鼎勝新材及董事長(zhǎng)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

    本報(bào)記者 桂小筍

    12月3日晚間，鼎勝新材發(fā)布公告稱，公司及董事長(zhǎng)周賢海收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《立案告知書》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，11月27日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定立案。“在立案調(diào)查期間，公司將積極配合調(diào)查工作，并嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。目前公司經(jīng)營(yíng)管理及財(cái)務(wù)狀況正常。”鼎勝新材表示。

    在公司及董事長(zhǎng)被立案調(diào)查的公告發(fā)布之后，有投資者在網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)咨詢?nèi)绾嗡髻r，對(duì)此，上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者介紹，信息披露問題被立案調(diào)查，通常結(jié)局是被證監(jiān)會(huì)處罰，并且認(rèn)定構(gòu)成虛假陳述，上市公司及相關(guān)責(zé)任人要承擔(dān)的后果有行政責(zé)任和民事責(zé)任、刑事責(zé)任等，行政責(zé)任上主要包括行政處罰和罰金、計(jì)入誠(chéng)信檔案等；違法違規(guī)嚴(yán)重的也會(huì)被追究刑事責(zé)任；民事責(zé)任部分則要等更多細(xì)節(jié)發(fā)布后，才好判斷符合索賠要求的投資者條件。“初步預(yù)計(jì)，截至2021年12月3日持有該股票的投資者，有機(jī)會(huì)向上市公司索賠。”王智斌說。

    對(duì)于公司被立案調(diào)研的更多細(xì)節(jié)，目前的公告中并未透露，不過，查閱公開信息可知，在此之前，鼎勝新材多名董監(jiān)高和股東有減持行為出現(xiàn)，其中，有股東因?yàn)闇p持的信息披露問題曾被警示。

    公告顯示，鼎勝新材董事宗永進(jìn)、邊慧娟、陳魏新、董清良曾出手減持。此外，今年9月16日，公司還發(fā)布一份公告，稱上海證券交易所給予公司股東警示，原因在于此前的減持行為未按規(guī)定披露信息。

    9月份，鼎勝新材曾公告稱，2019年10月15日，北京普潤(rùn)平方股權(quán)投資中心（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱普潤(rùn)平方）與北京普潤(rùn)平方壹號(hào)股權(quán)投資中心（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱普潤(rùn)平方壹號(hào)）為一致行動(dòng)人，合計(jì)持有鼎勝新材21.76%的股份。2019年10月16日至2021年8月12日，普潤(rùn)平方與普潤(rùn)平方壹號(hào)因集中競(jìng)價(jià)減持與可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股，分別減少1.69%與2.41%的股份，合計(jì)變動(dòng)比例為4.1%。2021年8月13日，普潤(rùn)平方壹號(hào)通過大宗交易減持470萬股，占公司總股本的0.97%，減持完成后，普潤(rùn)平方與普潤(rùn)平方壹號(hào)合計(jì)變動(dòng)比例達(dá)到5.07%。8月16日，普潤(rùn)平方壹號(hào)披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。普潤(rùn)平方壹號(hào)作為持有公司5%以上股份股東的一致行動(dòng)人，未在減持比例達(dá)到5%時(shí)及時(shí)停止交易，也未披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，超比例減持0.07%，超比例數(shù)量約33.92萬股。

    需要注意的是，在發(fā)布被立案調(diào)查信息的同時(shí)，鼎勝新材還提及，于近日收到公司非獨(dú)立董事邊慧娟的書面辭職報(bào)告。因個(gè)人原因，非獨(dú)立董事邊慧娟申請(qǐng)辭去公司第五屆董事會(huì)董事、董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)委員、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)委員等職務(wù)。董事會(huì)同意提名王誠(chéng)為公司第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事候選人，而王誠(chéng)曾任公司董秘，在11月10日公司曾稱為了更好地履行總經(jīng)理職責(zé)，王誠(chéng)申請(qǐng)辭去董秘職務(wù)。