藥石科技：2017年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告

    南京藥石科技股份有限公司
    
    2017年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
    
    2017年，南京藥石科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）監(jiān)事會(huì)全體成員，嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等相關(guān)要求，本著恪盡職守、勤勉盡責(zé)的工作態(tài)度，獨(dú)立行使職權(quán)，積極有效地開(kāi)展工作，維護(hù)了公司及股東的合法權(quán)益。監(jiān)事會(huì)對(duì)公司依法運(yùn)作情況、財(cái)務(wù)狀況及公司董事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)情況等方面進(jìn)行監(jiān)督，進(jìn)一步促進(jìn)了公司的規(guī)范運(yùn)作?，F(xiàn)將2017年監(jiān)事會(huì)主要工作情況匯報(bào)如下：
    
    一、2017年度監(jiān)事會(huì)工作情況
    
    公司監(jiān)事會(huì)共召開(kāi)3次工作會(huì)議，會(huì)議的組織、召開(kāi)及表決均合法、獨(dú)立、透明。會(huì)議召開(kāi)情況如下：
    
    1、2017年3月27日，公司召開(kāi)了第一屆第八次監(jiān)事會(huì)會(huì)議
    
    審議通過(guò)了：《關(guān)于公司2016年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告的議案》、《關(guān)于續(xù)聘公司2017年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制鑒證機(jī)構(gòu)的議案》、《關(guān)于公司2016年年度報(bào)告及摘要的議案》、《關(guān)于公司2016年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告的議案》、《關(guān)于公司2017年度財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告的議案》、《關(guān)于公司2016年度日常關(guān)聯(lián)交易執(zhí)行情況的議案》、《關(guān)于公司2016年度利潤(rùn)分配的議案》、《關(guān)于公司2017年度董事、監(jiān)事、高管
    
    薪酬方案的議案》、《關(guān)于公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告的議案》
    
    2、2017年8月24日，公司召開(kāi)了第一屆第九次監(jiān)事會(huì)會(huì)議
    
    審議通過(guò)了：《關(guān)于公司會(huì)計(jì)政策變更的議案》、《關(guān)于2017年半年度審計(jì)報(bào)告的議案》
    
    3、2017年12月1日，公司召開(kāi)了第一屆第十次監(jiān)事會(huì)會(huì)議
    
    審議通過(guò)了：《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金的議案》、《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》、《關(guān)于使用自有資金購(gòu)買(mǎi)銀行理財(cái)產(chǎn)品的議案》、《關(guān)于調(diào)增2017年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)額度的議案》
    
    二、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司2017年度有關(guān)事項(xiàng)的意見(jiàn)
    
    公司監(jiān)事會(huì)根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)公司的依法運(yùn)作情況、財(cái)務(wù)狀況、關(guān)聯(lián)擔(dān)保、募集資金使用和管理、內(nèi)部控制等方面進(jìn)行了認(rèn)真監(jiān)督檢查，根據(jù)檢查結(jié)果，對(duì)報(bào)告期內(nèi)公司的有關(guān)情況發(fā)表如下獨(dú)立意見(jiàn)：
    
    1、公司依法運(yùn)作情況
    
    報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格依照《公司法》、《證券法》、《公司章程》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，依法列席了公司召開(kāi)的董事會(huì)、股東大會(huì)并對(duì)公司股東大會(huì)、董事會(huì)的召開(kāi)程序、決議事項(xiàng)、董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)的執(zhí)行情況、公司高級(jí)管理人員的執(zhí)行情況、公司管理制度等進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司股東大會(huì)、董事會(huì)的召開(kāi)程序合法，決議事項(xiàng)重要且有意義；董事會(huì)運(yùn)作規(guī)范，決策合理，對(duì)股東大會(huì)的各項(xiàng)決議認(rèn)真對(duì)待，有力執(zhí)行，忠實(shí)履行了誠(chéng)信義務(wù)，無(wú)任何損害公司利益和股東利益的行為；公司董事、高級(jí)管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)認(rèn)真負(fù)責(zé)，無(wú)違反法律、法規(guī)、《公司章程》或損害公司及股東利益的行為；公司的管理制度和內(nèi)部控制制度在不斷的健全和完善。
    
    2、檢查公司財(cái)務(wù)情況
    
    監(jiān)事會(huì)成員認(rèn)真聽(tīng)取了公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的專(zhuān)項(xiàng)匯報(bào)，通過(guò)審議公司年度報(bào)告全文及摘要、審查會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)報(bào)告等方式，對(duì)2017年度公司財(cái)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)管理、經(jīng)營(yíng)成果等情況進(jìn)行了檢查和監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司財(cái)務(wù)制度健全、財(cái)務(wù)運(yùn)作規(guī)范、會(huì)計(jì)無(wú)重大遺漏和虛假記載，中天運(yùn)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司2017年度財(cái)務(wù)報(bào)告所出具的審計(jì)意見(jiàn)是客觀、公正的，財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
    
    3、對(duì)外擔(dān)保情況及股權(quán)資產(chǎn)置換情況
    
    報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)生對(duì)外擔(dān)保情況及股權(quán)資產(chǎn)置換情況。
    
    4、公司關(guān)聯(lián)交易情況
    
    公司監(jiān)事會(huì)對(duì)報(bào)告期的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行了核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：2017年度，公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易決策程序符合有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，關(guān)聯(lián)交易沒(méi)有違反公開(kāi)、公平、公正的原則，不存在損害公司和中小股東利益的情形。
    
    5、募集資金使用情況
    
    監(jiān)事會(huì)對(duì)公司募集資金使用情況進(jìn)行認(rèn)真核查后，認(rèn)為：公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及公司《募集資金管理制度》的規(guī)定使用募集資金，并及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的履行了相關(guān)信息披露工作，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。2017年度，公司未發(fā)生實(shí)際募投項(xiàng)目變更的情況。
    
    6、對(duì)公司2017年度內(nèi)部控制的自我評(píng)價(jià)報(bào)告的意見(jiàn)
    
    監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)關(guān)于公司2017年度內(nèi)部控制的自我評(píng)價(jià)報(bào)告、公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)和運(yùn)行情況進(jìn)行了審核，認(rèn)為公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合所處行業(yè)以及公司經(jīng)營(yíng)方式、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)等自身的特點(diǎn)，建立了內(nèi)部控制體系，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所的相關(guān)要求，公司內(nèi)部控制重點(diǎn)活動(dòng)的執(zhí)行及監(jiān)督充分有效，能保證公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的正常開(kāi)展，有效防范風(fēng)險(xiǎn)。
    
    7、公司2017年度利潤(rùn)分配情況
    
    經(jīng)核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司2017年度利潤(rùn)分配方案的提議和審核程序符合相關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，充分考慮了公司2017年度經(jīng)營(yíng)情況、日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要以及未來(lái)發(fā)展資金需求等綜合因素，與公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)匹配，與公司發(fā)展規(guī)劃相符，有利于公司的正常經(jīng)營(yíng)和健康發(fā)展，合法、合規(guī)、合理，符合公司及全體股東的利益。
    
    三、監(jiān)事會(huì)2018年度工作計(jì)劃
    
    公司監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)嚴(yán)格遵照國(guó)家法律、法規(guī)及《公司章程》賦予監(jiān)事會(huì)的職責(zé)，督促公司規(guī)范運(yùn)作，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，為維護(hù)股東和公司的利益及促進(jìn)公司的可持續(xù)發(fā)展而努力工作。2018年監(jiān)事會(huì)將做好以下工作：
    
    1、圍繞公司的經(jīng)營(yíng)、對(duì)外投資等各項(xiàng)活動(dòng)開(kāi)展監(jiān)督，促進(jìn)公司內(nèi)控制度的不斷完善和實(shí)施。監(jiān)事會(huì)以維護(hù)公司的整體利益為出發(fā)點(diǎn)，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和重大決策的監(jiān)管力度。切實(shí)履行好《公司法》、《公司章程》賦予的監(jiān)督職責(zé)，確保公司的各項(xiàng)制度得到有效落實(shí)。
    
    2、依法完善監(jiān)督職能，增強(qiáng)監(jiān)督工作的有效性，進(jìn)一步強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督和勤勉盡職的意識(shí)。
    
    3、監(jiān)事會(huì)組織監(jiān)事認(rèn)真學(xué)習(xí)國(guó)家相關(guān)法規(guī)、政策，熟悉財(cái)務(wù)、審計(jì)、內(nèi)控等專(zhuān)業(yè)知識(shí)。同時(shí)，依法對(duì)董事會(huì)、高級(jí)管理人員的履職行為進(jìn)行監(jiān)督和檢查，進(jìn)一步促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作。
    
    南京藥石科技股份有限公司
    
    監(jiān)事會(huì)
    
    2018年4月11日