海光信息科創(chuàng)板IPO獲受理 葛衛(wèi)東隱身股東榜

    中國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展快速，在最核心的CPU芯片領(lǐng)域，國內(nèi)CPU芯片設(shè)計公司羽翼漸豐。11月8日，上交所披露了海光信息技術(shù)股份有限公司（簡稱“海光信息”）申報科創(chuàng)板IPO招股書（申報稿）。

    記者注意到，另一大CPU芯片設(shè)計公司龍芯中科目前已經(jīng)完成一輪問詢的回復(fù)。“A股CPU第一股”最終花落誰家，尚未可知。

    業(yè)績依然虧損擬募資超91億元

    海光信息披露，公司本次擬發(fā)行股份不超過5.06億股（不含采用超額配售選擇權(quán)發(fā)行的股份數(shù)量），不低于本次發(fā)行后總股本的10%，募集資金91.48億元，用于新一代海光通用處理器研發(fā)、新一代海光協(xié)處理器研發(fā)、先進處理器技術(shù)研發(fā)中心建設(shè)等項目。

    資料顯示，海光信息成立于2014年10月，注冊資本20.24億元，注冊地天津華苑產(chǎn)業(yè)區(qū)，法定代表人沙超群。公司的主營業(yè)務(wù)是研發(fā)、設(shè)計和銷售應(yīng)用于服務(wù)器、工作站等計算、存儲設(shè)備中的高端處理器，產(chǎn)品包括海光通用處理器（CPU）和海光協(xié)處理器（DCU）。

    財務(wù)數(shù)據(jù)顯示，海光信息2018年、2019年、2020年、2021年上半年營業(yè)收入分別為4825.14萬元、3.79億元、10.22億元、5.71億元，增長可謂飛速。今年上半年，公司的前五大客戶中包括浪潮信息、新華三等。

    雖然營收快速增長，但海光信息目前依然處于虧損狀態(tài)。公司披露，其2018年至2020年及2021年上半年歸屬于上市公司股東的凈利潤分別為-1.24億元、-8290.46萬元、-3914.45萬元、-4171.68萬元。截至2021年6月，海光信息累計未彌補虧損余額達2.83億元。

    對于業(yè)績持續(xù)虧損，海光信息解釋稱，主要因公司研發(fā)支出較大、股權(quán)激勵計提的股份支付費用金額較大。未來一段時間，公司可能存在持續(xù)虧損風(fēng)險。

    中科系“大豐收”葛衛(wèi)東隱身股東榜

    招股書（申報稿）顯示，本次發(fā)行前，公司主要股東中科曙光、成都國資、海富天鼎合伙、藍海輕舟合伙分別持有32.1%、19.53%、12.41%、6.99%的股權(quán)，股東各方均對公司治理結(jié)構(gòu)和經(jīng)營管理具有重要影響，公司呈現(xiàn)無控股股東、無實際控制人狀態(tài)。

    具體來看，成都國資方面，成都產(chǎn)投、成都高投、成都集萃分別持股8.28%、6.8%、4.45%。藍海輕舟合伙則是公司的員工持股平臺。

    天眼查顯示，海富天鼎合伙的實控人為聶華，其大股東昆山泛海輕舟創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）的合伙人之一為歷軍（持股28.41%），歷軍為海光信息董事，中科曙光董事、總裁。中科曙光三季報顯示，其第三大股東歷軍持股2.88%、第六大股東聶華持股1.34%。中科曙光的實控人為中科院計算所。

    同屬中科系資本的國科控股，持有海光信息的3.04%股份。深圳市引導(dǎo)基金參股25%的國科瑞華基金，則持有海光信息的0.44%股份。

    此外，海光信息還贏得保薦券商中信證券的青睞。股東榜顯示，本次發(fā)行前，中信證券投資持股1.54%，金石投資系的金石智娛投資、交控金石基金分別持股0.48%、0.22%。中信證券投資、金石投資均為中信證券的全資子公司。

    值得一提的是，私募大佬葛衛(wèi)東實際控制的上?；煦缤顿Y（集團）有限公司（簡稱“混沌投資”）持有海光信息2.2%的股權(quán)。天眼查顯示，在半導(dǎo)體領(lǐng)域，混沌投資還投資了北京探鏡科技有限公司、上海超硅半導(dǎo)體股份有限公司、廣州慧智微電子股份有限公司等。