秀強(qiáng)股份總經(jīng)理是否操縱股價(jià)？ 交易所下發(fā)關(guān)注函要求公司核查

    本報(bào)記者 桂小筍

    在被媒體報(bào)道存在神秘協(xié)議、秀強(qiáng)股份總經(jīng)理涉嫌操縱股價(jià)之后，7月16日，秀強(qiáng)股份發(fā)布公告稱，公司收到深交所關(guān)注函，要求核查并說(shuō)明公司原實(shí)際控制人、時(shí)任董事長(zhǎng)盧秀強(qiáng)，時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)張小偉是否在2016年11月6日至2017年3月13日期間存在參加或者實(shí)施操縱公司股價(jià)的行為等。

    具體來(lái)看，據(jù)此前相關(guān)報(bào)道稱，公司時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)張小偉（甲方）于2016年11月6日與操盤(pán)方吳偉（乙方）簽署合作協(xié)議，約定甲方出資2億元，由乙方拉升公司股價(jià)，疑似助公司原實(shí)際控制人、時(shí)任董事長(zhǎng)、現(xiàn)任總經(jīng)理盧秀強(qiáng)高位減持公司股份。

    協(xié)議約定，甲方將持有的3383.83萬(wàn)股公司股票通過(guò)大宗交易方式轉(zhuǎn)讓給乙方，乙方確保減持均價(jià)不低于15.5元/股，超過(guò)均價(jià)部分的收益歸乙方所有；甲方除高價(jià)減持外，乙方按照2億元的使用時(shí)間向甲方支付年化12%的利息，且投資賬戶由乙方保底；乙方在支付利息后，投資賬戶的收益全部歸自己所有；合作期限為半年，協(xié)議簽訂起一年內(nèi)，甲方定增標(biāo)的至少給乙方兩個(gè)認(rèn)購(gòu)份額。

    上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示：“從目前公開(kāi)的內(nèi)容來(lái)看，該協(xié)議體現(xiàn)了相關(guān)各方操縱股價(jià)的主觀意圖，但該協(xié)議的后續(xù)履行情況尚不明確，各方是否實(shí)施了操縱行為、有無(wú)操縱后果，有待監(jiān)管部門(mén)進(jìn)一步查明。不過(guò)，根據(jù)《行政處罰法》36條的規(guī)定，普通違法行為行政處罰的追訴時(shí)效是2年，涉及金融安全且有危害后果的重大違法行為的追訴時(shí)效是5年，從時(shí)間上看，即便有關(guān)各方存在操縱行為，該事項(xiàng)有可能已經(jīng)過(guò)了行政處罰的追訴期。”

    不過(guò)，“在刑事領(lǐng)域，操縱市場(chǎng)罪的追訴期為10年，目前尚在追訴期內(nèi)。如果各方確實(shí)存在操縱行為并產(chǎn)生嚴(yán)重后果的，根據(jù)《刑法》182條之規(guī)定，行為人最高可能被判處10年以下有期徒刑。”王智斌如是說(shuō)。

    需要注意的是，在此期間，秀強(qiáng)股份也有利用公告幫助相關(guān)方影響股價(jià)的嫌疑：2016年11月16日晚間，秀強(qiáng)股份披露了關(guān)于實(shí)際控制人擬減持股份的提示性公告，江蘇炎昊投資管理有限公司——秀強(qiáng)炎昊專項(xiàng)投資基金5號(hào)、江蘇炎昊投資管理有限公司——秀強(qiáng)炎昊專項(xiàng)投資基金3號(hào)（以下統(tǒng)稱專項(xiàng)投資基金）擬通過(guò)大宗交易方式合計(jì)減持公司3383.83萬(wàn)股。根據(jù)公開(kāi)信息可知，2016年11月15日至12月14日，秀強(qiáng)股份股價(jià)出現(xiàn)大幅波動(dòng)。而在2017年1月14日，秀強(qiáng)股份又發(fā)布了2016年業(yè)績(jī)預(yù)告，預(yù)計(jì)凈利潤(rùn)同比大增。2017年2月28日，秀強(qiáng)股份還發(fā)布了2016年度業(yè)績(jī)快報(bào)，預(yù)計(jì)2016年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)13.68%，凈利潤(rùn)增長(zhǎng)89.82%。2017年3月13日晚間，秀強(qiáng)股份披露《關(guān)于實(shí)際控制人減持股份的公告》，原實(shí)際控制人盧秀強(qiáng)等通過(guò)上述專項(xiàng)投資基金合計(jì)減持公司股份2988.79萬(wàn)股，占公司總股本的5%，減持均價(jià)為13.5元/股。

    對(duì)于相關(guān)公告發(fā)布的時(shí)間和股價(jià)變化的節(jié)奏，關(guān)注函提及，要求公司核查2016年的業(yè)績(jī)預(yù)告和業(yè)績(jī)快報(bào)發(fā)布時(shí)，內(nèi)幕信息知情人在2016年11月6日至2017年3月13日期間交易公司股票的情況，并說(shuō)明公司在此期間是否存在利用相關(guān)公告配合原實(shí)際控制人、時(shí)任董事長(zhǎng)盧秀強(qiáng)及上述協(xié)議相關(guān)人員等操縱股價(jià)的情況。

    浙江大學(xué)國(guó)際聯(lián)合商學(xué)院數(shù)字經(jīng)濟(jì)與金融創(chuàng)新研究中心聯(lián)席主任、研究員盤(pán)和林在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示：“關(guān)鍵是要查到基金和企業(yè)合謀操控的證據(jù)，而很多操縱行為都很隱秘。”

    盤(pán)和林分析：“既然流出了相關(guān)協(xié)議內(nèi)容，那么有可能來(lái)源于合謀雙方內(nèi)部，所以可以通過(guò)舉報(bào)人來(lái)取證。”