康強電子董事長因親屬短線交易致歉 專家稱公司應加強內(nèi)部管控

    本報記者 吳奕萱 見習記者 鄔霽霞

    1月4日晚間，康強電子發(fā)布公告稱，公司收到董事長葉驥出具的《關于本人親屬買賣股票構成短線交易的情況及致歉說明》，知悉葉驥配偶張瑩于2022年12月14日至2022年12月16日期間通過集中競價的方式買賣公司股票，構成了短線交易。

    據(jù)康強電子上述公告顯示，葉驥事先并不知曉其配偶張瑩證券賬戶交易公司股票的相關情況，交易前后亦未告知其公司經(jīng)營情況或其他內(nèi)幕信息。張瑩買賣公司股票行為均為其本人對二級市場交易情況的獨立判斷而做出的決定，不存在利用內(nèi)幕信息交易謀求利益的情形。葉驥及張瑩已深刻認識到本次短線交易的嚴重性，并為此致歉。同時，張瑩已將本次短線交易所得收益根據(jù)《證券法》規(guī)定上交公司。

    上市公司高管及親屬涉及短線交易并非個例?！蹲C券日報》記者通過choice金融終端統(tǒng)計，2022年滬深北市場有超200家公司發(fā)布公告自述重要股東、董監(jiān)高等核心人員及其親屬出現(xiàn)短線交易行為。

    記者梳理發(fā)現(xiàn)，不了解交易規(guī)則、誤操作等是上市公司解釋這些違規(guī)交易的主要理由。對此，IPG中國首席經(jīng)濟學家柏文喜認為，上市公司高管違規(guī)交易損害了投資者的權益，更破壞了資本市場的秩序，對于這種行為，不管任何理由都應受到處罰。

    柏文喜對記者表示：“相比外部股東，公司高管以及重要股東更具信息優(yōu)勢，為了保障外部股東公平交易的權利，在證券法律體系下，對于高管及重要股東股票交易有諸多額外限制。相關人員對于交易中的禁忌在上市之初就需要明晰，出現(xiàn)‘不了解交易規(guī)則’‘誤操作’等情況，說明公司內(nèi)部管控不夠到位。上市公司應建立起完善、有效的治理結構以及內(nèi)控與合規(guī)機制，杜絕這種問題的發(fā)生。”

    至于為何上市公司董監(jiān)高及重要股東違規(guī)交易現(xiàn)象屢屢出現(xiàn)，浙江六和（湖州）律師事務所律師余磊則對記者表示：“主要原因是現(xiàn)階段相關違法違規(guī)成本較低。雖然監(jiān)管部門針對違規(guī)交易行為出臺了多個法律法規(guī)，但目前對相關違規(guī)行為還是通過事后關注、出具警示函、上繳違規(guī)交易所得收益等行政處罰為主。”

    看懂App財經(jīng)評論員王赤坤在接受《證券日報》記者采訪時稱：“隨著我國證券法律的逐步完善，相關法律條款將更加精準，處罰力度將會逐步加大，有法可依，執(zhí)法精準，違法成本變高，短線交易、窗口期交易、內(nèi)幕交易等亂象將大大減少。”

（編輯 張明富 才山丹）