藥石科技：2017年度獨立董事述職報告（DE-CHAO MICHAEL YU）

    南京藥石科技股份有限公司
    
    2017年度獨立董事述職報告
    
    （DE-CHAO MICHAEL YU）
    
    各位股東：
    
    在2017年度本人擔任公司獨立董事期間，嚴格按照《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)和《公司章程》、《獨立董事工作制度》等規(guī)定，忠實履行了獨立董事職責(zé)，未受公司大股東、實際控制人或者其他與公司存在利害關(guān)系的單位與個人的影響，出席了歷次公司股東大會和董事會，對公司的生產(chǎn)經(jīng)營和業(yè)務(wù)發(fā)展提出了合理的建議，履行了獨立董事的職責(zé)，充分發(fā)揮了獨立董事作用，維護了公司股東，尤其是中小股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)將2017年度的履職情況報告如下：
    
    一、2017年度出席公司會議的情況及投票情況
    
    1、出席公司董事會會議及投票情況
    
    2017年2月17日至2017年12月1日公司共召開8次董事會，即第一屆董事會第十三次會議至第一屆董事會第二十次會議，本人均現(xiàn)場參加了上述會議，對提交董事會的全部議案進行了認真審議，主要有：《關(guān)于受讓南京富潤凱德生
    
    物醫(yī)藥有限公司股權(quán)的議案》、《關(guān)于召開2017年第二次臨時股東大會的議案》、
    
    《關(guān)于為全資子公司PHARMABLOCK (USA), INC.貸款提供擔保的議案》、《關(guān)于召
    
    開2017年第三次臨時股東大會的議案》、《關(guān)于公司2016年度總經(jīng)理工作報告
    
    的議案》、《關(guān)于公司2016年度董事會工作報告的議案》、《關(guān)于公司2016年度獨
    
    立董事述職報告的議案》、《關(guān)于續(xù)聘公司2017年度財務(wù)審計機構(gòu)和內(nèi)部控制鑒
    
    證機構(gòu)的議案》、《關(guān)于公司2016年度審計報告及財務(wù)報表的議案》、《關(guān)于公司
    
    2016年年度報告及摘要的議案》、《關(guān)于公司2016年度財務(wù)決算報告的議案》、《關(guān)
    
    于公司2017年度財務(wù)預(yù)算報告的議案》、《關(guān)于公司2016年度日常關(guān)聯(lián)交易執(zhí)行
    
    情況的議案》、《關(guān)于公司2016年度利潤分配的議案》《、關(guān)于公司2017年度董事、
    
    監(jiān)事、高管薪酬方案的議案》、《關(guān)于公司募集資金存放與實際使用情況的專項報
    
    告的議案》、《關(guān)于召開2016年度股東大會的議案》、《關(guān)于申請公司股票在全國
    
    中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)終止掛牌方案的議案》、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會全
    
    權(quán)辦理公司申請股票終止掛牌相關(guān)事宜的議案》、《關(guān)于公司募集資金存放與實際
    
    使用情況的專項報告》、《關(guān)于召開2017年第四次臨時股東大會的議案》、《關(guān)于
    
    公司申請首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票發(fā)行方案變更的議案》、《關(guān)于
    
    召開2017年第五次臨時股東大會的議案》、《關(guān)于向花旗銀行（中國）有限公司
    
    申請使用最高額不超過等值美元陸佰萬元整的融資額度的議案》、《關(guān)于公司會計
    
    政策變更的議案》、《關(guān)于2017年半年度審計報告的議案》、《關(guān)于2017年上半年
    
    公司內(nèi)部控制的自我評價報告的議案》、《關(guān)于向招商銀行股份有限公司申請銀行
    
    授信的議案》、《關(guān)于公司首次公開發(fā)行股票之調(diào)整方案的議案》、《關(guān)于修改<公
    
    司章程>及辦理工商變更登記手續(xù)的議案》、《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募
    
    投項目自籌資金的議案》、《關(guān)于使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》、
    
    《關(guān)于使用自有資金購買銀行理財產(chǎn)品的議案》、《關(guān)于簽署<募集資金三方監(jiān)管
    
    協(xié)議>的議案》、《關(guān)于修改向花旗銀行（中國）有限公司申請最高額不超過等值
    
    美元陸佰萬元整的融資額度之融資方式的議案》、《關(guān)于調(diào)增2017年度日常關(guān)聯(lián)
    
    交易預(yù)計額度的議案》、《關(guān)于召開2017年第六次臨時股東大會的議案》
    
    本人認為這些議案維護了全體股東，特別是中小股東的權(quán)益，因此均投出同意票，不存在反對、棄權(quán)的情況。
    
    2、列席股東大會情況
    
    2017年度公司共召開了7次股東大會：
    
    2017年1月4日，本人列席《2017年第一次股東大會》的現(xiàn)場會議。
    
    2017年3月6日，本人列席《2017年第二次股東大會》的現(xiàn)場會議。
    
    2017年3月13日，本人列席《2017年第三次股東大會》的現(xiàn)場會議。
    
    2017年4月18日，本人列席《2016年度股東大會》的現(xiàn)場會議。
    
    2017年6月2日，本人列席《2017年第四次股東大會》的現(xiàn)場會議。
    
    2017年8月7日，本人列席《2017年第五次股東大會》的現(xiàn)場會議。
    
    2017年公司董事會、股東大會的召集召開符合法定程序，重大經(jīng)營決策事項和其他重大事項均履行了法定程序，內(nèi)容合法有效。
    
    二、發(fā)表獨立意見情況
    
    在職期間，本人恪盡職守、勤勉盡責(zé)，詳細了解公司運作情況，與其他獨立董事一起就相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見，提高了董事會決策的科學(xué)性和客觀性，具體如下：
    
    1、2017年3月27日，在公司召開的第一屆第十五次董事會上，就《關(guān)于續(xù)聘公司2017年度財務(wù)審計機構(gòu)和內(nèi)部控制鑒證機構(gòu)的議案》《關(guān)于公司2016年度日常關(guān)聯(lián)交易執(zhí)行情況的議案》、《關(guān)于公司2016年度利潤分配的議案》、《關(guān)于公司2017年度董事、監(jiān)事、高管薪酬方案的議案》出具了獨立董事意見，對《關(guān)于續(xù)聘公司2017年度財務(wù)審計機構(gòu)和內(nèi)部控制鑒證機構(gòu)的議案》、《關(guān)于公司2016年度日常關(guān)聯(lián)交易執(zhí)行情況的議案》、《關(guān)于公司2016年度利潤分配的議案》及《關(guān)于公司2017年度董事、監(jiān)事、高管薪酬方案的議案》出具了獨立董
    
    2、2017年8月24日，在公司召開第一屆第十八次董事會會議上，就《關(guān)于公司會計政策變更的議案》出具了獨立董事意見。
    
    3、2017年12月1日，在公司召開的第一屆第二十次董事會會議上，就《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項目自籌資金的議案》、《關(guān)于使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》、《關(guān)于使用自有資金購買銀行理財產(chǎn)品的議案》、《關(guān)于調(diào)增2017年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計額度的議案》出具了獨立董事意見，并對《關(guān)于調(diào)增2017年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計額度的議案》發(fā)表獨立董事事先認可函。
    
    本人基于獨立判斷立場，認為公司上述事項均符合《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，體現(xiàn)了公開、公平、公正的原則，公司審議和表決重大事項的程序合法有效，不存在損害公司及全體股東利益的情形。
    
    三、專業(yè)委員會履職情況
    
    本人作為公司提名委員會、戰(zhàn)略委員會及薪酬與考核委員會成員，在職期間認真履行了各個委員會責(zé)任和義務(wù)如下：
    
    提名委員會工作情況：2017年度，本人參加了1次提名委員會會議，會議就關(guān)于2017工作總結(jié)事項進行了溝通、討論，并發(fā)表了相關(guān)意見。
    
    戰(zhàn)略委員會工作情況：2017年度，本人參加了1次戰(zhàn)略委員會會議，會議主要聽取公司戰(zhàn)略委員會2017年度履職情況報告。
    
    四、對公司進行現(xiàn)場考察情況
    
    作為公司獨立董事，本人利用召開董事會、股東大會的時間或?qū)ｉT抽出空閑時間對公司進行了實地考察；并通過電話和郵件的方式，與公司董事、監(jiān)事、高級管理人員等保持密切聯(lián)系，時刻關(guān)注公司內(nèi)部經(jīng)營狀況和外部環(huán)境及市場變化對公司的影響，關(guān)注傳媒、網(wǎng)絡(luò)對公司的相關(guān)報道，對公司的重大事項進展能夠做到及時了解和掌握。
    
    五、維護股東權(quán)益的情況
    
    作為獨立董事，本人持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，督促公司嚴格按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和《信息披露管理辦法》的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司嚴格執(zhí)行信息披露的有關(guān)規(guī)定，保證公司信息披露的真實、準確、完整、及時和公正。
    
    作為公司獨立董事，對公司的生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)管理、資金往來等情況，詳細聽取相關(guān)人員匯報，及時了解公司的日常經(jīng)營狀態(tài)和可能產(chǎn)生的經(jīng)營風(fēng)險，在董事會上發(fā)表意見，行使職權(quán)，積極有效地履行了獨立董事職責(zé)，維護了公司股東的合法權(quán)益。
    
    六、其他工作
    
    2017年，本人沒有行使以下特別職權(quán)：
    
    （1）提議召開董事會；
    
    （2）提議聘請或解聘會計師事務(wù)所；
    
    （3）獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)。
    
    作為公司的獨立董事，本人忠實地履行自己的職責(zé)，積極參與公司重大事項的決策，為公司的健康發(fā)展建言獻策。今后將繼續(xù)勤勉盡職，忠實履行獨立董事的義務(wù)，發(fā)揮獨立董事的作用，維護全體股東的合法權(quán)益。
    
    特此報告。