德賽西威:國(guó)信證券股份有限公司關(guān)于公司2017年度內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表的核查意見(jiàn)
2018-04-04 00:00 來(lái)源:中證網(wǎng)
國(guó)信證券股份有限公司
關(guān)于惠州市德賽西威汽車(chē)電子股份有限公司
2017年度內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表的核查意見(jiàn)
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》以及《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》等相關(guān)規(guī)定,作為惠州市德賽西威汽車(chē)電子股份有限公司(“德賽西威”)2017 年首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu),國(guó)信證券股份有限公司(“國(guó)信證券”)依據(jù)德賽西威的實(shí)際情況,認(rèn)真核查德賽西威內(nèi)部控制制度的制定和運(yùn)行情況,對(duì)德賽西威填制的《內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表》的內(nèi)容進(jìn)行核查并發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn),具體情況如下:
一、公司內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)情況
德賽西威根據(jù)深圳證券交易所有關(guān)內(nèi)部控制的相關(guān)規(guī)則,依據(jù)公司實(shí)際情況,認(rèn)真核查了公司組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況、內(nèi)部控制制度建設(shè)情況、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)和審
計(jì)委員會(huì)工作情況,并重點(diǎn)對(duì)信息披露的內(nèi)部控制、內(nèi)幕交易的內(nèi)部控制、募集
資金管理的內(nèi)部控制、關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制、對(duì)外擔(dān)保的內(nèi)部控制、重大投資的
內(nèi)部控制等事項(xiàng)進(jìn)行了核查。根據(jù)核查結(jié)果,公司編制了《上市公司內(nèi)部控制規(guī)
則落實(shí)自查表》。
二、保薦機(jī)構(gòu)主要核查工作
國(guó)信證券指派擔(dān)任德賽西威持續(xù)督導(dǎo)工作的保薦代表人及專(zhuān)員,就公司內(nèi)部控制制度的制定和運(yùn)行情況與有關(guān)董事、監(jiān)事、高管、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)等相關(guān)部門(mén)進(jìn)行了溝通,并查閱了公司內(nèi)部控制執(zhí)行活動(dòng)的相關(guān)資料,對(duì)公司董事會(huì)填寫(xiě)的《上市公司內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表》進(jìn)行了逐項(xiàng)核查。
三、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)
經(jīng)核查,國(guó)信證券認(rèn)為:德賽西威編制的《上市公司內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表》嚴(yán)格按照深圳證券交易所的要求填寫(xiě),真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的反映了公司對(duì)深圳證券交易所有關(guān)內(nèi)部控制的相關(guān)規(guī)則的落實(shí)情況。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)該自查表無(wú)異議。(以下無(wú)正文)
(此頁(yè)無(wú)正文,為《國(guó)信證券股份有限公司關(guān)于惠州市德賽西威汽車(chē)電子股份有
限公司2017年度內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表的核查意見(jiàn)》之簽字蓋章頁(yè))
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