山東出版：2017年度獨立董事述職報告

    山東出版?zhèn)髅焦煞?ensp;限 司
    
    2017 度獨立董 述職 告
    
    作 山東出版?zhèn)髅焦煞?ensp;限 司 簡 司 的獨立董
    
    ，在2017 ，們嚴(yán)格按照 司法 證 法 司
    
    治理準(zhǔn) 關(guān)于在 司建立獨立董 度的指導(dǎo)意
    
    海證 交易所 司董 選任 行 指引 司獨立董
    
    履職指引 等法律 法規(guī) 規(guī)范性文 及 司章程 和
    
    司獨立董 工作 度 的規(guī)定，忠實 勤勉地履行職，力于
    
    維 司全體股東尤 是中小股東的合法權(quán)益 將2017 度
    
    履行職 的情況 告如
    
    一 獨立董 的 本情況
    
    一 告期內(nèi)獨立董 本情況
    
    告期內(nèi)，司第 屆董 8 董 中3 獨立董，
    
    徐向藝 胡元木 燕，占董 人數(shù)的 之一以 董
    
    設(shè)戰(zhàn)略 投資 員，提 薪酬 考 員，計
    
    員 3個 門 員，中提 薪酬 考 員 和 計 員
    
    獨立董 占多數(shù)，任 員均由獨立董 擔(dān)任 作 司的獨
    
    立董，們擁 良好的 業(yè)資質(zhì)及能力，并在所從 的 業(yè)領(lǐng)
    
    域 累了豐富的經(jīng)驗，任職資格 獨立性均符合中國證監(jiān) 相關(guān)
    
    要求 們 獨立董 個人履歷 業(yè)背 兼職情況如
    
    徐向藝先生，畢業(yè)于山東大學(xué)，博士學(xué)歷，任 司獨立董
    
    歷任山東大學(xué)經(jīng)濟系 經(jīng)濟學(xué)院 管理學(xué)院教師 副教授副院長，山東大學(xué)教 處處長 教授，山東大學(xué)管理學(xué)院院長教授 2012 6 今，任 司獨立董 告期內(nèi)，兼任海信科龍電器股份 限 司獨立董 山東魯億通智能電器股份
    
    限 司獨立董 恒通物流股份 限 司獨立董 山東天力能
    
    源股份 限 司 新 板 獨立董 山東國 資產(chǎn)投資 股
    
    限 司 非 外部董 山東航空股份 限 司獨立董
    
    胡元木先生，畢業(yè)于天津 經(jīng)大學(xué)，博士學(xué)歷，任 司獨立董 歷任山東 經(jīng)大學(xué)教師，山東 經(jīng)大學(xué) 計學(xué)教授 博士生導(dǎo)師 2012 6 今，任 司獨立董 告期內(nèi)，兼任山東省 擔(dān)保集團股份 限 司 非 獨立董 山東鋼鐵股份 限 司獨立董 浪潮集團 限 司 非 董
    
    山東航空股份 限 司獨立董
    
    燕女士，畢業(yè)于 京大學(xué)，博士學(xué)歷，任 司獨立董
    
    歷任 京大學(xué)講師 副教授 2007 今，任 京大學(xué)法學(xué)院
    
    教授 博士生導(dǎo)師 2015 6 今，任 司獨立董 告
    
    期內(nèi)，兼任中國國旅股份 限 司獨立董 惠 產(chǎn)相互保險
    
    社 非 獨立董
    
    是否 在影響?yīng)毩⑿缘那闆r說明
    
    作 司獨立董，們及直系親屬 要社 關(guān)系 在司及 屬企業(yè)任職 直接或間接持 司已發(fā)行股份 是司前十 股東 在直接或間接持 司已發(fā)行股份5%或5%以
    
    的股東單位任職，在 司前五 股東單位任職，向 司或
    
    屬企業(yè)提供 法律 管理咨詢 術(shù)咨詢等服，從
    
    司及 要股東或 利害關(guān)系的機構(gòu)和人員 得額外的 予
    
    披露的 他利益 綜 所述，們的履職符合中國證監(jiān) 海
    
    證 交易所對獨立董 獨立性的規(guī)定，們作 司第 屆獨立
    
    董 候選人時的聲明 諾 項 發(fā)生 ， 在影響?yīng)毩⑿?br/>    
    的情況
    
    參 的情況
    
    2017 4 ，徐向藝參 了深圳證 交易所獨立董 續(xù)
    
    獨立董 度履職概況
    
    一 出席 司股東大 及董 情況
    
    司2017 共召開5次股東大 及9次董 們
    
    本著忠實勤勉的態(tài)度，出席股東大，董 前認(rèn)真 閱相
    
    關(guān) 材料，了解 項的 關(guān)情況， 認(rèn)真 司董
    
    各項 案，投反對票或棄權(quán)票，并對利潤 配方案 關(guān)聯(lián)交
    
    易 司對外擔(dān)保額度 聘任高管 續(xù)聘 計師 所及內(nèi)部
    
    評 告等 項發(fā)表獨立意，獨立 慎地行使表決
    
    權(quán)
    
    們認(rèn)，告期內(nèi) 司股東大 董 的召集 召開
    
    表決均符合法定要求
    
    1.2017 度出席股東大 情況
    
     獨立董        本  度應(yīng)參    親自出席       托出席      缺席次數(shù)
                         次數(shù)        次數(shù)        次數(shù)
        徐向藝           5            5           0            0
        胡元木           5            4           0            1
            燕           5            3           0            2
    
    
    2.2017 度出席董 情況獨立董 本 度應(yīng)參 親自出席 以通 表 托出席
    
                     次數(shù)       次數(shù)    決方式參        次數(shù)   缺席次數(shù)
                                           次數(shù)
      徐向藝        9           9           2           0          0
      胡元木        9           7           2           2          0
          燕        9           8           3           1          0
    
    
    場考察情況
    
    作 司獨立董，們對 司 行了多次 場考察 溝通了解和指導(dǎo)工作 一是充 利用參 司股東大 董 及董
    
    門 員 的機， 司董 經(jīng)營管理層及相關(guān)人
    
    員 行深入溝通和討論，點對 司的 關(guān) 大 項 經(jīng)營狀況
    
    度建設(shè)及董 決 執(zhí)行情況 行考察 是運用 們在 司
    
    治理 法律等領(lǐng)域的 業(yè)特長和經(jīng)驗，在 司董 董
    
    門 召開前，通過電話或郵 等方式，對 項，司董 高級管理人員 董 秘書及相關(guān)工作人員保持密聯(lián)系， 司規(guī)范運作提出建設(shè)性意 和建 是利用各種機
    
    ，深入 司出版社 新 書店營業(yè)網(wǎng)點等實地考察了解 司經(jīng)
    
    營管理狀況，并提出合理 建
    
    司配合獨立董 工作的情況
    
    2017 ，司 極配合 們的工作，董 經(jīng)營管理層董 秘書和證 法律部相關(guān)人員 們保持了良好的溝通和交流， 們履職提供了完備的條 和支持，在董 及董
    
    門 員 召開前及時向 們發(fā)送 通知 案及相關(guān)
    
    材料，保證了 們充 的知情權(quán)， 們較好地履行職 創(chuàng)造
    
    了條，時管理層也能 極廣泛地向 們征求相關(guān)建 和意，
    
    任何 預(yù) 們行使職權(quán)的情形
    
    獨立董 度履職 點關(guān)注 項的情況2017 ，們對董 各項 案 行了認(rèn)真 ，并對涉及關(guān)聯(lián)交易 聘用 計師 所 司對外擔(dān)保額度 利潤 配方案 內(nèi)部 評 告等 大 項出 獨立意 共計15份
    
    在出 獨立意 過程中，們堅持 獨立 的原，從
    
    利 司的持續(xù)經(jīng)營和長 發(fā)展，維 股東利益的角度出發(fā)，
    
    到 司 要股東和 他 司 在利害關(guān)系的單位 個人的影
    
    響，實保證全體股東尤 是中小股東合法權(quán)益 侵害
    
    一 關(guān)聯(lián)交易情況
    
    司第 屆董 第十 次 第十 次 ，對 司2016度日常性關(guān)聯(lián)交易執(zhí)行情況 2017 度日常性關(guān)聯(lián)交易預(yù)計情況和 司收購煙 新鏵教育咨詢 限 司股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易等
    
    項 行了 們認(rèn)，述關(guān)聯(lián)交易是 司日常經(jīng)營管理
    
    活動的組 部，利于保證 司的 常運營，關(guān)聯(lián)交易 格
    
    允 合理 司收購煙 新鏵教育咨詢 限 司股權(quán)，
    
    利于 司減少關(guān)聯(lián)交易 符合 司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營管理需要，交
    
    易 格已經(jīng)評估并 商一，符合相關(guān)規(guī)定 以 各項均符合
    
    司和全體股東的最大利益，沒 損害 司及中小股東的合法權(quán)益，
    
    關(guān)聯(lián)交易表決程序符合相關(guān)法律法規(guī)及 司章程 的規(guī)定
    
    對外擔(dān)保及資金占用情況司嚴(yán)格執(zhí)行了法律法規(guī) 司章程 司對外擔(dān)保管理度的相關(guān)規(guī)定
    
    截 2017 ，司 股股東及 關(guān)聯(lián)方 在資金占用問題 告期內(nèi)，司 在 股股東及 關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的情況
    
    司第 屆董 第十 次 通過了 關(guān)于 司2017度對外擔(dān)保額度的 案，并提交 司2016 度股東大
    
    通過 們本著規(guī)范運作 實 求是的原，對 司的擔(dān)保情況
    
    行了 慎查驗 們認(rèn)，司 2家全資子 司山東省印
    
    物資 限 司和山東省出版對外貿(mào)易 限 司2017 度銀行融
    
    資 銀行 兌匯票等融資業(yè) 提供擔(dān)保，是 了滿足 司生產(chǎn)經(jīng)
    
    營所需資金的融資擔(dān)保需要，符合 司 持續(xù)發(fā)展的要求，也符
    
    合 司和全體股東的合法權(quán)益，沒 發(fā) 侵害中小股東利益的行
    
    和情況 相關(guān) 程序符合 司法 司章程 及 司
    
    對外擔(dān)保管理 度 的相關(guān)規(guī)定
    
    募集資金的使用情況告期內(nèi)，司能夠嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī) 規(guī)范性文 及司章程 的 關(guān)規(guī)定 使用及管理募集資金，并及時真實 準(zhǔn)確 完整地對募集資金使用相關(guān)信息 行了披露，
    
    在募集資金管理 規(guī)的情況 截 2017 12 31日，司募
    
    集資金實 使用情況 募集資金投向一， 在 規(guī)使用的情
    
    形
    
    四 董 提 以及薪酬情況
    
    1. 告期內(nèi)，司對董 員的提 表決 聘任程序符合 司章程的規(guī)定，發(fā) 所聘任的人員 在 符合 司法等相關(guān)規(guī)定的情況
    
    2. 告期內(nèi)，司董 對 關(guān)于 司2015 度總經(jīng)理績效薪酬的 案 關(guān)于 司2016 度總經(jīng)理績效薪酬的 案
    
    行了 ，們認(rèn) 司2016 度總經(jīng)理績效薪酬是結(jié)合 司
    
    實 經(jīng)營情況以及所處行業(yè)的薪酬水 而 定的，符合 關(guān)法律
    
    法規(guī) 司章程 以及 司相關(guān)規(guī)定，董 表決總經(jīng)理績效
    
    薪酬 項時 利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)董 行了回避，表決程序合法，
    
    在損害 司及股東利益的情形
    
    3. 告期內(nèi)，司董 對 關(guān)于聘任范波先生 司副總經(jīng)理的 案 行了 ，們經(jīng)過認(rèn)真 閱范波先生的個人簡歷等相關(guān)文，們認(rèn) 本次聘任范波先生 司副總經(jīng)理的程序符合 司法 司章程 的規(guī)定，范波先生的教育背
    
    工作經(jīng)歷和身體狀況能夠勝任高級管理人員的職 要求，聘任程
    
    序合法 效 范波先生 在 司法 第一百四十 條中 得
    
    擔(dān)任 司高級管理人員的情形，也 在被中國證監(jiān) 確定
    
    場禁入者 尚在禁入期的情形，任職資格符合相關(guān)法律 行 法
    
    規(guī) 部門規(guī)章 規(guī)范性文 及 他相關(guān)規(guī) 對 司高級管理人員
    
    任職資格的要求
    
    五 業(yè)績預(yù)告及業(yè)績快 情況
    
    告期內(nèi)，司業(yè)績穩(wěn)定增長 司于2017 11 22日
    
    ， 無業(yè)績預(yù)告及業(yè)績快 情況
    
    聘任 計師 所情況告期內(nèi)，司聘任瑞 計師 所 特殊 通合司提供內(nèi) 計服，期間 發(fā)生更換內(nèi) 計服 機構(gòu)的情形 該 所在 司提供 計服 工作時，能嚴(yán)格遵循 中國注 計師獨立 計準(zhǔn) 五部 頒 的 企業(yè)內(nèi)部 應(yīng)用指引 及 企業(yè)內(nèi)部 評 指引 等配套指引的規(guī)定，嚴(yán)謹(jǐn)
    
    允 獨立地履行職，體 了良好的 業(yè)水準(zhǔn)和職業(yè)操
    
    守，能夠?qū)?ensp;求是地發(fā)表相關(guān) 計意
    
    七 金 紅及 他投資者回 情況
    
    告期內(nèi)，司第 屆董 第十 次 通過了 關(guān)
    
    于 司2016度利潤 配方案的 案，并提交 司2016 度股
    
    東大 通過 司 據(jù)股東大 決 對股東 行了 金 紅，
    
    充 考慮了 司的實 情況以及全體股東的利益，利于 司持
    
    續(xù)健康發(fā)展， 在損害 他股東尤 是中小股東利益的情形
    
    司及股東 諾履行情況
    
    告期內(nèi)，司及相關(guān)股東 發(fā)生 反 諾的情況
    
    九 信息披露的執(zhí)行情況
    
    2017 度，司按照 證 法 首次 開發(fā)行股票并管理辦法 海證 交易所股票 規(guī) 及 司 信息披露管理 度 的規(guī)定，在中國證監(jiān) 網(wǎng)站披露了更新 的 司 首次 開發(fā)行股票招股說明書， 在 海證 交易所網(wǎng)站及指定媒體共發(fā) 臨時 告1項 們對 司2017 信息披露情況 行了監(jiān)督 們認(rèn) 司的信息披露工作能夠嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī) 真實 準(zhǔn)確 完整 地履行信息披露義，保 了股東 債權(quán)人及 他利益相關(guān)人 獲得 司信息的權(quán)利
    
    十 內(nèi)部 的執(zhí)行情況
    
    司已 本建立了較 完善的內(nèi)部 度體系，并在運行
    
    中 斷完善，在 司日常經(jīng)營活動中能夠得到較好執(zhí)行，對 司
    
    各項業(yè) 的健康運行及經(jīng)營風(fēng)險的 提供了保障
    
    告期內(nèi)，司在強 日常監(jiān)督及 項檢查的 礎(chǔ)，對
    
    司關(guān)鍵業(yè) 流程 關(guān)鍵 節(jié)內(nèi)部 的 效性開展了自 評
    
    司第 屆董 第十 次 第十 次 通過了關(guān)于 司2016 度內(nèi)部 評 告的 案 關(guān)于 司2017
    
    半 內(nèi)部 評 告的 案 們認(rèn)，司各項內(nèi)部
    
    度符合國家 關(guān)法律 法規(guī)和 司 度的要求，司內(nèi)部
    
    點活動按 司內(nèi)部 各項 度的規(guī)定 行，司已經(jīng)建
    
    立健全對子 司 關(guān)聯(lián)交易 大投資 信息披露等方面的內(nèi)部
    
    相關(guān) 度，保證了 司經(jīng)營管理工作的 常 行 司內(nèi)部
    
    自 評 全面 真實 準(zhǔn)確，反映了 司內(nèi)部 的實 情況
    
    告期內(nèi)，司 在內(nèi)部 設(shè)計或執(zhí)行方面的 大和
    
    要缺陷
    
    十一 董 門 員 的運作情況
    
    告期內(nèi)，司董 共召開了5次戰(zhàn)略 投資 員 門
    
    ，3次提 薪酬 考 員 門 ，5次 計 員
    
    門 們 獨立董 據(jù)董 戰(zhàn)略 投資 員，提
    
    薪酬 考 員，計 員 等 個 門及 員 工作細(xì)
    
    ，出席了相應(yīng)的2017 董 門 員 并
    
    案，獨立 慎地行使表決權(quán)，以認(rèn)真負(fù) 勤勉誠信的
    
    態(tài)度忠實履行各自職，董 決策發(fā)揮了應(yīng) 作用
    
    四 總體評 和建
    
    2017 ，們嚴(yán)格按照 司法 證 法 和 關(guān)于在
    
    司建立獨立董 度的指導(dǎo)意 等法律法規(guī)，以及 司章程 司獨立董 工作 度 等 度，本著
    
    慎的原，認(rèn)真履行獨立董 職，實維 了 司和股東尤
    
    是中小股東的合法權(quán)益
    
    在過去的一，司 們履行職 給予了大力支持并提供了必要的條，對 們感到滿意，在 深表感謝 在新的一
    
    ，們將繼續(xù)本著對所 股東尤 是中小股東負(fù) 的態(tài)度，忠
    
    實 勤勉地履行獨立董 職，一 強 司董 監(jiān)
    
    和經(jīng)營管理層之間的溝通 交流，充 發(fā)揮 業(yè)作用，
    
    司治理結(jié)構(gòu)的完善 ，促 司規(guī)范運作和持續(xù)健康發(fā)展