沃格光電：首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)上申購(gòu)情況及中簽率公告

    江西沃格光電股份有限公司
    
    首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)上申購(gòu)情況及中簽率公告
    
    保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）：申港證券股份有限公司
    
    江西沃格光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“沃格光電”或“發(fā)行人”）首次公開(kāi)發(fā)行不超過(guò)23,648,889股人民幣普通股（A股）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次發(fā)行”）的申請(qǐng)已獲中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2018]519號(hào)文核準(zhǔn)。本次發(fā)行采用網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價(jià)配售（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“網(wǎng)下發(fā)行”）和網(wǎng)上向持有上海市場(chǎng)非限售A股股份市值的社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式進(jìn)行。
    
    發(fā)行人與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）申港證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）”或“申港證券”）協(xié)商確定本次發(fā)行股份數(shù)量為 23,648,889股?；?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)前，網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量為14,198,889股，占本次發(fā)行總量的60.04%；網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量為9,450,000股，占本次發(fā)行總量的39.96%，本次發(fā)行價(jià)格為
    
    人民幣33.37元/股。
    
    沃格光電于2018年4月4日（T日）通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)網(wǎng)上定價(jià)初始發(fā)行“沃格光電”A股股票9,450,000股。
    
    本次發(fā)行在發(fā)行流程、申購(gòu)、繳款環(huán)節(jié)有重大變化，敬請(qǐng)投資者重點(diǎn)關(guān)注，并于2018年4月10日（T+2日）及時(shí)履行繳款義務(wù)：
    
    1、網(wǎng)下投資者應(yīng)根據(jù)《江西沃格光電股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》”），于2018年4月10日（T+2日）16:00前，按最終確定的發(fā)行價(jià)格與獲配數(shù)量，及時(shí)足額繳納新股認(rèn)購(gòu)資金。
    
    網(wǎng)上投資者申購(gòu)新股中簽后，應(yīng)根據(jù)《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》履行繳款義務(wù)，確保其資金賬戶在2018年4月10日（T+2日）日終有足額的新股認(rèn)購(gòu)資金，投資者款項(xiàng)劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)定。
    
    網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購(gòu)部分的股份由保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）包銷(xiāo)。
    
    2、當(dāng)出現(xiàn)網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量合計(jì)不足本次公開(kāi)發(fā)行數(shù)量的 70%時(shí)，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）將中止本次新股發(fā)行，并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進(jìn)行信息披露。
    
    3、有效報(bào)價(jià)網(wǎng)下投資者未參與申購(gòu)或者獲得初步配售的網(wǎng)下投資者未及時(shí)足額繳納認(rèn)購(gòu)款的，將被視為違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）將違約情況報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。網(wǎng)上投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)3次中簽后未足額繳款的情形時(shí)，6個(gè)月內(nèi)不得參與新股、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券申購(gòu)。
    
    一、網(wǎng)上申購(gòu)情況及網(wǎng)上發(fā)行初步中簽率
    
    根據(jù)上海證券交易所提供的數(shù)據(jù)，本次網(wǎng)上發(fā)行有效申購(gòu)戶數(shù)為13,992,967 戶，有效申購(gòu)股數(shù)為 79,640,937,000 股，網(wǎng)上發(fā)行初步中簽率為0.01186576%。配號(hào)總數(shù)為 79,640,937 個(gè)，號(hào)碼范圍為 100,000,000,000-100,079,640,936。
    
    二、回?fù)軝C(jī)制實(shí)施、發(fā)行結(jié)構(gòu)及網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率
    
    根據(jù)《江西沃格光電股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行公告》公布的回?fù)軝C(jī)制，由于網(wǎng)上投資者初步有效申購(gòu)倍數(shù)為 8,427.61倍，超過(guò) 150倍，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）決定啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制?；?fù)芎螅W(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為2,363,889股，占本次發(fā)行總量的 9.9958%；網(wǎng)上最終發(fā)行數(shù)量為 21,285,000股，占本次發(fā)行總量 90.0042%?；?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)后，網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率為
    
    0.02672620%。
    
    三、網(wǎng)上搖號(hào)抽簽
    
    發(fā)行人與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）定于2018年4月9日（T+1日）上午在上海市浦東新區(qū)東方路 778號(hào)紫金山大酒店四樓會(huì)議室桂花廳進(jìn)行本次發(fā)行網(wǎng)上申購(gòu)搖號(hào)抽簽儀式，并將于2018年4月10日（T+2日）在《中國(guó)證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》上公布網(wǎng)上搖號(hào)中簽結(jié)果。
    
    發(fā)行人：江西沃格光電股份有限公司
    
    保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）：申港證券股份有限公司
    
    2018年4月9日