因涉嫌某上市公司內(nèi)幕交易 贛鋒鋰業(yè)收立案告知書

    本報(bào)記者 曹琦

    7月3日晚間，贛鋒鋰業(yè)發(fā)布公告稱，日前公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《立案告知書》，因涉嫌A股某上市公司股票二級(jí)市場(chǎng)內(nèi)幕交易，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2022年1月24日決定對(duì)公司立案。該事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生影響。

    “主要是2020年6月份，公司在與江特電機(jī)洽談并購事宜期間，購買了江特電機(jī)的股票。”贛鋒鋰業(yè)董事長(zhǎng)李良彬在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，“出現(xiàn)這一負(fù)面問題，主要是因?yàn)楣緝?nèi)部管理出了問題，今后公司要加強(qiáng)內(nèi)部管理。公司基本面是沒有問題的，不過立案期間再融資肯定會(huì)受到一定影響。”

    “內(nèi)幕交易是涉事方基于未公開披露的信息存在的不對(duì)稱優(yōu)勢(shì)，以此進(jìn)行以牟利為目的的交易行為，包括知曉未公開披露的信息并以此進(jìn)行二級(jí)市場(chǎng)股票買賣行為。”廣科咨詢首席策略師沈萌向《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，上述嫌疑一旦坐實(shí)，上市公司或面臨行政處罰。

    北京威諾律師事務(wù)所主任楊兆全律師表示，“立案是對(duì)證券違法行為進(jìn)行處罰的一個(gè)重要程序，表明監(jiān)管機(jī)構(gòu)已收集到基本的違法證據(jù)。2020年3月份開始實(shí)施的新證券法，加重了對(duì)內(nèi)幕交易的處罰力度，對(duì)內(nèi)幕交易者處違法所得一倍以上、十倍以下的罰款，最低處罰起點(diǎn)也提高到50萬元。單位違法的，除了對(duì)單位處上述處罰外，還對(duì)個(gè)人責(zé)任人（直接責(zé)任人和直接負(fù)責(zé)的主管人員）處以20萬元以上、200萬元以下的罰款。”

    很多投資者比較關(guān)心的是，贛鋒鋰業(yè)為何在時(shí)隔半年后才對(duì)外公告？楊兆全律師表示，“在行政處罰法和證監(jiān)會(huì)行政處罰配套規(guī)章中，沒有規(guī)定《立案通知》送達(dá)當(dāng)事人的時(shí)間要求，但相關(guān)機(jī)關(guān)應(yīng)該在合理的時(shí)間內(nèi)送達(dá)。”

    截至上周五收盤，贛鋒鋰業(yè)股價(jià)報(bào)收156.97元/股，A股市值達(dá)2530億元。