贛鋒鋰業(yè)涉嫌內(nèi)幕交易被罰沒442萬元 子公司分拆上市蒙陰影？

    本報記者 曹琦 見習記者 劉釗

    此前，因涉嫌A股某上市公司股票二級市場內(nèi)幕交易，贛鋒鋰業(yè)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查。

    12月8日，上述內(nèi)幕交易細節(jié)曝光。由于涉嫌內(nèi)幕交易江特電機股票，贛鋒鋰業(yè)被江西證監(jiān)局沒收公司違法所得110.53萬元，并處以331.59萬元罰款；公司董事長李良彬被給予警告，并處以60萬元罰款；時任董秘歐陽明被給予警告，并處以20萬元罰款。

    內(nèi)幕交易細節(jié)曝光

    根據(jù)贛鋒鋰業(yè)公告，公司收到了中國證監(jiān)會江西監(jiān)管局出具的《行政處罰事先告知書》，該告知書詳細披露了贛鋒鋰業(yè)內(nèi)幕交易“*ST江特”股票的全部過程。

    事情的緣由還得回到2020年初，彼時由于并購失敗、商譽爆雷，加上碳酸鋰行情處于低迷狀態(tài)，江特電機遭遇了前所未有的危機。2020年4月29日，江特電機披露公告稱，由于公司2018年度、2019年度連續(xù)兩年經(jīng)審計的年度凈利潤為負值，深交所將對公司股票實行“退市風險警示”。2020年6月8日，江特電機向宜春市袁州區(qū)人民政府（以下簡稱袁州區(qū)政府）呈報《化解江特電機退市風險措施報告》，提及多項“預(yù)防面值低于1元退市的措施”，其中包括“引進戰(zhàn)略投資者，增強二級市場信心”等。

    為防止因面值低于1元而退市，不晚于2020年6月9日，江特電機董事盧順民擬定《成為江特電機第一大股東方案》，發(fā)送給時任董事長朱軍。該方案詳細說明了戰(zhàn)略投資者可以通過二級市場交易及股票增發(fā)方式成為江特電機第一大股東，江特電機總裁梁云、時任副總裁兼董事會秘書閔銀章等高管人員按此方案積極尋找戰(zhàn)略投資者。

    2020年6月起，贛鋒鋰業(yè)在袁州區(qū)政府的推動下與江特電機接洽。2020年8月12日，江特電機和贛鋒鋰業(yè)簽訂《合作備忘錄》，約定贛鋒鋰業(yè)獨家認購江特電機非公開發(fā)行的全部股票（發(fā)行股票數(shù)量不超過江特電機總股本的30%），成為江特電機的控股股東，李良彬成為江特電機實際控制人。

    2020年8月13日，江特電機披露《關(guān)于籌劃非公開發(fā)行股票事項的停牌公告》，稱江特電機正在籌劃非公開發(fā)行股票事項，該事項可能導(dǎo)致公司控股股東及實際控制人變更。隨后贛鋒鋰業(yè)對江特電機開展盡職調(diào)查，2020年8月20日，江特電機披露公告稱，因雙方未能就避免同業(yè)競爭的解決方式等關(guān)鍵條款達成一致意見，終止籌劃本次非公開發(fā)行股票事項。

    對于合作終止的原因，12月8日，贛鋒鋰業(yè)董事長李良彬在接受《證券日報》記者采訪時表示，“主要是當時我們覺得對方產(chǎn)品沒有什么競爭力，所以沒有談成。”

    江西證監(jiān)局表示，江特電機籌劃的非公開發(fā)行股票事項，可能導(dǎo)致公司控股股東及實際控制人變更，在依法公開前系《證券法》第五十二條規(guī)定的內(nèi)幕信息，贛鋒鋰業(yè)李良彬、歐陽明、楊滿英，江特電機相關(guān)董事及高管人員，宜春市及袁州區(qū)政府相關(guān)工作人員等為內(nèi)幕信息知情人，認定贛鋒鋰業(yè)涉嫌內(nèi)幕交易“*ST江特”股票。

    博星證券研究所所長、首席投資顧問邢星在接受《證券日報》記者采訪時表示，“內(nèi)幕交易屬于嚴重違法違規(guī)行為，贛鋒鋰業(yè)上市10余年之久，對監(jiān)管紅線應(yīng)該十分清楚，在知法的情況下犯法不但破壞了市場公平競爭原則，而且給資本市場長足健康發(fā)展帶來惡劣影響，同時體現(xiàn)出公司相關(guān)部門管理制度存在漏洞和缺陷，亟待鞏固加強。”

    邢星進一步表示，“近年來監(jiān)管層緊盯內(nèi)幕交易，持續(xù)釋放‘零容忍’信號，震懾效果顯著增強，且從懲處機制來看，處罰力度不斷加大，違法成本明顯提高，此次對贛鋒鋰業(yè)開具的‘罰單’，有望進一步提升市場警示作用，推動市場生態(tài)進一步好轉(zhuǎn)。”

    子公司分拆上市蒙陰影？

    《行政處罰事先告知書》顯示，經(jīng)查受李良彬決策安排、由歐陽明具體負責、證券部員工具體操作，“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“*ST江特”股票。

    具體詳情為2020年6月22日，贛鋒鋰業(yè)轉(zhuǎn)入3000萬元至“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶，2020年6月23日至7月2日，“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶買入“*ST江特”股票1567.77萬股，買入金額2648.38萬元；2020年7月8日至7月9日全部賣出，賣出金額2763.29萬元，獲利110.53萬元，賣出股票所得資金沉淀在“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶中。

    對于贛鋒鋰業(yè)的內(nèi)幕交易行為，江西證監(jiān)局決定沒收贛鋒鋰業(yè)違法所得110.53萬元，并處以331.59萬元罰款；對李良彬給予警告，并處以60萬元罰款；對歐陽明給予警告，并處以20萬元罰款。

    對此，贛鋒鋰業(yè)表示，目前公司生產(chǎn)經(jīng)營正常，將吸取教訓(xùn)強化內(nèi)部治理規(guī)范性，嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，全面提高合規(guī)管理和內(nèi)部控制水平，避免類似問題的再度發(fā)生。

    值得一提的是，前不久，贛鋒鋰業(yè)公告稱，正在推動控股子公司贛鋒鋰電的分拆上市工作。

    上述事件是否會對此次分拆上市產(chǎn)生影響？北京威諾律師事務(wù)所主任楊兆全律師告訴《證券日報》記者，“根據(jù)今年1月證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司分拆規(guī)則（試行）》，上市公司或其控股股東、實際控制人最近三十六個月內(nèi)受到過證監(jiān)會的行政處罰的情形下，上市公司不得分拆子公司上市。這樣，贛鋒鋰業(yè)在證監(jiān)會正式的《行政處罰決定書》作出后的三年內(nèi)，不能進行分拆上市。”

（編輯 上官夢露）