今創(chuàng)集團(tuán):中信建投證券股份有限公司關(guān)于今創(chuàng)集團(tuán)股份有限公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)(更正版)
2018-04-05 00:00 來(lái)源:中證網(wǎng)
中信建投證券股份有限公司
關(guān)于今創(chuàng)集團(tuán)股份有限公司
使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)中信建投證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中信建投證券”或“本保薦機(jī)構(gòu)”)作為今創(chuàng)集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“今創(chuàng)集團(tuán)”或“公司”)首次公開發(fā)
行股票的保薦機(jī)構(gòu),根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所
股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)
管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(2013年修訂)》等相關(guān)
文件的要求,對(duì)今創(chuàng)集團(tuán)使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)進(jìn)行了審慎核查,
核查情況如下:
一、今創(chuàng)集團(tuán)募集資金基本情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)今創(chuàng)集團(tuán)股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》(證監(jiān)許可[2017]618號(hào)文)核準(zhǔn),今創(chuàng)集團(tuán)首次公開發(fā)行人民幣普通股(A股)4,200萬(wàn)股,發(fā)行價(jià)格32.69元/股,募集資金總額為1,372,980,000.00元,募集資金凈額為1,321,814,333.00元。上述資金到位情況已經(jīng)上會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)驗(yàn)證,并出具上會(huì)師報(bào)字(2018)第 0336 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。公司對(duì)募集資金采取了專戶存儲(chǔ)制度。
二、今創(chuàng)集團(tuán)募集資金投資項(xiàng)目情況
今創(chuàng)集團(tuán)招股說(shuō)明書披露的首次公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目及募集資金使用計(jì)劃如下:
單位:萬(wàn)元
項(xiàng)目名稱 投資總額 募集資金 項(xiàng)目備案情況 環(huán)評(píng)情況
擬投資額
動(dòng)車組配套裝備 60,855.38 60,855.38 武發(fā)改[2015]46號(hào) 武環(huán)行審復(fù)
制造項(xiàng)目 [2015]197號(hào)
城市軌道交通配 30,157.75 30,157.75 常發(fā)改[2012]428號(hào) 常環(huán)服[2012]57號(hào)
套裝備擴(kuò)建項(xiàng)目
補(bǔ)充流動(dòng)資金 41,168.30 41,168.30 - -
合計(jì) 132,181.43 132,181.43 - -
由于募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)需要一定周期,根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度,現(xiàn)階段募集資金在短期內(nèi)出現(xiàn)部分閑置的情況。
三、本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況
(一)投資目的
為提高募集資金的使用效率,在不影響募集資金使用及確保資金安全的情況下,根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目的投資計(jì)劃和建設(shè)進(jìn)度,公司擬使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理,以更好的實(shí)現(xiàn)公司現(xiàn)金的保值增值,保障公司股東的利益。
(二)投資額度
公司使用額度不超過(guò) 85,000 萬(wàn)元閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理,投資期限不超過(guò)一年,在上述額度及決議有效期內(nèi),可循環(huán)滾動(dòng)使用,并于到期后歸還至募集資金專戶。
(三)投資品種
公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn),對(duì)理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行嚴(yán)格評(píng)估,用于購(gòu)買投資期限不超過(guò)一年的安全性高、流動(dòng)性好的銀行保本型產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)性存款或低風(fēng)險(xiǎn)保本型證券公司收益憑證,同時(shí)須符合以下條件:(1)安全性高,滿足保本要求,產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾;(2)流動(dòng)性好,不得影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行;(3)投資產(chǎn)品不得質(zhì)押。
產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途,開立或注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶,公司將及時(shí)報(bào)送上海證券交易所備案并公告。
(四)投資期限
公司擬購(gòu)買投資期限不超過(guò)一年的安全性高、流動(dòng)性好的銀行保本型產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)性存款或低風(fēng)險(xiǎn)保本型證券公司收益憑證,決議自獲董事會(huì)審議通過(guò)之日起一年內(nèi)有效。
(五)實(shí)施方式
在額度范圍內(nèi)授權(quán)董事長(zhǎng)行使投資決策并簽署相關(guān)合同文件,包括但不限于:選擇合格的理財(cái)機(jī)構(gòu)、理財(cái)產(chǎn)品品種、明確投資金額、投資期限、簽署合同或協(xié)
議等。公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)具體組織實(shí)施,并建立投資臺(tái)賬。
(六)信息披露
公司將依據(jù)上海證券交易所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定,做好相關(guān)信息披露工作。
四、履行的決策程序
相關(guān)議案已經(jīng)今創(chuàng)集團(tuán)第三屆董事會(huì)第五次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議審議通過(guò)。今創(chuàng)集團(tuán)全體獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn),同意今創(chuàng)集團(tuán)使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)。
五、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)
經(jīng)核查,本保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為,今創(chuàng)集團(tuán)使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò),獨(dú)立董事發(fā)表了明確的同意意見(jiàn),已履行了必要的內(nèi)部決策程序。上述事項(xiàng)符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》(2013 年修訂)的相關(guān)規(guī)定。本保薦機(jī)構(gòu)對(duì)今創(chuàng)集團(tuán)使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)
金管理無(wú)異議。