90家公司今年被立案調(diào)查！40家屬于ST一族

    同花順數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，今年以來(lái)（1月1日至11月24日，下同），兩市共有約90家公司稱被立案調(diào)查。被立案調(diào)查的主要原因，大多和涉嫌信息披露違規(guī)有關(guān)，此外，也有部分企業(yè)實(shí)際控制人、高管涉嫌違紀(jì)稱被立案調(diào)查。

    此外，從被立案調(diào)查的細(xì)節(jié)來(lái)看，有幾家公司屬于在短期內(nèi)被監(jiān)管部門(mén)出具了多張立案調(diào)查通知，違規(guī)類型也和信息披露有關(guān)，涉嫌違規(guī)的包括公司自己，也包括公司的股東。進(jìn)展來(lái)看，有12家公司披露了被立案調(diào)查的一些細(xì)節(jié)，其余公司的違規(guī)詳情目前不得而知。

    信息披露違規(guī)是主要原因

    從數(shù)據(jù)顯示來(lái)看，有約40家公司被立案調(diào)查是因?yàn)楣咀陨淼脑?，其它被立案調(diào)查的公司，則是公司得知，時(shí)任高管、實(shí)際控制人被立案調(diào)查。

    11月24日，*ST節(jié)能發(fā)布公告，稱收到實(shí)際控制人吳道洪通知，其已于2020年11月17日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《調(diào)查通知書(shū)》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，決定對(duì)其立案調(diào)查。公司及控股股東神霧科技集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“神霧集團(tuán)”）已于同日被立案調(diào)查。

    圖片截自*ST節(jié)能公告

    查閱*ST節(jié)能過(guò)往的公告可知，公司目前的經(jīng)營(yíng)狀況并不理想，各類糾紛較多，因此，除了被立案調(diào)查的事項(xiàng)之外，如何解決公司當(dāng)前的經(jīng)營(yíng)困境，投資者的關(guān)注度同樣不低。

    除*ST節(jié)能之外，這90家公司中，大部分公司被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查的原因和信息披露有關(guān)，不過(guò)，也有個(gè)別公司是因?yàn)楣靖吖苌嫦舆`紀(jì)被立案調(diào)查。例如，有公司在今年10月份提及，公司實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)因涉嫌職務(wù)犯罪被監(jiān)察委員會(huì)立案調(diào)查、留置。公司很快選了董事長(zhǎng)，并在公告中安撫投資者，“立案調(diào)查僅針對(duì)高管個(gè)人，與上市公司無(wú)關(guān)，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)不受影響。目前公司及子公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)秩序正常，各項(xiàng)業(yè)務(wù)正穩(wěn)步推進(jìn)中。”

    12家公司披露違規(guī)細(xì)節(jié)

    在這些被立案調(diào)查的公司中，有12家公司已經(jīng)收到了行政處罰事先告知書(shū)，也為投資者提供了明晰公司被立案調(diào)查原因的更多細(xì)節(jié)。

    例如，ST金花發(fā)布公告稱，公司對(duì)一些擔(dān)保未履行內(nèi)部決策程序，也未及時(shí)履行信息披露義務(wù)，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)陜西監(jiān)管局決定對(duì)公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。并要求公司應(yīng)當(dāng)對(duì)照相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)違規(guī)擔(dān)保和大股東違規(guī)占用上市資金問(wèn)題進(jìn)行自查自糾，完善公司治理和內(nèi)控制度，并自收到?jīng)Q定書(shū)之日起十五個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告。

    此外，ST金花幾名時(shí)任高管，對(duì)上述信息披露問(wèn)題負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《辦法》第五十九條的規(guī)定，證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的監(jiān)管措施。