江蘇租賃：董事會審計與關(guān)聯(lián)交易控制委員會2017年度工作報告

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    董事會審計與關(guān)聯(lián)交易控制委員會2017年度工作報告
    
    根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司董事會審計委員會運作指引》的有關(guān)規(guī)定以及公司章程的規(guī)定，報告期內(nèi)，董事會審計委員會在加強風(fēng)險管理和財務(wù)報告審計監(jiān)督，促進(jìn)內(nèi)部控制制度完善，提高會計信息質(zhì)量等方面，勤勉盡職的完成了各項工作任務(wù)。
    
    一、董事會審計與關(guān)聯(lián)交易控制委員會的基本情況
    
    公司第一屆董事會審計委員會由5名董事組成，其中獨立董事3名，主任委員由獨立董事?lián)危?017年11月8日公司召開第二屆董事會第一次會議，推選產(chǎn)生了第二屆董事會審計與關(guān)聯(lián)交易控制委員會。新一屆董事會審計與關(guān)聯(lián)交易控制委員會由5名董事組成，其中獨立董事3名，主任委員由獨立董事?lián)巍?br/>    
    二、董事會2017年審計與關(guān)聯(lián)交易控制委員會履職情況
    
    報告期內(nèi)，第一屆董事會審計委員會、第二屆董事會審計與關(guān)聯(lián)交易控制委員會共召開了4次會議，每次與會的委員人數(shù)、議事程序均符合相關(guān)制度要求。在歷次委員會會議上，委員們皆恪盡職守的審議各項議案，發(fā)揮專業(yè)才能，積極進(jìn)言獻(xiàn)策。
    
    審計委員會委員在以下方面，發(fā)表了專業(yè)意見：
    
    （一）加強風(fēng)險管理。根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略，持續(xù)完善內(nèi)部控制和風(fēng)險管理體系，進(jìn)一步完善創(chuàng)新業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制體系。
    
    （二）加強內(nèi)、外部審計監(jiān)督。內(nèi)審工作需突出重點，應(yīng)當(dāng)特別關(guān)注內(nèi)部管理與風(fēng)險控制，根據(jù)外部形勢變化和企業(yè)發(fā)展情況突出重點方面；利用好有限的內(nèi)審資源，根據(jù)公司當(dāng)前業(yè)務(wù)發(fā)展和外部環(huán)境變化，對特有風(fēng)險類別和領(lǐng)域投入更多人力、物力，并向管理層提出優(yōu)化建議；要求會計師事務(wù)所嚴(yán)格依照審計準(zhǔn)則的規(guī)定，對資產(chǎn)質(zhì)量給予高度關(guān)注，特別是創(chuàng)新業(yè)務(wù)對業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和優(yōu)化是否達(dá)到預(yù)期目的，各項計提是否符合合規(guī)性標(biāo)準(zhǔn)。
    
    （三）加強與公司有關(guān)部門的交流與溝通。除通過正常的會議渠道與管理層進(jìn)行溝通外，委員們還不定期的與公司審計、財務(wù)、風(fēng)險管理等部門進(jìn)行交流與溝通。針對內(nèi)外部審計發(fā)現(xiàn)的問題，及時向董事會和管理層提出意見和建議。在年度財務(wù)報告審計期間，與外部審計師保持了良好的溝通和交流。
    
    （四）加強關(guān)聯(lián)交易管理。自委員會改組并承擔(dān)關(guān)聯(lián)交易管理職責(zé)以來，從關(guān)聯(lián)方的認(rèn)定、關(guān)聯(lián)交易的審議程序、關(guān)聯(lián)交易的定價與披露等方面，依法加強監(jiān)督、管理，提出了意見和建議。
    
    三、2018年工作展望
    
    2018年，董事會審計與關(guān)聯(lián)交易控制委員會將繼續(xù)履行公司章程所賦予的法定職責(zé)，勤勉盡職、恪盡職守，按照監(jiān)管要求進(jìn)一步規(guī)范、優(yōu)化、完善審計監(jiān)督和關(guān)聯(lián)交易管理工作。
    
    江蘇金融租賃股份有限公司董事會審計與關(guān)聯(lián)交易控制委員會
    
    2018年4月3日