*ST聚龍及其實(shí)控人被立案調(diào)查 曾涉多項(xiàng)違規(guī)被監(jiān)管部門出具警示函

    本報(bào)記者 李勇

    *ST聚龍7月13日晚間公告稱，公司及公司實(shí)控人柳長慶、柳永詮于近日收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《調(diào)查通知書》，因聚龍股份（即*ST聚龍，下同）、柳長慶、柳永詮涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》有關(guān)規(guī)定，決定對(duì)聚龍股份、柳長慶、柳永詮進(jìn)行立案調(diào)查。

    曾涉多項(xiàng)違規(guī)被采取監(jiān)管措施

    其實(shí)就在此次被正式立案調(diào)查之前，*ST聚龍?jiān)槐O(jiān)管部門采取過行政監(jiān)管措施。

    據(jù)公司7月6日披露，公司及實(shí)際控制人收到遼寧證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書，*ST聚龍以及公司實(shí)控人柳長慶、柳永詮主要涉兩方面違規(guī)，一是公司為實(shí)際控制人控制的企業(yè)違規(guī)進(jìn)行擔(dān)保，另一個(gè)是公司資金存在被實(shí)際控制人占用的問題。

    公告顯示，自2016年8月18日起，截止2020年底，*ST聚龍的三家子公司通過在浙商銀行沈陽分行的定期存單或保證金，為實(shí)控人控制的相關(guān)公司在該行累計(jì)辦理的59筆共計(jì)28.61億元貸款進(jìn)行擔(dān)保。2021年4月7日，浙商銀行沈陽分行扣劃相關(guān)子公司共計(jì)3.56億元資金，并解除相關(guān)業(yè)務(wù)。2021年4月12日，*ST聚龍才對(duì)相關(guān)擔(dān)保情況進(jìn)行披露。

    此外，在2018年至2021年期間，*ST聚龍還存三項(xiàng)實(shí)控人資金占用問題，截至2021年7月6日公告時(shí)，三項(xiàng)資金占用累計(jì)金額6.56億元，且尚有2.47億元資金被占用未收回。

    “上市公司對(duì)外擔(dān)保應(yīng)履行必要的決策和披露程序，不能這樣一聲不吭地就暗中操作。”有不愿具名的律師在接受記者采訪時(shí)認(rèn)為，*ST聚龍的相關(guān)行為涉嫌違反有關(guān)法律法規(guī)，作為公眾上市公司，無論是公司實(shí)控人，還是高管及相關(guān)負(fù)責(zé)人，都應(yīng)該積極配合上市公司履行信息披露的義務(wù)。

    對(duì)于*ST聚龍及公司實(shí)控人被立案調(diào)查，上海漢聯(lián)律師事務(wù)所合伙人律師宋一欣表示，“一般發(fā)現(xiàn)存在虛假記載會(huì)被立案，立案后有可能被處罰，而被股民發(fā)起索賠。”

    實(shí)控人債務(wù)危機(jī)或是主因

    就在披露公司及實(shí)控人被立案調(diào)查的同日，*ST聚龍還披露了一份有關(guān)公司控股股東、實(shí)控人涉及訴訟的公告。該公告除了涉及柳長慶和柳永詮父子外，還涉及公司控股股東安吉聚龍企業(yè)管理咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱：安吉聚龍）以及柳長慶的配偶周素芹、柳永詮的配偶張奈。公告顯示，安吉聚龍以及柳長慶等人收到武漢市中級(jí)人民法院相關(guān)資料，長江證券股份有限公司訴安吉聚龍股票回購合同糾紛案已經(jīng)受理，將于2021年8月20日開庭。該案所涉金額共計(jì)8893.71萬元。

    *ST聚龍?jiān)诠嬷斜硎荆撛V訟事件為控股股東、實(shí)際控制人柳長慶先生等人的質(zhì)押式證券回購合同糾紛，不會(huì)影響公司生產(chǎn)經(jīng)營，也不會(huì)對(duì)公司本期及后期的利潤造成影響。如果本次訴訟事件敗訴，可能導(dǎo)致實(shí)際控制人持股情況發(fā)生變化。

    記者注意到，自2019年下半年以來，*ST聚龍控股股東以及公司實(shí)控人就曾多次進(jìn)行減持或?qū)ν廪D(zhuǎn)讓股份，而背后原因正是其所遭遇的債務(wù)危機(jī)。據(jù)公司歷次披露的相關(guān)公告，減持或轉(zhuǎn)讓的目的主要是為了償還相關(guān)負(fù)債以及推進(jìn)紓困計(jì)劃。公告顯示，在當(dāng)?shù)卣闹С滞苿?dòng)和參與下，近年來，已有多個(gè)紓困基金或紓困資金管理計(jì)劃落地。公司控股股東及相關(guān)實(shí)控人在招商證券、海通證券、申萬宏源證券開展股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的相關(guān)負(fù)債，通過相關(guān)紓困計(jì)劃已基本得到妥善解決。

    “無論是違規(guī)擔(dān)保，還是資金占用，背后可能都有實(shí)控人為了應(yīng)付資金問題而進(jìn)行的騰挪。”有市場人士在接受記者采訪時(shí)稱，前些年一些企業(yè)家在公司股價(jià)較高時(shí)通過股權(quán)質(zhì)押回購等方式進(jìn)行融資，但這些融來的錢有些卻投向了投資周期較長的項(xiàng)目，形成短債長投，造成質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)，特別是一些公司股價(jià)后期出現(xiàn)大幅波動(dòng)后，更加劇了這種風(fēng)險(xiǎn)。

    天眼查顯示，*ST聚龍實(shí)控人柳長慶、柳永詮等人對(duì)外有多筆投資，涉及農(nóng)業(yè)、生物技術(shù)開發(fā)、機(jī)電成套設(shè)備、工業(yè)尼龍等多個(gè)行業(yè)。其中由柳長慶、柳永詮和周素芹于2015年投資設(shè)立的大智然（北京）生態(tài)農(nóng)業(yè)有限公司，其所披露的2017年報(bào)顯示，當(dāng)時(shí)參加相關(guān)社會(huì)保險(xiǎn)的員工就有86名，不過，最新公示信息該公司目前參加社保的員工數(shù)為0人。記者還查詢到其他部分被投資的企業(yè)參加社保人數(shù)也有顯示為0的，還有個(gè)別公司已經(jīng)注銷或吊銷。

    值得關(guān)注的是，*ST聚龍近年的業(yè)務(wù)發(fā)展也不順利。WIND數(shù)據(jù)顯示，自2015年以來，公司營業(yè)收入連年下降，2020年僅實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入5.66億元，目前公司股價(jià)還不及2015年高點(diǎn)時(shí)的一成。前述市場人士認(rèn)為，線上支付的普及流行，銀行現(xiàn)金業(yè)務(wù)也越來越少，給*ST聚龍的金融機(jī)具業(yè)務(wù)造成很大沖擊，未來公司要想發(fā)展好，還需圍繞自身優(yōu)勢拓展更多新的盈利點(diǎn)。

    “無論是公司的實(shí)控人、高管，還是普通的上市公司員工，都應(yīng)該敬畏規(guī)則，要有底線意識(shí)。”前述不愿具名的律師認(rèn)為，合法守規(guī)才是上市公司穩(wěn)健發(fā)展的基礎(chǔ)，投機(jī)取巧、火中取栗的行為不可取。

（編輯 崔漫 上官夢露）