7月以來兩市重要股東減持538次 市值達(dá)69億元 中利集團(tuán)副董事長窗口期賣股票涉嫌內(nèi)幕交易

    本報記者 桂小筍

    進(jìn)入7月份以來，兩市公司陸續(xù)發(fā)布業(yè)績預(yù)告，并對外預(yù)告了中報的披露時間。值此敏感時段，重要股東（控股股東、持股5%以上的股東、董監(jiān)高等，以下統(tǒng)稱“重要股東”）的股份變動情況，也被許多投資者所關(guān)注。

    同花順iFinD數(shù)據(jù)顯示，7月份以來（即7月1日至7月15日，按股本變動起始日計(jì)算，下同），兩市上市公司重要股東有538次減持行為，減持行為對應(yīng)的市值總額約為69億元。

    需要注意的是，在這些減持行為中，有一些踩在了“窗口期”，已涉嫌內(nèi)幕交易。

    在7月份減持的重要股東中，高管的減持次數(shù)占比較大：538次減持中，來自高管的減持有388次，占總數(shù)的比重約為72%。同期，重要股東另有138次增持行為，其中，來自高管的增持有123次，占總數(shù)的比重約為89%。

    結(jié)合兩市公司的公告可知，這些重要股東的減持行為，大多有跡可循：公司會先發(fā)布減持的相關(guān)預(yù)告，對減持時間、區(qū)間、原因等細(xì)節(jié)進(jìn)行披露，并根據(jù)減持的進(jìn)度發(fā)布相關(guān)減持進(jìn)度的公告。

    為了讓投資者安心，不少公司在公告中還表示，減持不會違反相關(guān)法律的規(guī)定，公司也會及時跟進(jìn)相關(guān)信息，及時披露。然而，也有公司的重要股東買賣公司股票出現(xiàn)違規(guī)。

    三維通信公告稱，實(shí)際控制人李越倫于7月13日出現(xiàn)因誤操作買入公司股票的行為，構(gòu)成短線交易，問題發(fā)生后，李越倫及時向董事會報告、積極配合公司處理，并終止了其減持計(jì)劃。三維通信稱，對本次短線交易的獲利金額給予收回，并對李越倫進(jìn)行了批評教育。

    對比公開信息可知，除了誤操作的高管之外，還有一些上市公司高管的減持行為，顯得另有深意。

    7月15日，中利集團(tuán)發(fā)布了一份交易所監(jiān)管函的公告，稱公司副董事長、總經(jīng)理王偉峰于7月8日、7月9日通過集合競價交易方式合計(jì)減持中利集團(tuán)股份26.93萬股，減持?jǐn)?shù)量占中利集團(tuán)總股本的0.04%。而且，減持未在首次減持上述股份的十五個交易日前披露減持計(jì)劃，且上述股票買賣行為發(fā)生在中利集團(tuán)業(yè)績預(yù)告公告披露前十日內(nèi)。

    京都律師事務(wù)所高級合伙人梁雅麗律師對《證券日報》記者介紹，我國法律法規(guī)對上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票有一定限制，其中規(guī)定在“窗口期”禁止交易。“根據(jù)《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》第十三條規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在下列期間不得買賣本公司股票：上市公司定期報告公告前30日內(nèi)；由此可知，在上市公司定期報告公告前30日內(nèi)，高管不得買賣本公司股票。而此案中，在中期預(yù)報發(fā)布10日內(nèi)，公司高管減持了股份，則違反了此規(guī)則，根據(jù)《證券法》規(guī)定，要責(zé)令改正，給予警告，并處以買賣證券等值以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款的責(zé)任。”

    上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師在接受《證券日報》記者采訪時也表示，該高管涉嫌構(gòu)成多項(xiàng)違規(guī)。“首先，未依法披露減持計(jì)劃，涉嫌構(gòu)成信息披露違規(guī)。其次，該高管在窗口期進(jìn)行交易，亦違反了《證券法》的強(qiáng)制性規(guī)定。最后，在公司業(yè)績預(yù)虧信息未公告前，該高管作為該信息的知情人提前減持股票，亦涉嫌構(gòu)成內(nèi)幕交易。”