監(jiān)管層對上市公司股東超額換購ETF的窗口指導(dǎo)收到效果,一周之內(nèi),網(wǎng)宿科技、航發(fā)動力、四維圖新等上市公司發(fā)布公告稱股東放棄認(rèn)購交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額。
基金業(yè)內(nèi)人士預(yù)計(jì),上市公司股份換購ETF不得超過指數(shù)權(quán)重這一要求正式落地,預(yù)計(jì)未來ETF換購業(yè)務(wù)將受一定影響。
11月8日,網(wǎng)宿科技公告,收到股東劉成彥的告知函,終止以其持有的公司股份參與認(rèn)購基金份額。10月17日,網(wǎng)宿科技曾披露公告稱,持有公司5%以上股份的股東劉成彥,擬以其持有的公司股份不超過2400萬股參與富國科技50ETF的份額認(rèn)購。按照10月17日收盤價(jià)計(jì)算,原計(jì)劃的換購金額約2.4億元。
就在網(wǎng)宿科技放棄認(rèn)購ETF的前一天,航發(fā)動力也終止了ETF換購事宜。航發(fā)動力曾于6月5日公告了股東認(rèn)購證券投資基金的計(jì)劃,航空工業(yè)集團(tuán)原計(jì)劃在6月28日起的6個(gè)月內(nèi)以持有的公司股份換購富國中證軍工龍頭ETF份額,擬認(rèn)購不超過2812萬股。由于換購期間公司同時(shí)籌劃發(fā)行股份購買資產(chǎn)事宜,處于停牌階段,不具備認(rèn)購條件,所以,航空工業(yè)集團(tuán)決定終止本次基金份額認(rèn)購。
11月4日,四維圖新發(fā)布公告稱,股東孫玉國、程鵬決定放棄以持有的公司股份參與認(rèn)購基金份額。早前,上述兩位高管擬以合計(jì)198萬股換購富國中證科技50策略ETF份額。按照公告日的收盤價(jià)14.45元/股計(jì)算,合計(jì)換購金額約為2861萬元。
中國基金報(bào)記者此前獲悉,監(jiān)管層針對換購ETF行為予以規(guī)范,要求換購規(guī)模不得超過該成份股在指數(shù)中的權(quán)重,并要求上市公司股東遵守股東減持的相關(guān)規(guī)定。
一位基金公司機(jī)構(gòu)銷售人士反饋,此前確實(shí)聽說上市公司股份換購ETF比例不得超過指數(shù)權(quán)重這一窗口指導(dǎo)的說法。“正式的政策料還在醞釀之中,不排除很快出臺。”上述基金公司機(jī)構(gòu)銷售人士稱。
上海一位ETF基金經(jīng)理判斷,若是上市公司股份換購ETF不得超過指數(shù)權(quán)重這一政策正式落地,預(yù)計(jì)未來ETF換購業(yè)務(wù)很難開展。“舉個(gè)例子,發(fā)行規(guī)模只有10個(gè)億的ETF,即使上市公司占指數(shù)權(quán)重高達(dá)5%,上市公司股東能夠換購的金額只有5000萬,上市公司還得為此發(fā)公告,流程比較麻煩,上市公司股東不一定愿意參與。另一方面來看,也沒有那么多ETF同時(shí)發(fā)行,上市公司股東也很難同時(shí)找到多只ETF換購,滿足它一次性大比例換購的需求。”
不過,近日發(fā)行市場上依舊迎來了幾只大體量ETF。11月6日,三家基金公司旗下中證國企一帶一路ETF同日成立,合計(jì)募集規(guī)模超過200億元。
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