本報記者 桂小筍
正值兩市三季報披露期,有部分上市公司公告顯示,由于董監(jiān)高一時大意或“手抖”,出現(xiàn)了“窗口期”交易的行為。
據(jù)《證券日報》記者統(tǒng)計,今年以來截至10月24日,兩市共有42家公司就董監(jiān)高出現(xiàn)“窗口期”交易行為發(fā)布公告。其中,僅三季報正式披露以來,就有8家公司提及該情況,且多公司表示,是因為董監(jiān)高的親友或本人誤操作所致。
對此,京都律師事務(wù)所高級合伙人梁雅麗在接受《證券日報》記者采訪時表示,“粗心大意”并不能成為董監(jiān)高免責的理由。我國法律法規(guī)對上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣公司股票有一定限制,其中規(guī)定在“窗口期”禁止交易。
“根據(jù)《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》第十三條規(guī)定,上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在上市公司定期報告公告前30日內(nèi)不得買賣公司股票。董監(jiān)高的窗口期交易行為,違反了此項規(guī)定,根據(jù)證券法規(guī)定,要責令改正,給予警告,并處以買賣證券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。”梁雅麗表示。
上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師也對《證券日報》記者介紹,根據(jù)《證券法》第186條規(guī)定,限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓證券的,監(jiān)管部門可以責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以買賣證券等值以下的罰款。
此外,王智斌還表示,《證券法》第186條是法律的強制性規(guī)定,只要存在限制期轉(zhuǎn)讓股票的行為,就觸犯該條款,不考察行為人主觀上是故意還是過失。因此,“粗心大意”不能成為其免責的理由。
記者梳理發(fā)現(xiàn),董監(jiān)高出現(xiàn)“窗口期”交易行為后,上市公司在公告中也會提及后續(xù)處理結(jié)果,例如提出嚴厲批評,督促其深刻反思,切實避免此類失誤再發(fā)生。
梁雅麗表示,定期報告的發(fā)布時間是由上市公司根據(jù)規(guī)定自身擬定的,內(nèi)部人員掌握著更多公司信息,為了避免出現(xiàn)內(nèi)幕交易而影響交易的公平性,規(guī)定“窗口期”是非常合適的。
“限制期內(nèi)的交易極有可能與內(nèi)幕交易等其他違規(guī)行為相關(guān)聯(lián),如果公司高管的限制期交易構(gòu)成內(nèi)幕交易的,因內(nèi)幕交易行為受損的投資者有權(quán)向內(nèi)幕交易行為人提起民事索賠訴訟。”王智斌補充說。
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