藥石科技：中信建投證券股份有限公司關(guān)于公司確認(rèn)公司2017年度日常關(guān)聯(lián)交易及預(yù)計(jì)2018年度日常關(guān)聯(lián)交易的核查意見(jiàn)

    中信建投證券股份有限公司
    
    關(guān)于南京藥石科技股份有限公司
    
    確認(rèn)公司2017年度日常關(guān)聯(lián)交易
    
    及預(yù)計(jì)2018年度日常關(guān)聯(lián)交易
    
    的核查意見(jiàn)
    
    中信建投證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中信建投”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為南京藥石科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“藥石科技”、“公司”或“上市公司”）首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》以及《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)藥石科技2017年度日常關(guān)聯(lián)交易及預(yù)計(jì)2018年度日常關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行了核查，現(xiàn)發(fā)表核查意見(jiàn)如下：
    
    一、日常關(guān)聯(lián)交易基本情況
    
    （一）關(guān)聯(lián)交易概述
    
    2017 年因公司日常經(jīng)營(yíng)的需要，藥石科技向南京高新生物醫(yī)藥公共服務(wù)平臺(tái)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“高新平臺(tái)”）進(jìn)行原材料、勞務(wù)、固定資產(chǎn)采購(gòu)；向南京藥捷安康生物科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“藥捷安康”）銷(xiāo)售商品及勞務(wù)。
    
    （二）關(guān)聯(lián)交易類(lèi)別及金額
    
    公司2017年與高新平臺(tái)、藥捷安康發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易進(jìn)情況具體如下：
    
    1、向存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的公司購(gòu)買(mǎi)商品、接受勞務(wù)的關(guān)聯(lián)交易
    
    單位：元
    
                      關(guān)聯(lián)方             關(guān)聯(lián)交易內(nèi)容     本期發(fā)生額        上期發(fā)生額
                                 高新平臺(tái)                     采購(gòu)原材料、勞        9,225,413.72      10,829,717.43
      務(wù)、固定資產(chǎn)
    
    
    關(guān)聯(lián)交易定價(jià)方式及決策程序：按同類(lèi)商品、勞務(wù)公允價(jià)格進(jìn)行交易。
    
    2、向存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的公司銷(xiāo)售商品、提供勞務(wù)的關(guān)聯(lián)交易
    
    單位：元
    
                      關(guān)聯(lián)方             關(guān)聯(lián)交易內(nèi)容     本期發(fā)生額        上期發(fā)生額
                                 藥捷安康                     銷(xiāo)售商品及勞務(wù)        2,205,294.69
    
    
    關(guān)聯(lián)交易定價(jià)方式及決策程序：按同類(lèi)商品、勞務(wù)公允價(jià)格進(jìn)行交易。
    
    （三）年初至披露日與前述關(guān)聯(lián)人累計(jì)已發(fā)生的各類(lèi)關(guān)聯(lián)交易的金額
    
    2018年初至披露日，公司未在與高新平臺(tái)或藥捷安康發(fā)生關(guān)聯(lián)交易。
    
    二、關(guān)聯(lián)人介紹和關(guān)聯(lián)關(guān)系
    
    （一）高新平臺(tái)基本情況
    
    公司名稱(chēng)：南京高新生物醫(yī)藥公共服務(wù)平臺(tái)有限公司
    
    統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91320191598032612T
    
    成立時(shí)間：2012年8月3日
    
    注冊(cè)資本：300.00萬(wàn)元
    
    注冊(cè)地址：南京高新區(qū)新錦湖路3-1號(hào)中丹生態(tài)生命科學(xué)產(chǎn)業(yè)園一期B棟五、
    
    六、七樓
    
    法定代表人：顧凱
    
    經(jīng)營(yíng)范圍：危險(xiǎn)化學(xué)品批發(fā)(按許可證所列范圍經(jīng)營(yíng))；生物醫(yī)藥公共實(shí)驗(yàn)、技術(shù)開(kāi)發(fā)服務(wù)；建筑裝飾裝修工程設(shè)計(jì)施工及設(shè)備安裝服務(wù)；科技創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)咨詢(xún)及專(zhuān)利編制申報(bào)、會(huì)務(wù)會(huì)展、科技政策咨詢(xún)、科技中介服務(wù)，科技交流合作、專(zhuān)業(yè)信息咨詢(xún)與商務(wù)服務(wù)；化工產(chǎn)品（不含?；罚?、實(shí)驗(yàn)室儀器設(shè)備及耗材的銷(xiāo)售；生物和化學(xué)產(chǎn)品的研發(fā)、銷(xiāo)售及技術(shù)轉(zhuǎn)讓?zhuān)蛔誀I(yíng)和代理各類(lèi)商品及技術(shù)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)，生物醫(yī)藥技術(shù)培訓(xùn)；保潔服務(wù)；花卉銷(xiāo)售、租賃；水電和儀器設(shè)備的維護(hù)維修、工商代理服務(wù)、人事咨詢(xún)、會(huì)計(jì)代帳、財(cái)務(wù)管理與咨詢(xún)服務(wù)，餐飲服務(wù)；酒類(lèi)銷(xiāo)售及辦公用品、辦公設(shè)備的銷(xiāo)售。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）
    
    （二）藥捷安康基本情況
    
    公司名稱(chēng)：南京藥捷安康生物科技有限公司
    
    統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91320191302311488U
    
    成立時(shí)間：2014年4月15日
    
    注冊(cè)資本：245.0822萬(wàn)元
    
    注冊(cè)地址：南京高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)星火路10號(hào)鼎業(yè)百泰生物大樓E座202室
    
    法定代表人：WU FRANK
    
    經(jīng)營(yíng)范圍：藥物研發(fā)、技術(shù)服務(wù)及咨詢(xún)。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）
    
    （三）與上市公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系
    
    公司曾持有高新平臺(tái)股權(quán)且公司董事長(zhǎng)楊民民、董事吳希罕曾擔(dān)任高新平臺(tái)董事。2016年6月，公司將其持有高新平臺(tái)全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓予無(wú)關(guān)聯(lián)第三方，楊民民、吳希罕辭去高新平臺(tái)董事職務(wù)，故公司2017年與高新平臺(tái)構(gòu)成關(guān)聯(lián)方但2018年與高新平臺(tái)不再構(gòu)成關(guān)聯(lián)方。
    
    公司曾控股藥捷安康且公司董事長(zhǎng)楊民民曾任藥捷安康執(zhí)行董事兼總經(jīng)理。2016年5月，公司將其持有藥捷安康76%股權(quán)轉(zhuǎn)讓予無(wú)關(guān)聯(lián)第三方，楊民民辭去執(zhí)行董事兼總經(jīng)理職務(wù)。目前公司持有藥捷安康 15.89 之股權(quán)，故公司 2017年與藥捷安康構(gòu)成關(guān)聯(lián)方但2018年不再構(gòu)成關(guān)聯(lián)方。
    
    三、關(guān)聯(lián)交易主要內(nèi)容及定價(jià)政策
    
    （一）向南京高新生物醫(yī)藥公共服務(wù)平臺(tái)有限公司以按照同類(lèi)商品、勞務(wù)的公允價(jià)格定價(jià)方式采購(gòu)原材料、設(shè)備儀器、實(shí)驗(yàn)耗材、檢測(cè)服務(wù)等合計(jì)不超過(guò)16,000,000.00元（實(shí)際執(zhí)行9,225,413.72元）；
    
    （二）向南京藥捷安康生物科技有限公司以按照同類(lèi)商品、勞務(wù)的公允價(jià)格定價(jià)方式銷(xiāo)售產(chǎn)品并提供技術(shù)服務(wù)合計(jì)不超過(guò) 3,000,000.00 元（實(shí)際執(zhí)行2,205,294.69元）。
    
    四、關(guān)聯(lián)交易目的及對(duì)公司的影響
    
    1、上述日常關(guān)聯(lián)交易，均系公司正常業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)所產(chǎn)生，有助于公司業(yè)務(wù)的開(kāi)展；
    
    2、上述日常關(guān)聯(lián)交易是公允的，交易的決策符合相關(guān)程序，交易定價(jià)符合市場(chǎng)定價(jià)的原則，是合理的、公平的，交易過(guò)程透明，不存在損害公司或中小股東利益的情況。公司與關(guān)聯(lián)方之間是互利雙贏的平等互惠關(guān)系，也不存在損害公司權(quán)益的情形；
    
    3、上述日常關(guān)聯(lián)交易不影響公司的獨(dú)立性，公司主要業(yè)務(wù)未因上述關(guān)聯(lián)交易而對(duì)關(guān)聯(lián)人形成依賴(lài)。
    
    五、專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)說(shuō)明
    
    （一）獨(dú)立董事意見(jiàn)
    
    公司第一屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議召開(kāi)前，獨(dú)立董事已對(duì)會(huì)議審議的《關(guān)于確認(rèn)公司2017年度日常關(guān)聯(lián)交易及預(yù)計(jì)2018年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》進(jìn)行了審慎審核，并發(fā)表事前認(rèn)可意見(jiàn)如下：“我們對(duì)公司第一屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議審議的《關(guān)于確認(rèn)公司2017年度日常關(guān)聯(lián)交易及預(yù)計(jì)2018年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》及相關(guān)資料進(jìn)行了認(rèn)真審閱及調(diào)查，認(rèn)為公司2017年度發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易遵循了平等、自愿、等價(jià)、有償?shù)脑瓌t，有關(guān)協(xié)議所確定的條款是公允的、合理的，關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格未偏離市場(chǎng)獨(dú)立第三方的價(jià)格，不存在損害公司和公司股東利益的情形；根據(jù)公司2018年的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，預(yù)計(jì)2018年公司將不再與關(guān)聯(lián)方發(fā)生采購(gòu)、銷(xiāo)售商品及勞務(wù)等日常關(guān)聯(lián)交易?；谝陨吓袛?，我們一致同意：根據(jù)公司《公司章程》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《獨(dú)立董事工作制度》的相關(guān)規(guī)定和要求，將上述議案提請(qǐng)公司第一屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議審議?！?br/>    
    經(jīng)公司獨(dú)立董事事前認(rèn)可后，公司將上述議案提交董事會(huì)審議，獨(dú)立董事出具如下書(shū)面意見(jiàn)：“公司2017年度關(guān)聯(lián)交易及2018年度日常關(guān)聯(lián)交易計(jì)劃是在平等、協(xié)商的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，交易價(jià)格公允、公平、合理，決策程序符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，不存在任何內(nèi)部交易，不存在損害公司及其他股東利益的情形。我們一致同意公司2017年度關(guān)聯(lián)交易及2018年度日常關(guān)聯(lián)交易計(jì)劃，并同意將議案提交公司2017年年度股東大會(huì)審議。”
    
    （二）董事會(huì)意見(jiàn)
    
    公司董事會(huì)在表決此項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易議案時(shí)，決策程序符合《公司法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《公司章程》等法律法規(guī)及規(guī)范性文件規(guī)定。
    
    基于上述情況，董事會(huì)一致同意通過(guò)《關(guān)于2017年日常關(guān)聯(lián)交易額度預(yù)計(jì)的議案》。
    
    （三）監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)
    
    公司召開(kāi)第一屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于確認(rèn)公司2017年度日常關(guān)聯(lián)交易及預(yù)計(jì)2018年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》。
    
    公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司2017年度關(guān)聯(lián)交易及2018年度日常關(guān)聯(lián)交易計(jì)劃是在平等、協(xié)商的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，交易價(jià)格公允、公平、合理，決策程序符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，不存在任何內(nèi)部交易，不存在損害公司及其他股東利益的情形。
    
    六、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)
    
    保薦機(jī)構(gòu)審閱了藥石科技本次關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)議案及文件資料，了解了關(guān)聯(lián)方基本情況、以及其與公司之間的交易定價(jià)原則及交易金額。
    
    經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：2017 年日常關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)符合公司業(yè)務(wù)發(fā)展及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的正常需要，已經(jīng)公司第一屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議及第一屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過(guò)，上述日常關(guān)聯(lián)交易已經(jīng)獨(dú)立董事事前認(rèn)可并發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，符合《公司法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及《深圳證券
    
    交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，關(guān)聯(lián)交易遵循
    
    客觀公平、平等自愿、互惠互利的原則，不會(huì)影響公司的獨(dú)立性，不存在損害公
    
    司及公司股東尤其是中小股東利益的情形。
    
    綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司2017年度日常關(guān)聯(lián)交易及2018年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)事項(xiàng)無(wú)異議。
    
    （以下無(wú)正文）
    
    （本頁(yè)無(wú)正文，為《中信建投證券股份有限公司關(guān)于南京藥石科技股份有限公司確認(rèn)公司2017年度日常關(guān)聯(lián)交易及預(yù)計(jì)2018年度日常關(guān)聯(lián)交易的核查意見(jiàn)》之簽字蓋章頁(yè)）
    
    保薦代表人：
    
    林 煊 吳千山
    
    中信建投證券股份有限公司
    
    年 月 日