杭州高新兩名董事被立案調(diào)查 公司年內(nèi)已被多次處罰

    本報記者 桂小筍

    11月28日晚間，杭州高新發(fā)布公告，稱董事葉峰、周建華收到中國證監(jiān)會的立案告知書，葉峰涉嫌持股變動信息披露違法違規(guī)、限制期轉(zhuǎn)讓等，而周建華涉嫌短線交易。根據(jù)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對上述兩位董事進行立案調(diào)查。

    查閱公司過往信息可知，對于葉峰、周建華的持股變化及短線交易情況，杭州高新此前公告未有提及，對此，《證券日報》聯(lián)系公司欲咨詢相關(guān)事項，但杭州高新公開電話始終無人接聽。

    上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師對《證券日報》記者介紹，上市公司在加強“董監(jiān)高”的法律教育、規(guī)則教育的同時，應該盯緊持股的“董監(jiān)高”股份狀況，及時提示風險，向中小投資者做好信息披露。

    多期財報信息對比

    涉事董事持股無明顯變化

    根據(jù)公司2021年年報中關(guān)于董事的相關(guān)信息可知，葉峰是公司副董事長，1986年出生，中國國籍，碩士學歷，無境外永久居留權(quán)?，F(xiàn)任杭州及時雨實業(yè)有限公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理、杭州呼保義實業(yè)有限公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理、杭州三星工藝玻璃有限公司監(jiān)事、杭州利德腸衣有限公司監(jiān)事，公司副董事長職務(wù)；周建華為公司董事，1985年出生，中國籍，河南中醫(yī)藥大學畢業(yè)，現(xiàn)任福建美滋顏健身器材有限公司執(zhí)行董事兼經(jīng)理、北京偉健中醫(yī)藥科技有限公司執(zhí)行董事兼經(jīng)理，現(xiàn)任杭州高新董事。

    不過，從公司過往披露的信息中來看，對于上述兩名董事的持股變動信息，公司未有公告提及。但立案告知書顯示，葉峰涉嫌持股變動信息披露違法違規(guī)、限制期轉(zhuǎn)讓等，周建華涉嫌短線交易。

    2022年三季報顯示，周建華持有公司422.14萬股，其中，有75.585萬股屬于限售股。葉峰持有251萬股，其中，有188.25萬股屬于限售股。對比2021年年報、2022年一季報、2022年半年報的信息可知，兩人的持股數(shù)量沒有明顯變化。

    從上述信息的對比中來看，無法判斷周建華及葉峰持股變動信息披露違法違規(guī)、限制期轉(zhuǎn)讓、短線交易等行為出現(xiàn)的具體時間。公司目前也沒有發(fā)布公告，提及兩名董事持股變化的情況。《證券日報》記者聯(lián)系杭州高新欲咨詢公司是否監(jiān)測到相關(guān)董事股份有所變化等事項，但公開電話始終無人接聽。

    過往“劣跡”較多

    今年已被多次處罰

    “上市公司的董監(jiān)高是‘關(guān)鍵少數(shù)’，持股的董監(jiān)高股份變動法律有嚴格的要求，在法定期限內(nèi)，嚴格禁止對上市公司股票買入、賣出的反向交易行為，這種行為通常容易產(chǎn)生不正當?shù)闹\利。”王智斌對《證券日報》記者介紹，設(shè)置這樣的規(guī)定，是對中小投資者的一種保護措施，上市公司的“董監(jiān)高”是公司內(nèi)幕信息的知情人，短線交易的本質(zhì)是追求利潤的最大化，因此，“董監(jiān)高”的短線交易很容易出現(xiàn)內(nèi)幕交易的行為，從而傷害中小投資者。

    “從司法實踐來看，上市公司的‘董監(jiān)高’在履行關(guān)鍵少數(shù)職責時，有一部分人法律意識、規(guī)則意識不強，從而導致資本市場陸續(xù)有公司‘董監(jiān)高’因為持股的變動而被處罰，甚至引發(fā)比較嚴重的后果，因此，上市公司對于持股的‘董監(jiān)高’，不僅要加強法律教育、規(guī)則教育，還要盯緊這些人的持股變化情況，不能‘后知后覺’，甚至‘不知不覺’。”王智斌在接受《證券日報》記者采訪時建議。

    此外，杭州高新的過往信息顯示，公司在今年已多次被監(jiān)管部門處罰。7月11日，公司發(fā)布公告，稱控股股東收到了浙江監(jiān)管局的行政監(jiān)管措施決定書；8月8日，公司收到了杭州市余杭應急管理局的行政處罰決定書；10月10日，公司收到中國證監(jiān)會的行政處罰及市場禁入事先告知書。

（編輯 袁元）