(cái)產(chǎn)品。截至2017年12月31日，公司使用閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)的銀行保本型理財(cái)產(chǎn)品余額為11,000.00萬(wàn)元，尚未使用的其它募集資金存放
    
    在公司募集資金專(zhuān)用賬戶(hù)上。
    
    募集資金使用及披露
    
    中存在的問(wèn)題或其他 不適用
    
    情況
    
    （二）募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施方式變更情況
    
    截至2017年12月31日，公司募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)未發(fā)生變更。
    
    （三）募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況
    
    2017年12月1日公司召開(kāi)的第一屆董事會(huì)第二十次會(huì)議和第一屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金及預(yù)先支付發(fā)行費(fèi)用的議案》，同意公司使用募集資金1,419.04萬(wàn)元置換前期已預(yù)先投入的募投項(xiàng)目自籌資金及預(yù)先支付發(fā)行費(fèi)用。
    
    中天運(yùn)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)上述募集資金置換出具了中天運(yùn)[2017]核字第90202號(hào)《關(guān)于南京藥石科技股份有限公司以募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金的審核報(bào)告》。公司保薦機(jī)構(gòu)、獨(dú)立董事對(duì)上述以募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金事項(xiàng)發(fā)表了明確同意意見(jiàn)。
    
    （四）閑置募集資金管理情況
    
    2017年12月1日公司召開(kāi)的第一屆董事會(huì)第二十次會(huì)議及2017年12月20日召開(kāi)的2017年第六次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司使用不超過(guò)17,000.00萬(wàn)元閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，購(gòu)買(mǎi)保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品，在上述額度內(nèi)資金可滾動(dòng)使用。公司董事會(huì)授權(quán)董事長(zhǎng)行使該項(xiàng)投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織實(shí)施。有效期自董事會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月內(nèi)有效。
    
    截止報(bào)告期末，公司使用閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)的銀行保本人民幣理財(cái)產(chǎn)品尚未到期的金額為11,000.00萬(wàn)元。
    
    四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
    
    報(bào)告期內(nèi)，公司不存在變更募集資金投資項(xiàng)目的情況。
    
    五、募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題
    
    公司已及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的披露了募集資金使用相關(guān)信息，不存在募集資金存放、使用、管理及披露違規(guī)情形。
    
    六、會(huì)計(jì)師對(duì)募集資金年度存放和使用情況專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告的鑒證意見(jiàn)
    
    中天運(yùn)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)于公司2017年度募集資金存放與使用情況出具了《南京藥石科技股份有限公司募集資金年度存放與使用情況專(zhuān)項(xiàng)鑒證報(bào)告》（中天運(yùn)專(zhuān)字（2018）00105 號(hào)），發(fā)表了如下核查意見(jiàn)：“貴公司管理層編制的《募集資金年度存放與使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》已按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會(huì)公告[2012]44號(hào)）和深圳證券交易所頒布的《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《深圳證券交易所上市公司信息披露公告格式第21號(hào)：上市公司募集資金年度存放與使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告格式》等的有關(guān)規(guī)定編制，如實(shí)反映了貴公司2017年度募集資金實(shí)際存放和使用情況。”
    
    七、保薦機(jī)構(gòu)的核查工作
    
    報(bào)告期內(nèi)，保薦代表人通過(guò)資料查閱、現(xiàn)場(chǎng)檢查、與管理層溝通、列席會(huì)議等多種方式，對(duì)藥石科技募集資金的存放、使用及募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施情況進(jìn)行了核查。主要核查內(nèi)容包括：查閱了公司募集資金存放銀行對(duì)賬單、募集資金使用原始憑證、公司關(guān)于募集資金使用情況的相關(guān)公告和支持文件、中介機(jī)構(gòu)相關(guān)報(bào)告，并與公司管理層及相關(guān)人員就募集資金使用情況進(jìn)行了溝通交流等。
    
    八、保薦機(jī)構(gòu)的核查意見(jiàn)
    
    經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：藥石科技2017年度募集資金存放和使用符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會(huì)公告[2012]44號(hào)）和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《深圳證券交易所上市公司信息披露公告格式第21號(hào)：上市公司募集資金年度存放與使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告格式》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定的要求，對(duì)募集資金進(jìn)行了專(zhuān)戶(hù)存放和專(zhuān)項(xiàng)使用，使用募集資金均履行了相關(guān)程序，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。
    
    （以下無(wú)正文）
    
    （本頁(yè)無(wú)正文，為《中信建投證券股份有限公司關(guān)于南京藥石科技股份有限公司2017年度募集資金存放與使用情況的專(zhuān)項(xiàng)核查報(bào)告》之簽字蓋章頁(yè)）
    
    保薦代表人：
    
    林 煊 吳千山
    
    中信建投證券股份有限公司
    
    年 月 日