律師：建議上市公司事先構(gòu)筑刑事合規(guī)防火墻 降低風(fēng)險責(zé)任

    本報訊 （記者李喬宇）由北京海潤天睿律師事務(wù)所聯(lián)合中國投資協(xié)會、中國指揮與控制學(xué)會等機(jī)構(gòu)主辦的2024年嚴(yán)監(jiān)管大背景下上市公司董監(jiān)高及實控人刑事法律責(zé)任防范、救濟(jì)方法及最新形勢下中國企業(yè)境內(nèi)外上市策略研討會于7月31日在北京舉辦。

    此次研討會上，北京海潤天睿律師事務(wù)所高級合伙人趙廷凱律師詳細(xì)介紹了上市公司董監(jiān)及實控人證券刑事法律責(zé)任類型。原北京海淀區(qū)檢察院、北京市十佳公訴人曾靜音發(fā)表了題為《內(nèi)幕交易罪司法認(rèn)定的重難點問題》的主題分享，從“內(nèi)幕交易罪行刑銜接”的常見問題入手，介紹了“內(nèi)幕信息多次傳遞責(zé)任認(rèn)定”方法，并就“過失泄露內(nèi)幕信息是否構(gòu)罪”進(jìn)行了深入分析。

    原公安部證券犯罪偵查局陳默圍繞《從背信損害上市公司利益罪談上市公司的權(quán)益保護(hù)》，對背信損害上市公司利益罪的構(gòu)成作了分析，介紹了損害上市公司利益的常見類型以及近年來案件數(shù)量的特征。

    原北京市人民檢察院第三分院王玉龍以《上市公司董監(jiān)高刑事法律風(fēng)險防范措施》為題，結(jié)合2023年上市公司刑事犯罪總體情況介紹了相關(guān)法律風(fēng)險防范的經(jīng)驗和建議：一是事先構(gòu)筑刑事合規(guī)防火墻，降低風(fēng)險責(zé)任；二是涉及刑事風(fēng)險后，善加利用行政調(diào)查窗口期；三是竭力申請刑事合規(guī)整改，以求平穩(wěn)降落。通過事前合規(guī)、事中合規(guī)、事后合規(guī)來進(jìn)行刑事合規(guī)建設(shè)。

    未來，北京海潤天睿律師事務(wù)所國際部等業(yè)務(wù)部門將持續(xù)關(guān)注國內(nèi)外IPO市場的形勢變化，在全國首設(shè)上市公司刑事責(zé)任法律風(fēng)險防范研究和救濟(jì)中心，幫助更多的上市公司和有關(guān)主體合規(guī)經(jīng)營、依法從業(yè)、防范法律風(fēng)險，并將助推更多的擬上市企業(yè)制定和實施合適的上市策略。

（編輯 上官夢露）