判了！因連續(xù)行賄、操縱市場，康美藥業(yè)原董事長被判有期徒刑12年

    本報(bào)記者 孟珂

    11月17日，廣東省佛山市中級(jí)人民法院對(duì)康美藥業(yè)原董事長、總經(jīng)理馬興田等12人操縱證券市場案公開宣判。馬興田因操縱證券市場罪、違規(guī)披露、不披露重要信息罪以及單位行賄罪數(shù)罪并罰，被判處有期徒刑12年，并處罰金人民幣120萬元；康美藥業(yè)原副董事長、常務(wù)副總經(jīng)理許冬謹(jǐn)及其他責(zé)任人員11人，因參與相關(guān)證券犯罪被分別判處有期徒刑并處罰金。

    此前，廣東省廣州市中級(jí)人民法院于11月12日判決康美藥業(yè)因年報(bào)等虛假陳述侵權(quán)賠償證券投資者損失24.59億元，馬興田等承擔(dān)全部連帶賠償責(zé)任。

    受此影響，11月17日，*ST康美股價(jià)短時(shí)間迅速跳水，最高觸及跌停。截至收盤時(shí)，跌4.77%，報(bào)4.19元/股，市值208.4億元，相較2018年5月近1400億元的歷史最高市值，縮水幅度高達(dá)85%。

    數(shù)罪并罰馬興田獲刑12年

    法院審理查明：2015年至2018年期間，馬興田伙同他人，違規(guī)籌集大量資金，利用實(shí)際控制的股票交易賬戶自買自賣、連續(xù)交易，操縱康美藥業(yè)股票價(jià)格和交易量，致使共計(jì)20次連續(xù)10個(gè)交易日累計(jì)成交量達(dá)到同期該證券總成交量30%以上，共計(jì)7次連續(xù)10個(gè)交易日累計(jì)成交量達(dá)到同期該證券總成交量50%以上。馬興田還組織、策劃、指揮公司相關(guān)人員進(jìn)行財(cái)務(wù)造假，向公司股東和公眾披露虛假經(jīng)營信息；故意隱瞞控股股東及關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金116億余元不予披露。此外，2005年至2012年期間，馬興田為康美藥業(yè)謀取不正當(dāng)利益，向多名國家工作人員行賄共計(jì)港幣790萬元，人民幣60萬元，康美藥業(yè)及馬興田均構(gòu)成了單位行賄罪。

    佛山中院根據(jù)各被告人的犯罪事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及認(rèn)罪態(tài)度依法作出上述判決。

    據(jù)了解，康美藥業(yè)在2016年至2018年期間，累計(jì)虛增營業(yè)收入291.28億元，累計(jì)虛增營業(yè)利潤41.01億元，累計(jì)多計(jì)利息收入5.1億元，同期康美藥業(yè)還累計(jì)虛增貨幣資金886.8億元。2020年5月，證監(jiān)會(huì)對(duì)該公司和21名責(zé)任人作出罰款和市場禁入的行政處罰決定。今年2月，證監(jiān)會(huì)又對(duì)負(fù)責(zé)康美藥業(yè)財(cái)務(wù)審計(jì)的廣東正中珠江會(huì)計(jì)師事務(wù)所（以下簡稱正中珠江）和相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行了行政處罰。目前，康美藥業(yè)已進(jìn)入破產(chǎn)重整階段。

    廣東省佛山市中級(jí)人民法院指出，近日來，繼因年報(bào)等虛假陳述民事侵權(quán)證券集體訴訟案被責(zé)令巨額賠償后，康美藥業(yè)原董事長馬興田等人又因操縱證券市場和違規(guī)披露、不披露重要信息等犯罪被追究刑事責(zé)任。兩案的審判持續(xù)釋放了依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)，堅(jiān)決維護(hù)資本市場深化改革和健康發(fā)展的強(qiáng)烈信號(hào)。

    一審判決康美藥業(yè)賠償投資者損失超24億元

    廣東省廣州市中級(jí)人民法院于11月12日對(duì)康美藥業(yè)證券特別代表人訴訟案作出一審判決。法院判決康美藥業(yè)因年報(bào)等虛假陳述侵權(quán)賠償證券投資者損失24.59億元，馬興田及5名直接責(zé)任人員、正中珠江會(huì)計(jì)師事務(wù)所及直接責(zé)任人員承擔(dān)全部連帶賠償責(zé)任，13名相關(guān)責(zé)任人員按過錯(cuò)程度承擔(dān)部分連帶賠償責(zé)任。

    證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人12日就康美藥業(yè)特別代表人訴訟案作出判決答記者問時(shí)表示，康美藥業(yè)證券糾紛案是我國首單特別代表人訴訟案件?？得浪帢I(yè)公司連續(xù)3年財(cái)務(wù)造假，涉案金額巨大，持續(xù)時(shí)間長，性質(zhì)特別嚴(yán)重，社會(huì)影響惡劣，嚴(yán)重?fù)p害了投資者的合法權(quán)益。

    證監(jiān)會(huì)表示，此次法院依法作出一審判決，示范意義重大，是落實(shí)新《證券法》和中辦、國辦《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》的有力舉措，也是資本市場史上具有開創(chuàng)意義的標(biāo)志性案件，對(duì)促進(jìn)我國資本市場深化改革和健康發(fā)展，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益具有里程碑意義。

    證監(jiān)會(huì)還表示，相關(guān)各方堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨中央國務(wù)院對(duì)資本市場違法犯罪行為“零容忍”的精神和要求，通過多種手段并舉，構(gòu)建了民事、行政、刑事立體化的責(zé)任追究體系，讓康美藥業(yè)案幕后實(shí)際操縱上市公司的為惡者付出沉重代價(jià)，實(shí)現(xiàn)了“懲首惡”的目標(biāo)，有利于強(qiáng)化懲惡揚(yáng)善、扶優(yōu)限劣的鮮明導(dǎo)向，不斷增強(qiáng)市場各方的敬畏之心，共同營造良好市場生態(tài)。

    投服中心答投資者問

    11月16日，投服中心就投資者高度關(guān)注的若干問題進(jìn)行解答時(shí)表示，依據(jù)廣州中院《關(guān)于康美藥業(yè)證券虛假陳述責(zé)任糾紛的普通代表人訴訟權(quán)利登記公告》，投服中心于2021年4月23日向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司調(diào)取康美藥業(yè)案權(quán)利人名單，依據(jù)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供的數(shù)據(jù)代表55326位投資者向廣州中院予以登記，經(jīng)測算涉訴投資者損失約48.66億元。

    依本判決，扣除系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)后損失金額為正數(shù)的投資者共有52037人，獲賠總額約24.59億元。

    值得關(guān)注的是，投服中心表示，本次判決是一審判決，目前尚未生效。當(dāng)事人是否上訴尚有不確定性。

    對(duì)于訴請(qǐng)金額與判賠金額不同是什么原因？投服中心表示，本案廣州中院委托了中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司進(jìn)行損失測算，并在開庭審理時(shí)雙方當(dāng)事人對(duì)損失核定結(jié)果進(jìn)行了質(zhì)詢，判決采信了該損失測算意見。根據(jù)投保基金測算結(jié)果，選取醫(yī)藥生物（申萬）指數(shù)作為比對(duì)指數(shù)，并采用“個(gè)體相對(duì)比例法”測算投資者證券市場系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，所以判賠金額與訴請(qǐng)金額有所差異。

    那么投資者如何了解到自己是否獲賠，獲賠多少？投服中心表示，依據(jù)廣州中院《關(guān)于特別代表人訴訟原告應(yīng)獲賠償金額查詢方式的公告》，自2017年4月20日（含）起至2018年10月15日（含）期間以公開競價(jià)買入、并于2018年10月15日閉市后仍持有康美藥業(yè)股票的投資者，可通過微信小程序搜索“廣州微法院”進(jìn)入廣州微法院，點(diǎn)選頁面下方“微訴訟”欄目，選擇“代表人訴訟”入口進(jìn)入代表人訴訟平臺(tái)查詢是否獲賠。

（編輯 上官夢(mèng)露）