潤建通信：中信建投證券股份有限公司關于公司使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的專項核查意見

    中信建投證券股份有限公司
    
    關于潤建通信股份有限公司
    
    使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的專項核查意見
    
    中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投證券”或“保薦機構”）作為潤建通信股份有限公司（以下簡稱“潤建通信”或“公司”）首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機構，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2015 年修訂）》等法律法規(guī)的相關規(guī)定，對潤建通信擬使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事項進行審慎核查，核查的具體情況如下：
    
    一、募集資金基本情況
    
    經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關于核準潤建通信股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復》（證監(jiān)許可[2018]262 號）核準，公司已向社會公眾公開發(fā)行人民幣普通股（A股）5,518.66萬股，每股面值為人民幣1.00元，每股發(fā)行價格為23.95 元，本次募集資金總額為 132,171.9070 萬元，扣除各項發(fā)行費用人民幣6,575.8491萬元后，募集資金凈額125,596.0579萬元。大華會計師事務所（特殊普通合伙）對公司首次公開發(fā)行股票的資金到位情況進行了審驗，并出具了《潤建通信股份有限公司發(fā)行人民幣普通股（A股）5,518.66萬股后實收股本的驗資報告》（大華驗字[2018 ]000095 號）。上述募集資金已全部存放于公司募集資金專戶。
    
    根據(jù)《潤建通信股份有限公司首次公開發(fā)行股票招股說明書》，公司擬將本次公開發(fā)行募集的資金，全部用于公司主營業(yè)務相關的項目及補充主營業(yè)務發(fā)展所需的營運資金。本次募集資金投資項目情況如下：
    
    單位：萬元
    
          項目名稱         投資總額    擬投入募集    項目備案情況      環(huán)評批復
                                        資金數(shù)額
     區(qū)域服務網(wǎng)絡和培訓      43,513.20     43,513.20    高新審項復       高環(huán)高函
     中心建設項目                                    （2016）7號     （2016）2號
     研發(fā)中心建設項目         9,313.00      9,313.00    高新審項復       南環(huán)高審
                                                     （2016）5號     （2016）40號
     補充營運資金            90,000.00     72,769.86         -               -
            合計            142,826.20    125,596.06         -               -
    
    
    二、本次使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的情況
    
    由于募集資金投資項目建設需要一定周期，根據(jù)募集資金投資項目建設進度，現(xiàn)階段募集資金在短期內(nèi)出現(xiàn)部分閑置的情況。為提高募集資金使用效益、增加
    
    股東回報，在確保不影響募集資金投資項目建設和募集資金使用，并有效控制風
    
    險的前提下，公司擬使用部分暫時閑置的募集資金進行現(xiàn)金管理，以增加公司收
    
    益。具體情況如下：
    
    1、現(xiàn)金管理的投資產(chǎn)品品種
    
    公司擬投資安全性高、流動性好、短期（不超過12個月）、有保本承諾的投資理財產(chǎn)品或進行定期存款、結構性存款、通知存款等存款形式存放，投資產(chǎn)品須符合以下條件：（1）安全性高，滿足保本要求，產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾；（2）流動性好，不得影響募集資金投資計劃正常進行。
    
    公司投資產(chǎn)品的受托方為銀行、證券、保險及其他正規(guī)的金融機構，與公司不存在關聯(lián)關系。
    
    2、現(xiàn)金管理額度
    
    公司擬使用額度不超過人民幣59,000萬元暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，使用期限不超過12個月。在上述額度及決議有效期內(nèi)，可循環(huán)使用。暫時閑置募集資金現(xiàn)金管理到期后將及時歸還至募集資金專戶。公司實施使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理時將嚴格遵守深圳證券交易所關于上市公司募集資金管理的相關規(guī)定，所投資產(chǎn)品不得違反相關規(guī)定，投資產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專用結算賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途，開立或注銷產(chǎn)品專用結算賬戶的，公司應當及時報交易所備案并公告。
    
    3、決議有效期
    
    本次公司使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的實施期限自董事會審議通過之日起的12個月內(nèi)有效。
    
    4、具體實施方式
    
    上述事項經(jīng)董事會審議通過后，公司授權總經(jīng)理在額度范圍內(nèi)行使投資決策權并簽署相關法律文件，包括但不限于選擇合格的理財產(chǎn)品發(fā)行主體、明確理財金額、選擇理財產(chǎn)品品種、簽署合同等，同時授權公司財務負責人具體實施相關事宜。
    
    5、信息披露方面
    
    公司將依據(jù)深圳證券交易所等監(jiān)管機構的有關規(guī)定，做好相關信息披露工作。
    
    三、投資風險及風險控制措施
    
    1、投資風險分析
    
    保本型理財產(chǎn)品屬于低風險投資品種，但金融市場受宏觀經(jīng)濟影響較大，該項投資存在受市場波動影響導致投資收益未達預期的風險，以及因發(fā)行主體原因?qū)е卤窘鹗軗p的風險，公司將根據(jù)經(jīng)濟形勢與金融市場變化情況，運用相關風險控制措施適時、適量介入，并及時履行信息披露義務。
    
    2、針對投資風險擬采取的措施
    
    （1）公司將嚴格遵守審慎投資原則，選擇信譽良好、風控措施嚴密、有能力保障資金安全的投資產(chǎn)品；
    
    （2）決策人員、具體實施部門將及時分析和跟蹤投資產(chǎn)品投向、項目進展情況，如評估發(fā)現(xiàn)存在可能影響資金安全的風險因素，將及時采取相應措施，控制投資風險；
    
    （3）公司內(nèi)部審計部門負責對投資產(chǎn)品的資金使用與保管情況進行審計與監(jiān)督，對可能存在的風險進行評價。
    
    （4）獨立董事、監(jiān)事會有權對資金使用情況進行監(jiān)督與檢查，必要時可以聘請專業(yè)機構進行審計；
    
    （5）公司將根據(jù)深圳證券交易所的相關規(guī)定，及時履行披露義務。
    
    四、本次現(xiàn)金管理事項對公司經(jīng)營的影響
    
    公司本次使用暫時閑置的募集資金進行現(xiàn)金管理，投資于安全性高、流動性好、風險性低的商業(yè)銀行保本型產(chǎn)品，是在確保公司募投項目所需資金以及募集資金本金安全的前提下進行的，不會影響公司募集資金項目建設和主營業(yè)務的正常開展，不存在變相改變募集資金用途的情況，且能夠有效提高資金使用效率，獲得一定的投資效益，能進一步提升公司業(yè)績水平，為公司和股東謀取更多的投資回報。
    
    五、相關審核及批準程序
    
    2018年4月4日，公司召開第三屆董事會第九次會議和第二屆監(jiān)事會第十一次會議，審議通過了《關于使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，董事會和監(jiān)事會同意公司在確保不影響募集資金投資項目建設和募集資金使用的情況下，使用合計不超過59,000萬元的閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，使用期限為12個月。在上述使用期限和額度內(nèi)，資金可以滾動使用。公司全體獨立董事對上述事項發(fā)表了同意的獨立意見。
    
    六、保薦機構核查意見
    
    經(jīng)核查，本保薦機構認為：
    
    1、潤建通信本次使用合計不超過59,000萬元閑置募集資金用于現(xiàn)金管理已經(jīng)公司董事會、監(jiān)事會審議通過，且全體獨立董事已發(fā)表同意意見，履行了必要的審批程序。公司上述事項符合《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2015年修訂）》、《上市公司監(jiān)管指引第2號一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》及《公司章程》等相關法律、法規(guī)規(guī)定。
    
    2、公司擬使用合計不超過59,000萬元閑置募集資金用于現(xiàn)金管理，購買安全性高、流動性好、風險性低的商業(yè)銀行保本型產(chǎn)品，有利于提高閑置募集資金的現(xiàn)金管理效率，進一步提升公司業(yè)績水平，不影響募集資金投資項目的正常進行，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況，有利于公司的持續(xù)發(fā)展，有利于維護全體股東的利益。
    
    綜上，本保薦機構對潤建通信使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事項無異議。
    
    （以下無正文）（本頁無正文，為中信建投證券股份有限公司關于潤建通信股份有限公司使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的專項核查意見》之簽字蓋章頁）
    
    保薦代表人：
    
    張世舉 韓新科
    
    中信建投證券股份有限公司
    
    2018年4月4日