杭州高新兩名董事被立案調(diào)查 公司年內(nèi)已被多次處罰

    本報(bào)記者 桂小筍

    11月28日晚間，杭州高新發(fā)布公告，稱(chēng)董事葉峰、周建華收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的立案告知書(shū)，葉峰涉嫌持股變動(dòng)信息披露違法違規(guī)、限制期轉(zhuǎn)讓等，而周建華涉嫌短線(xiàn)交易。根據(jù)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)上述兩位董事進(jìn)行立案調(diào)查。

    查閱公司過(guò)往信息可知，對(duì)于葉峰、周建華的持股變化及短線(xiàn)交易情況，杭州高新此前公告未有提及，對(duì)此，《證券日?qǐng)?bào)》聯(lián)系公司欲咨詢(xún)相關(guān)事項(xiàng)，但杭州高新公開(kāi)電話(huà)始終無(wú)人接聽(tīng)。

    上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者介紹，上市公司在加強(qiáng)“董監(jiān)高”的法律教育、規(guī)則教育的同時(shí)，應(yīng)該盯緊持股的“董監(jiān)高”股份狀況，及時(shí)提示風(fēng)險(xiǎn)，向中小投資者做好信息披露。

    多期財(cái)報(bào)信息對(duì)比

    涉事董事持股無(wú)明顯變化

    根據(jù)公司2021年年報(bào)中關(guān)于董事的相關(guān)信息可知，葉峰是公司副董事長(zhǎng)，1986年出生，中國(guó)國(guó)籍，碩士學(xué)歷，無(wú)境外永久居留權(quán)?，F(xiàn)任杭州及時(shí)雨實(shí)業(yè)有限公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理、杭州呼保義實(shí)業(yè)有限公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理、杭州三星工藝玻璃有限公司監(jiān)事、杭州利德腸衣有限公司監(jiān)事，公司副董事長(zhǎng)職務(wù)；周建華為公司董事，1985年出生，中國(guó)籍，河南中醫(yī)藥大學(xué)畢業(yè)，現(xiàn)任福建美滋顏健身器材有限公司執(zhí)行董事兼經(jīng)理、北京偉健中醫(yī)藥科技有限公司執(zhí)行董事兼經(jīng)理，現(xiàn)任杭州高新董事。

    不過(guò)，從公司過(guò)往披露的信息中來(lái)看，對(duì)于上述兩名董事的持股變動(dòng)信息，公司未有公告提及。但立案告知書(shū)顯示，葉峰涉嫌持股變動(dòng)信息披露違法違規(guī)、限制期轉(zhuǎn)讓等，周建華涉嫌短線(xiàn)交易。

    2022年三季報(bào)顯示，周建華持有公司422.14萬(wàn)股，其中，有75.585萬(wàn)股屬于限售股。葉峰持有251萬(wàn)股，其中，有188.25萬(wàn)股屬于限售股。對(duì)比2021年年報(bào)、2022年一季報(bào)、2022年半年報(bào)的信息可知，兩人的持股數(shù)量沒(méi)有明顯變化。

    從上述信息的對(duì)比中來(lái)看，無(wú)法判斷周建華及葉峰持股變動(dòng)信息披露違法違規(guī)、限制期轉(zhuǎn)讓、短線(xiàn)交易等行為出現(xiàn)的具體時(shí)間。公司目前也沒(méi)有發(fā)布公告，提及兩名董事持股變化的情況。《證券日?qǐng)?bào)》記者聯(lián)系杭州高新欲咨詢(xún)公司是否監(jiān)測(cè)到相關(guān)董事股份有所變化等事項(xiàng)，但公開(kāi)電話(huà)始終無(wú)人接聽(tīng)。

    過(guò)往“劣跡”較多

    今年已被多次處罰

    “上市公司的董監(jiān)高是‘關(guān)鍵少數(shù)’，持股的董監(jiān)高股份變動(dòng)法律有嚴(yán)格的要求，在法定期限內(nèi)，嚴(yán)格禁止對(duì)上市公司股票買(mǎi)入、賣(mài)出的反向交易行為，這種行為通常容易產(chǎn)生不正當(dāng)?shù)闹\利。”王智斌對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者介紹，設(shè)置這樣的規(guī)定，是對(duì)中小投資者的一種保護(hù)措施，上市公司的“董監(jiān)高”是公司內(nèi)幕信息的知情人，短線(xiàn)交易的本質(zhì)是追求利潤(rùn)的最大化，因此，“董監(jiān)高”的短線(xiàn)交易很容易出現(xiàn)內(nèi)幕交易的行為，從而傷害中小投資者。

    “從司法實(shí)踐來(lái)看，上市公司的‘董監(jiān)高’在履行關(guān)鍵少數(shù)職責(zé)時(shí)，有一部分人法律意識(shí)、規(guī)則意識(shí)不強(qiáng)，從而導(dǎo)致資本市場(chǎng)陸續(xù)有公司‘董監(jiān)高’因?yàn)槌止傻淖儎?dòng)而被處罰，甚至引發(fā)比較嚴(yán)重的后果，因此，上市公司對(duì)于持股的‘董監(jiān)高’，不僅要加強(qiáng)法律教育、規(guī)則教育，還要盯緊這些人的持股變化情況，不能‘后知后覺(jué)’，甚至‘不知不覺(jué)’。”王智斌在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪(fǎng)時(shí)建議。

    此外，杭州高新的過(guò)往信息顯示，公司在今年已多次被監(jiān)管部門(mén)處罰。7月11日，公司發(fā)布公告，稱(chēng)控股股東收到了浙江監(jiān)管局的行政監(jiān)管措施決定書(shū)；8月8日，公司收到了杭州市余杭應(yīng)急管理局的行政處罰決定書(shū)；10月10日，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)。

（編輯 袁元）