潤(rùn)都股份：投資者關(guān)系管理制度（2018年4月）

    珠海潤(rùn)都制藥股份有限公司
    
    投資者關(guān)系管理制度
    
    第一章 總 則
    
    第一條 為進(jìn)一步完善珠海潤(rùn)都制藥股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范公司投資者關(guān)系管理工作，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司與投資者關(guān)系工作指引》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》（簡(jiǎn)稱“《規(guī)范指引》”）等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《珠海潤(rùn)都制藥股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“公司章程”）的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制訂本制度。
    
    第二條 投資者關(guān)系管理是指公司通過(guò)各種方式的投資者關(guān)系活動(dòng)，加強(qiáng)與投資者和潛在投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對(duì)公司了解和認(rèn)同，提升公司治理水平，以實(shí)現(xiàn)公司整體利益最大化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的管理行為。
    
    第三條 公司投資者關(guān)系管理工作應(yīng)嚴(yán)格遵守《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“深交所”）有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。
    
    第四條 公司的投資者關(guān)系管理工作應(yīng)客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地介紹和反映公司的實(shí)際狀況，避免過(guò)度宣傳可能給投資者造成的誤導(dǎo)。
    
    第五條 公司開展投資者關(guān)系活動(dòng)時(shí)不得在投資者關(guān)系活動(dòng)中以任何方式發(fā)布或泄漏未公開重大信息。
    
    第六條 除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工不能在投資者關(guān)系活動(dòng)中代表公司發(fā)言。
    
    第二章 投資者關(guān)系管理的目的、基本原則
    
    第七條 投資者關(guān)系管理的目的：
    
    （一）形成服務(wù)投資者、尊重投資者、尊重資本市場(chǎng)的企業(yè)文化和管理理念；
    
    （二）通過(guò)充分的信息披露，加強(qiáng)與投資者的溝通，增進(jìn)投資者對(duì)公司的關(guān)注、了解和認(rèn)同，并建立起公司管理層聽取投資者建議的渠道；
    
    （三）促進(jìn)公司誠(chéng)信自律、規(guī)范運(yùn)作；提高公司透明度，改善公司治理結(jié)構(gòu)；
    
    （四）建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長(zhǎng)期的市場(chǎng)支持；
    
    （五）促進(jìn)公司整體利益最大化和股東財(cái)富增長(zhǎng)并舉的投資理念。
    
    第八條 公司投資者關(guān)系管理的基本原則：
    
    （一）充分披露原則。除強(qiáng)制的信息披露以外，公司可主動(dòng)披露投資者關(guān)心的其他相關(guān)信息；
    
    （二）合規(guī)披露原則。公司應(yīng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門、深交所對(duì)上市公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。在開展投資者關(guān)系工作時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密，一旦出現(xiàn)泄密的情形，公司應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時(shí)予以披露；
    
    （三）投資者機(jī)會(huì)均等原則。公司通過(guò)股東大會(huì)、網(wǎng)站、分析師說(shuō)明會(huì)、業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、路演、一對(duì)一溝通、現(xiàn)場(chǎng)參觀和電話咨詢等方式進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待全體投資者，為中小投資者參與活動(dòng)創(chuàng)造機(jī)會(huì)，保證相關(guān)溝通渠道的暢通，避免進(jìn)行選擇性信息披露；
    
    （四）誠(chéng)實(shí)守信原則。公司的投資者關(guān)系工作應(yīng)客觀、真實(shí)和準(zhǔn)確，避免過(guò)度宣傳和誤導(dǎo)；
    
    （五）高效低耗原則。選擇投資者關(guān)系工作方式時(shí)，公司應(yīng)充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本；
    
    （六）互動(dòng)溝通原則。公司應(yīng)主動(dòng)聽取投資者的意見(jiàn)、建議，實(shí)現(xiàn)公司與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動(dòng)。
    
    第三章 投資者關(guān)系工作的內(nèi)容和方式
    
    第九條 投資者關(guān)系管理的工作對(duì)象：
    
    （一）投資者（包括在冊(cè)的投資者和潛在的投資者）；
    
    （二）證券分析師及行業(yè)分析師；
    
    （三）財(cái)經(jīng)媒體及行業(yè)媒體等傳播媒介；
    
    （四）監(jiān)管部門等相關(guān)機(jī)構(gòu)；
    
    （五）其他相關(guān)個(gè)人和機(jī)構(gòu)。
    
    第十條 公司與投資者溝通的方式包括但不限于：
    
    （一）公告（包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告）；
    
    （二）股東大會(huì)；
    
    （三）分析師會(huì)議、業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)和路演；
    
    （四）一對(duì)一溝通；
    
    （五）電子郵件和電話咨詢；
    
    （六）現(xiàn)場(chǎng)參觀；
    
    （七）網(wǎng)站。
    
    第十一條 公司與投資者溝通的內(nèi)容主要包括：
    
    （一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)方針等；
    
    （二）法定信息披露及其說(shuō)明，包括定期報(bào)告和臨時(shí)公告等；
    
    （三）公司依法可以披露的經(jīng)營(yíng)管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開發(fā)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、股利分配等；
    
    （四）公司依法可以披露的重大事項(xiàng)，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、收購(gòu)兼并、對(duì)外合作、對(duì)外擔(dān)保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動(dòng)以及大股東變化等信息；
    
    （五）企業(yè)文化建設(shè)；
    
    （六）公司的其他相關(guān)信息。
    
    第十二條 公司將多渠道、多層次地與投資者進(jìn)行溝通，溝通方式盡可能便捷、有效，便于投資者參與。
    
    第十三條 根據(jù)法律、法規(guī)和證券監(jiān)管部門、深交所規(guī)定應(yīng)進(jìn)行披露的信息必須于第一時(shí)間在公司信息披露指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站公布。
    
    第十四條 公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站，不得以新聞發(fā)布或答記者問(wèn)等其他形式代替公司公告。
    
    公司將明確區(qū)分宣傳廣告與媒體的報(bào)道，不以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨(dú)立報(bào)道。
    
    公司將及時(shí)關(guān)注媒體的宣傳報(bào)道，必要時(shí)可適當(dāng)回應(yīng)。
    
    第十五條 公司可在定期報(bào)告結(jié)束后，舉行業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)，或在認(rèn)為必要時(shí)與投資者、基金經(jīng)理、分析師就公司的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況及其他事項(xiàng)進(jìn)行一對(duì)一的溝通，介紹情況、回答有關(guān)問(wèn)題并聽取相關(guān)建議。
    
    公司不得在業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)或一對(duì)一的溝通中發(fā)布尚未披露的公司重大信息。對(duì)于所提供的相關(guān)信息，公司應(yīng)平等地提供給其他投資者。
    
    第十六條 公司在業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演等投資者關(guān)系活動(dòng)開始前，應(yīng)當(dāng)事先確定提問(wèn)的可回答范圍。提問(wèn)涉及公司未公開重大信息或者可以推理出未公開重大信息的，公司應(yīng)當(dāng)拒絕回答。
    
    公司舉行業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演等投資者關(guān)系活動(dòng)，為使所有投資者均有機(jī)會(huì)參與，可以采取網(wǎng)上直播的方式。采取網(wǎng)上直播方式的，公司應(yīng)當(dāng)提前發(fā)布公告，說(shuō)明投資者關(guān)系活動(dòng)的時(shí)間、方式、地點(diǎn)、網(wǎng)址、公司出席人員名單和活動(dòng)主題等。
    
    在業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演等投資者關(guān)系活動(dòng)結(jié)束后，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將主要內(nèi)容置于公司網(wǎng)站或以公告的形式對(duì)外披露。
    
    第十七條 公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)規(guī)定在定期報(bào)告中公布公司網(wǎng)址和咨詢電話號(hào)碼。當(dāng)網(wǎng)址或咨詢電話號(hào)碼發(fā)生變更后，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行公告。
    
    公司應(yīng)及時(shí)更新公司網(wǎng)站的內(nèi)容，更正錯(cuò)誤信息，并以顯著標(biāo)識(shí)區(qū)分最新信息和歷史信息，避免對(duì)投資者決策產(chǎn)生誤導(dǎo)。
    
    第十八條 公司設(shè)立專門的投資者咨詢電話和傳真，咨詢電話由熟悉情況的專人負(fù)責(zé)，保證在工作時(shí)間線路暢通、認(rèn)真接聽。
    
    公司利用網(wǎng)絡(luò)等現(xiàn)代通訊工具定期或不定期開展有利于改善投資者關(guān)系的交流活動(dòng)。
    
    第十九條 公司應(yīng)當(dāng)盡量避免在年報(bào)、半年報(bào)披露前三十日內(nèi)接受投資者現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研、媒體采訪等。
    
    第二十條 公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與中小投資者的溝通和交流，建立和投資者溝通的有效渠道，定期與投資者見(jiàn)面。公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告披露后十個(gè)交易日內(nèi)舉行年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)，公司董事長(zhǎng)（或總經(jīng)理）、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、獨(dú)立董事（至少一名）、董事會(huì)秘書、保薦代表人（至少一名）應(yīng)當(dāng)出席說(shuō)明會(huì)，會(huì)議包括下列內(nèi)容：
    
    （一）公司所處行業(yè)的狀況、發(fā)展前景、存在的風(fēng)險(xiǎn)；
    
    （二）公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、募集資金使用、新產(chǎn)品和新技術(shù)開發(fā)；
    
    （三）公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及其變化趨勢(shì)；
    
    （四）公司在業(yè)務(wù)、市場(chǎng)營(yíng)銷、技術(shù)、財(cái)務(wù)、募集資金用途及發(fā)展前景等方面存在的困難、障礙、或有損失；
    
    （五）投資者關(guān)心的其他內(nèi)容。
    
    公司應(yīng)當(dāng)至少提前二個(gè)交易日發(fā)布召開年度報(bào)告業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)的通知，公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括日期及時(shí)間（不少于2個(gè)小時(shí)）、召開方式（現(xiàn)場(chǎng)/網(wǎng)絡(luò)）、召開地點(diǎn)或網(wǎng)址、公司出席人員名單等。
    
    第二十一條 公司可通過(guò)召開新聞發(fā)布會(huì)、投資者懇談會(huì)、網(wǎng)上說(shuō)明會(huì)等方式，幫助更多投資者及時(shí)全面地了解公司已公開的重大信息。
    
    第二十二條 公司努力為中小股東參加股東大會(huì)創(chuàng)造條件，充分考慮召開的時(shí)間和地點(diǎn)以便于股東參加。公司將為中小股東發(fā)言、提問(wèn)提供便利，為投資者與公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員交流提供必要的時(shí)間。
    
    第二十三條 公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)深交所投資者關(guān)系互動(dòng)平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“互動(dòng)易”）與投資者交流，指派或授權(quán)董事會(huì)秘書或者證券事務(wù)代表負(fù)責(zé)查看互動(dòng)平臺(tái)上接收到的投資者提問(wèn)，依照深交所《股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，根據(jù)情況及時(shí)處理互動(dòng)平臺(tái)的相關(guān)信息。
    
    第二十四條 公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)互動(dòng)平臺(tái)就投資者對(duì)已披露信息的提問(wèn)進(jìn)行充分、深入、詳細(xì)的分析、說(shuō)明和答復(fù)。公司不得在互動(dòng)平臺(tái)就涉及或者可能涉及未公開重大信息的投資者提問(wèn)進(jìn)行回答。
    
    第二十五條 公司應(yīng)當(dāng)充分關(guān)注互動(dòng)平臺(tái)收集的信息以及其他媒體關(guān)于公司的報(bào)道，充分重視并依法履行有關(guān)公司的媒體報(bào)道信息引發(fā)或者可能引發(fā)的信息披露義務(wù)。
    
    第二十六條 公司可將分析師會(huì)議、業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)和路演、一對(duì)一溝通、現(xiàn)場(chǎng)參觀等投資者關(guān)系活動(dòng)的相關(guān)資料在互動(dòng)平臺(tái)刊載。
    
    第二十七條 公司進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)應(yīng)當(dāng)建立完備的投資者關(guān)系管理檔案制度，投資者關(guān)系管理檔案至少應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
    
    （一）投資者關(guān)系活動(dòng)參與人員、時(shí)間、地點(diǎn)；
    
    （二）投資者關(guān)系活動(dòng)的交流內(nèi)容；
    
    （三）未公開重大信息泄密的處理過(guò)程及責(zé)任追究情況（如有）；
    
    （四）其他內(nèi)容。
    
    公司應(yīng)當(dāng)在每次投資者關(guān)系活動(dòng)結(jié)束后二個(gè)交易日內(nèi)向深交所報(bào)送上述文件。
    
    第二十八條 公司受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰或深交所公開譴責(zé)的，應(yīng)當(dāng)在五個(gè)交易日內(nèi)采取網(wǎng)絡(luò)方式召開公開致歉會(huì)，向投資者說(shuō)明違規(guī)情況、違規(guī)原因、對(duì)公司的影響及擬采取的整改措施。公司董事長(zhǎng)、獨(dú)立董事、董事會(huì)秘書、受到處分的其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及保薦代表人（如有）應(yīng)當(dāng)參加公開致歉會(huì)。公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露召開公開致歉會(huì)的提示公告。
    
    第四章 特定對(duì)象接待細(xì)則
    
    第二十九條 公司應(yīng)當(dāng)建立接待機(jī)構(gòu)投資者、分析師、新聞媒體等特定對(duì)象以及舉辦業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、路演、新聞發(fā)布會(huì)等投資者關(guān)系活動(dòng)的業(yè)務(wù)制度和流程，并確保相關(guān)制度、流程執(zhí)行的有效性，以符合公平披露的要求。
    
    第三十條 公司應(yīng)當(dāng)建立健全相關(guān)內(nèi)部控制制度，以加強(qiáng)對(duì)公司、控股股東及實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他核心人員相關(guān)網(wǎng)站、微博、微信等網(wǎng)絡(luò)信息的管理和監(jiān)控，防止通過(guò)上述非正式渠道泄漏未公開重大信息。
    
    第三十一條 公司與特定對(duì)象進(jìn)行直接溝通的，應(yīng)要求特定對(duì)象出具公司證明或身份證等資料，并要求特定對(duì)象簽署承諾書（具體格式見(jiàn)附件一）。但公司應(yīng)邀參加證券公司研究所等機(jī)構(gòu)舉辦的投資策略分析會(huì)等情形除外。
    
    第三十二條 特定對(duì)象可以以個(gè)人名義或者以所在機(jī)構(gòu)名義與公司簽署承諾書。特定對(duì)象可以與公司就單次調(diào)研、參觀、采訪、座談等直接溝通事項(xiàng)簽署承諾書，也可以與公司簽署一定期限內(nèi)有效的承諾書。特定對(duì)象與公司簽署一定期限內(nèi)有效的承諾書的，只能以所在機(jī)構(gòu)名義簽署。
    
    第三十三條 公司在與特定對(duì)象交流溝通的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)做好會(huì)議記錄。公司應(yīng)當(dāng)將會(huì)議記錄、現(xiàn)場(chǎng)錄音（如有）、演示文稿（如有）、向?qū)Ψ教峁┑奈臋n（如有）等文件資料存檔并妥善保管。
    
    第三十四條 公司在與特定對(duì)象交流溝通后，應(yīng)當(dāng)要求特定對(duì)象將基于交流溝通形成的投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件在發(fā)布或使用前知會(huì)公司。公司應(yīng)當(dāng)按照《規(guī)范運(yùn)作指引》的規(guī)定，對(duì)上述文件進(jìn)行核查。
    
    第三十五條 公司應(yīng)當(dāng)建立與特定對(duì)象交流溝通的事后復(fù)核程序，及時(shí)檢查是否存在可能因疏忽而導(dǎo)致任何未公開重大信息的泄漏，并明確一旦出現(xiàn)此類情形的應(yīng)急處理流程和措施。
    
    第三十六條 公司應(yīng)當(dāng)對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)員工進(jìn)行投資者關(guān)系管理的系統(tǒng)培訓(xùn)，提高其與特定對(duì)象進(jìn)行溝通的能力，增強(qiáng)其對(duì)相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)章制度的理解，樹立公平披露意識(shí)。
    
    第五章 投資者關(guān)系管理的信息披露
    
    第三十七條 公司應(yīng)當(dāng)將投資者關(guān)系管理相關(guān)制度通過(guò)上市公司業(yè)務(wù)專區(qū)提交深交所互動(dòng)易網(wǎng)站披露，同時(shí)在公司網(wǎng)站予以披露。
    
    第三十八條 公司在業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演等投資者關(guān)系活動(dòng)結(jié)束后兩個(gè)交易日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)編制投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表，并將該表及活動(dòng)過(guò)程中所使用的演示文稿、提供的文檔等附件（如有）及時(shí)在本所互動(dòng)易刊載，同時(shí)在公司網(wǎng)站（如有）刊載。
    
    第三十九條 公司本次投資者關(guān)系活動(dòng)所使用的演示文稿、提供的文檔與公司此前已經(jīng)刊載的演示文稿和文檔內(nèi)容基本相同的，可以不再重復(fù)上傳，但應(yīng)當(dāng)在本次刊載的《投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表》中予以說(shuō)明。
    
    第四十條 公司不得通過(guò)互動(dòng)易網(wǎng)站披露未公開重大信息。公司在投資者關(guān)系活動(dòng)中違規(guī)泄漏了未公開重大信息的，應(yīng)當(dāng)立即通過(guò)指定信息披露媒體發(fā)布正式公告，并采取其他必要措施。
    
    第四十一條 公司在深交所互動(dòng)易網(wǎng)站的披露行為不代替其法定披露義務(wù)。
    
    第四十二條 公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)保證在互動(dòng)易網(wǎng)站刊載的投資者關(guān)系活動(dòng)相關(guān)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。相關(guān)文件一旦在互動(dòng)易網(wǎng)站刊載，原則上不得撤回或替換。公司發(fā)現(xiàn)已刊載的文件存在錯(cuò)誤或遺漏的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)刊載更正后的文件，并向互動(dòng)易網(wǎng)站申請(qǐng)?jiān)谖募咸砑訕?biāo)注，對(duì)更正前后的文件進(jìn)行區(qū)分。
    
    第六章 投資者關(guān)系工作的組織與實(shí)施
    
    第四十三條 公司董事會(huì)負(fù)責(zé)制定本制度，監(jiān)事會(huì)對(duì)本制度的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督。
    
    第四十四條 公司指定董事會(huì)秘書擔(dān)任投資者關(guān)系管理負(fù)責(zé)人，除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，公司其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工應(yīng)當(dāng)避免在投資者關(guān)系活動(dòng)中代表公司發(fā)言，并且公司應(yīng)當(dāng)盡量減少代表公司對(duì)外發(fā)言的人員數(shù)量。
    
    第四十五條 公司證券部為投資者關(guān)系管理職能部門，具體負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系的日常管理工作。
    
    第四十六條 公司建立良好的內(nèi)部協(xié)調(diào)機(jī)制和信息采集制度。負(fù)責(zé)投資者關(guān)系工作的部門或人員應(yīng)及時(shí)歸集各部門及下屬公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、訴訟等信息，公司各部門及下屬公司應(yīng)積極配合。
    
    第四十七條 公司可聘請(qǐng)專業(yè)的投資者關(guān)系工作機(jī)構(gòu)協(xié)助實(shí)施投資者關(guān)系工作。
    
    第四十八條 從事投資者關(guān)系管理的員工須具備以下素質(zhì)：
    
    （一）對(duì)公司有全面了解，包括產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、技術(shù)、項(xiàng)目流程、管理、研發(fā)、市場(chǎng)營(yíng)銷、財(cái)務(wù)、人事等各個(gè)方面，并對(duì)公司的發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展前景有深刻的了解；
    
    （二）具有良好的知識(shí)結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，熟悉公司治理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等相關(guān)法律、法規(guī)和證券市場(chǎng)運(yùn)作機(jī)制；
    
    （三）具有良好的溝通和協(xié)調(diào)能力；
    
    （四）具有良好的品行、誠(chéng)實(shí)信用；
    
    （五）準(zhǔn)確掌握投資者關(guān)系管理的內(nèi)容及程序等。
    
    第四十九條 公司組織公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和相關(guān)人員進(jìn)行法律法規(guī)、部門規(guī)章、深交所業(yè)務(wù)規(guī)則以及投資者關(guān)系管理工作相關(guān)知識(shí)的全面、系統(tǒng)的培訓(xùn)或?qū)W習(xí)。
    
    第五十條 投資者關(guān)系工作包括的主要職責(zé)是：
    
    （一）分析研究。統(tǒng)計(jì)分析投資者和潛在投資者的數(shù)量、構(gòu)成及變動(dòng)情況；持續(xù)關(guān)注投資者及媒體的意見(jiàn)、建議和報(bào)道等各類信息并及時(shí)反饋給公司董事會(huì)及管理層；
    
    （二）溝通與聯(lián)絡(luò)。整合投資者所需信息并予以發(fā)布；舉辦分析師說(shuō)明會(huì)等會(huì)議及路演活動(dòng)，接受分析師、投資者和媒體的咨詢；接待投資者來(lái)訪，與機(jī)構(gòu)投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，提高投資者對(duì)公司的參與度；
    
    （三）公共關(guān)系。建立并維護(hù)與深交所、行業(yè)協(xié)會(huì)、媒體以及其他上市公司和相關(guān)機(jī)構(gòu)之間良好的公共關(guān)系；在涉訟、仲裁、重大重組、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、股票交易異動(dòng)以及經(jīng)營(yíng)環(huán)境重大變動(dòng)等重大事項(xiàng)發(fā)生后配合公司相關(guān)部門提出并實(shí)施有效處理方案，積極維護(hù)公司的公共形象；
    
    （四）有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。
    
    第七章 附 則
    
    第五十一條 本制度未盡事宜，依照國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本制度與法律、法規(guī)、其他規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、法規(guī)、其他規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定為準(zhǔn)。
    
    第五十二條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂。
    
    第五十三條 本制度自董事會(huì)審議通過(guò)后生效。
    
    珠海潤(rùn)都制藥股份有限公司
    
    董事會(huì)
    
    附件一：
    
    承諾書
    
    珠海潤(rùn)都制藥股份有限公司：
    
    本人（公司）將對(duì)你公司進(jìn)行調(diào)研（或參觀、采訪、座談等），根據(jù)有關(guān)規(guī)定做出如下承諾：
    
    一、本人（公司）承諾在調(diào)研（或參觀、采訪、座談等）過(guò)程中不故意打探你公司未公開重大信息，未經(jīng)你公司許可，不與你公司指定人員以外的人員進(jìn)行溝通或問(wèn)詢；
    
    二、本人（公司）承諾不泄漏在調(diào)研（或參觀、采訪、座談等）過(guò)程中獲取的你公司未公開重大信息，不利用所獲取的未公開重大信息買賣你公司證券或建議他人買賣你公司證券；
    
    三、本人（公司）承諾在投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件中不使用本次調(diào)研（或參觀、采訪、座談等）獲取的你公司未公開重大信息；本人（公司）承諾不利用媒體網(wǎng)站、微信、短信或者基于互聯(lián)網(wǎng)的交流平臺(tái)刊發(fā)或轉(zhuǎn)載你公司未公開信息；
    
    四、本人（公司）承諾基于本次調(diào)研（或參觀、采訪、座談等）形成的研究報(bào)告、新聞稿等文件中涉及盈利預(yù)測(cè)和股價(jià)預(yù)測(cè)的，均來(lái)自于本人（公司）客觀分析和主觀判斷，與你公司無(wú)關(guān)；注明資料來(lái)源，不使用缺乏事實(shí)根據(jù)的資料；
    
    五、本人（公司）承諾基于本次調(diào)研（或參觀、采訪、座談等）形成的投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件（或涉及基礎(chǔ)性信息的部分內(nèi)容），在對(duì)外發(fā)布或使用至少兩個(gè)工作日前知會(huì)你公司，并提供擬發(fā)布的分析報(bào)告或新聞稿的內(nèi)容，并保證相關(guān)內(nèi)容客觀真實(shí)；
    
    六、本人（公司）如違反上述承諾，愿意承擔(dān)由此引起的一切法律責(zé)任；
    
    七、本承諾書僅限于本人（公司）對(duì)貴公司當(dāng)次調(diào)研（或參觀、采訪、座談等）活動(dòng)，時(shí)間為： ；
    
    八、本承諾書的有效期為_____年____月_____日至______年____月_____日；
    
    九、經(jīng)本公司（或研究機(jī)構(gòu)）書面授權(quán)的個(gè)人在本承諾書有效期內(nèi)到你公司現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研（或參觀、采訪、座談等），視同本公司行為。（此條僅適用于以公司或研究機(jī)構(gòu)名義簽署的承諾書）
    
    承諾人（公司）（簽章）：
    
    （授權(quán)代表）（簽章）：
    
    附件二：
    
    珠海潤(rùn)都制藥股份有限公司投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表
    
    編號(hào)：
    
     投資者關(guān)系活動(dòng)類別          □特定對(duì)象調(diào)研        □分析師會(huì)議
                                 □媒體采訪            □業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)
                                 □新聞發(fā)布會(huì)          □路演活動(dòng)
                                 □現(xiàn)場(chǎng)參觀
                                 □其他（請(qǐng)文字說(shuō)明其他活動(dòng)內(nèi)容）
     參與單位名稱及人員姓名
     時(shí)間
     地點(diǎn)
     上市公司接待人員姓名
     投資者關(guān)系活動(dòng)主要內(nèi)容介紹
     附件清單（如有）
     日期