半月內(nèi)貝肯能源等5家上市公司披露高管或其親屬違規(guī)交易 事先不知情或疏忽成主因

    本報記者 劉斯會

    5月12日晚，新疆貝肯能源工程股份有限公司（簡稱：貝肯能源）發(fā)布關(guān)于監(jiān)事違規(guī)減持股份及致歉公告，公司監(jiān)事劉昕本次違規(guī)減持前持有公司股份329.8萬股，占公司總股本的1.64%。2022年5月11日，劉昕在未披露減持計劃的情況下通過集中競價方式減持無限售股份37.47萬股，占公司總股本的0.18%。

    對此，北京盈科（上海）律師事務(wù)所合伙人律師程旭敏表示，根據(jù)《證券法》、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》，“上市公司大股東、董監(jiān)高計劃通過證券交易所集中競價交易減持股份，應(yīng)當(dāng)在首次賣出的15個交易日前向證券交易所報告并預(yù)先披露減持計劃，由證券交易所予以備案。”按照上述規(guī)定，上述公司監(jiān)事劉昕的減持行為屬于未預(yù)先披露減持計劃違規(guī)減持公司股票的情形。

    5家公司披露高管或其親屬違規(guī)交易

    《證券日報》記者根據(jù)上市公司公開披露數(shù)據(jù)統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，5月1日至5月13日，共有5家上市公司發(fā)布了關(guān)于公司高管或高管親屬違規(guī)交易并致歉的公告。

    具體來看，深圳市星源材質(zhì)科技股份有限公司（簡稱：星源材質(zhì)）5月13日發(fā)布公告稱，公司于近日收到公司董事朱彼得出具的《關(guān)于本人親屬買賣公司股票構(gòu)成短線交易的情況及致歉聲明》，獲悉朱彼得配偶江麗和近期存在買賣本公司股票的行為，根據(jù)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，上述交易構(gòu)成短線交易。

    除星源材質(zhì)外，恒鋒工具股份有限公司（簡稱：恒鋒工具）也發(fā)布了關(guān)于公司高級管理人員親屬短線交易及致歉的公告，公司于2022年5月10日收到財務(wù)總監(jiān)鄭繼良出具的《關(guān)于本人親屬買賣公司股票構(gòu)成短線交易的情況及致歉聲明》，獲悉鄭繼良的兒子鄭凱恒于2022年4月25日、2022年5月9日以集中競價交易方式買入、賣出公司股票。根據(jù)《證券法》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等相關(guān)規(guī)定，上述行為已構(gòu)成短線交易。

    高管事先不知情或疏忽成主因

    記者梳理上述公司公告發(fā)現(xiàn)，對于造成違規(guī)交易的原因，5家上市公司涉事高管均在公告中表示，由于自己事先并不知情，或者是疏忽導(dǎo)致。

    如貝肯能源表示，監(jiān)事劉昕的配偶在其本人不知情的情況下于2022年5月11日使用其賬戶減持公司股票37.47萬股，不存在主觀故意的情況。

    上述行為發(fā)生后，劉昕及其配偶已深刻認(rèn)識到本次違規(guī)事項的嚴(yán)重性，深表自責(zé)。劉昕承諾將進(jìn)一步加強(qiáng)本人及親屬對相關(guān)法律、法規(guī)的學(xué)習(xí)，督促個人和親屬嚴(yán)格規(guī)范買賣公司股票的行為，認(rèn)真吸取教訓(xùn)，引以為戒，防止此類事件再次發(fā)生，并對本次違規(guī)交易向廣大投資者致歉意。

    星源材質(zhì)在公告中表示，經(jīng)核查了解，本次短線交易行為系公司董事朱彼得的配偶江麗和使用賬戶疏忽誤操作所致，不存在利用內(nèi)幕信息謀求利益的目的，不存在主觀故意違規(guī)情況。

    恒鋒工具則表示，經(jīng)核實，本次交易前財務(wù)總監(jiān)鄭繼良未告知鄭凱恒關(guān)于公司經(jīng)營情況等相關(guān)信息，鄭繼良確認(rèn)本次買賣公司股票系其兒子鄭凱恒缺乏認(rèn)識，未充分了解相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，亦未就買賣股票事項征詢鄭繼良的意見，鄭繼良對此并不知情。

    程旭敏表示，根據(jù)《證券法》第四十四條的規(guī)定：上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。前款所稱董事、監(jiān)事、高級管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

    恒鋒工具公告稱，按照規(guī)定公司財務(wù)總監(jiān)鄭繼良的兒子鄭凱恒已將本次短線交易所得收益1090元上交給了公司。

（編輯 白寶玉）