藥石科技：2017年度募集資金年度存放與使用情況的專項報告

    南京藥石科技股份有限公司
    
    2017年度募集資金年度存放與使用情況的專項報告
    
    根據中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2015年修訂）》及信息披露業(yè)務備忘錄的規(guī)定，南京海辰藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）董事會編制了2017年年度（以下簡稱“報告期”或“本報告期”）募集資金存放與實際使用情況專項報告如下：
    
    一、募集資金基本情況
    
    （一）實際募集資金金額、資金到賬情況
    
    經中國證券監(jiān)督管理委員會《關于核準南京藥石科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復》（證監(jiān)許可【2017】1918號）核準，南京藥石科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）向社會公眾發(fā)行人民幣普通股A股18,333,334股，每股面值人民幣1元，每股發(fā)行價格為11.32元/股，募集資金總額為人民幣207,533,340.88元，扣除與發(fā)行有關的費用（不含本次公開發(fā)行股票發(fā)行費用可抵扣增值稅進項稅額）人民幣24,809,355.36元，公司實際募集資金凈額為人民幣182,723,985.52元。2017年11月7日，中信建投證券股份有限公司將扣除尚未支付的承銷保薦費（不含稅15,094,339.62元）后的余額192,439,001.26元分別匯入本公司在中國農業(yè)銀行股份有限公司南京高新技術開發(fā)區(qū)支行賬戶（賬號 10115601040013598）50,000,000.00元、招商銀行股份有限公司南京分行月牙湖支行賬戶（賬號125905083710502）142,439,001.26元。上述募集資金業(yè)經中天運會計師事務所（特殊普通合伙）審驗，出具了中天運[2017]驗字第90092號《驗資報告》。
    
    (二)募集資金使用及結余情況
    
    公司募集資金凈額為 182,723,985.52 元，公司 2017 年 11 月 7 日共收到資金192,439,001.26 元（含尚未支付發(fā)行有關的費用）；報告期內，公司項目投入募集資金10,918,752.08元，另支付發(fā)行有關的費用4,715,015.73元；截至2017年12月31日公司累計收到利息收入扣除手續(xù)費凈額68,615.27元，期末募集資金賬戶余額為176,873,848.72元（含尚未支付發(fā)行有關的費用）。
    
    二、募集資金存放和管理情況
    
    (一)募集資金存放情況
    
    截至2017年12月31日，募集資金賬戶余額為176,873,848.72元，其中銀行活期存款66,873,848.72元，銀行保本型理財產品110,000,000.00元。具體存放情況如下：
    
    金額單位：人民幣元
    
          公司名稱             銀行名稱              銀行賬號            類型            存儲金額
     南京藥石科技股份   中國農業(yè)銀行股份有限
     有限公司           公司南京高新技術開發(fā)    10115601040013598      活期存款        48,574,528.70
                        區(qū)支行
     南京藥石科技股份   招商銀行南京分行月牙    125905083710502        活期存款        18,299,320.02
     有限公司           湖支行
     南京藥石科技股份   招商銀行南京分行月牙    12590508378100017     保本型理財      110,000,000.00
     有限公司           湖支行
                                        合   計                                       176,873,848.72
    
    
    （二）募集資金管理情況
    
    為規(guī)范募集資金的使用和管理，提高資金使用效率，保護投資者的利益，根據《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件及公司章程的規(guī)定，結合公司實際情況，公司制定了《募集資金管理辦法》。根據《募集資金管理辦法》，公司對募集資金實行專戶存儲。
    
    2017年12月1日，公司和保薦機構中信建投證券股份有限公司分別與中國農業(yè)銀行股份有限公司南京浦口支行、招商銀行股份有限公司南京月牙湖支行簽署了《募集資金三方監(jiān)管協議》。上述《募集資金三方監(jiān)管協議》明確了各方的權利和義務，三方監(jiān)管協議與深圳證券交易所三方監(jiān)管協議范本不存在重大差異。
    
    三、2017年度募集資金實際使用情況
    
    （一）募集資金使用情況
    
    公司首次公開發(fā)行股票募集資金投資項目為“創(chuàng)新藥物分子砌塊研發(fā)、工藝及中試平臺建設項目”和“南京藥石科技股份有限公司增資美國子公司設立營銷中心項目”，報告期內，公司實際使用募集資金1,091.88萬元。具體見附件《募集資金使用情況對照表》。
    
    （二）募集資金投資項目的實施地點、實施方式變更情況
    
    截至2017年12月31日，公司募集資金投資項目的實施地點未發(fā)生變更。
    
    （三）募集資金投資項目先期投入及置換情況
    
    2017年12月1日公司召開的第一屆董事會第二十次會議和第一屆監(jiān)事會第十次會議，審議通過了《關于使用募集資金置換預先投入募投項目自籌資金及預先支付發(fā)行費用的議案》，同意公司使用募集資金1,419.04萬元置換前期已預先投入的募投項目自籌資金及預先支付發(fā)行費用。
    
    中天運會計師事務所（特殊普通合伙）對上述募集資金置換出具了中天運[2017]核字第90202號《關于南京藥石科技股份有限公司以募集資金置換預先投入的自籌資金的審核報告》。公司保薦機構、獨立董事對上述以募集資金置換預先投入募集資金投資項目的自籌資金事項
    
    發(fā)表了明確同意意見。
    
    （四）閑置募集資金管理情況
    
    2017年12月1日公司召開的第一屆董事會第二十次會議及2017年12月20日召開的2017年第六次臨時股東大會審議通過了《關于使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司使用不超過17,000.00萬元閑置募集資金進行現金管理，購買保本型銀行理財產品，在上述額度內資金可滾動使用。公司董事會授權董事長行使該項投資決策權并簽署相關合同文件，公司財務負責人負責組織實施。有效期自董事會審議通過之日起12個月內有效。
    
    截止報告期末，公司使用閑置募集資金購買的銀行保本人民幣理財產品尚未到期的金額為11,000.00萬元。
    
    （五）募集資金的其他使用情況
    
    報告期內，公司不存在募集資金其他使用情況。
    
    四、變更募集資金投資項目的資金使用情況
    
    報告期內，公司不存在變更募集資金投資項目的情況。
    
    五、募集資金使用及披露中存在的問題
    
    公司已及時、真實、準確、完整的披露了募集資金使用相關信息，不存在募集資金存放、使用、管理及披露違規(guī)情形。
    
    南京藥石科技股份有限公司董事會
    
    2018年4月11日
    
    附件：
    
    募集資金使用情況對照表
    
    單位：人民幣萬元
    
                募集資金凈額                         18,272.40   本年度投入募集資金總額                     1,091.88
       報告期內變更用途的募集資金總額                     0.00
         累計變更用途的募集資金總額                       0.00   已累計投入募集資金總額                     1,091.88
       累計變更用途的募集資金總額比例                    0.00%
                        是否已                                            截至期末  項目達                   項目可行
    承諾投資項目和超募  變更項  募集資金  調整后投資 本年度投 截至期末累 投資進度  到預定 本年度實 是否達  性是否發(fā)
    資金投向            目(含部 承諾投資    總額(1)    入金額  計投入金額 (%)(3)＝  可使用 現的效益 到預計  生重大變
                        分變更)   總額                            (2)     (2)/(1)  狀態(tài)日            效益      化
                                                                                     期
       承諾投資項目
    創(chuàng)新藥物分子砌塊研                                                             2020年
    發(fā)、工藝及中試平臺    否    18,272.40  18,272.40  1,091.88  1,091.88    5.98%   12月       -     不適用     否
    建設項目
    南京藥石科技股份有
    限公司增資美國子公    否        -          -         -         -         -        -       -       -        -
    司設立營銷中心項目
           合 計           -    18,272.40  18,272.40  1,091.88  1,091.88      -        -                -        -
    未達到計劃進度或預
    計收益的情況和原因 不適用
    （分具體項目）
    項目可行性發(fā)生重大 未發(fā)生重大變化
    變化的情況說明
    超募資金的金額、用 不適用
    途及使用進展情況
    募集資金投資項目實 不適用
    施地點變更情況
    募集資金投資項目實 不適用
    施方式調整情況
                       公司使用募集資金1,419.04萬元置換已預先投入募集資金投資項目自籌資金及已支付發(fā)行費用自有資金，
    募集資金投資項目先 其中自籌資金預先投入募集資金投資項目實際投資額為1,091.88萬元；上述募集資金置換經中天運會計師
    期投入及置換情況   事務所（特殊普通合伙）驗證，并由其出具中天運[2017]核字第90202號《關于南京藥石科技股份有限公
                       司以募集資金置換預先投入的自籌資金的審核報告》。
    用閑置募集資金暫時 不適用
    補充流動資金情況
    項目實施出現募集資 不適用
    金結余的金額及原因
    尚未使用的募集資金 公司承諾按計劃投入募集資金項目。根據2017年第六次臨時股東大會決議，同意公司使用不超過17,000.00
    用途及去向         萬元的閑置募集資金購買銀行理財產品。截至2017年12月31日，公司使用閑置募集資金購買的銀行保本
                       型理財產品余額為11,000.00萬元，尚未使用的其它募集資金存放在公司募集資金專用賬戶上。
    募集資金使用及披露
    中存在的問題或其他 不適用
    情況