兩個半月28家公司被立案調(diào)查！信息披露問題仍是“重災(zāi)區(qū)”

    隨著監(jiān)管部門對上市公司調(diào)查力度的加大，上市公司被立案調(diào)查的事項時有發(fā)生。同花順數(shù)據(jù)顯示，今年下半年（即7月1日至9月21日，下同），兩市共有28家公司被各類監(jiān)管部門立案調(diào)查，從被調(diào)查的原因來看，信息披露仍是“重災(zāi)區(qū)”。

    而這些公司被立案調(diào)查之后，不時有投資者欲索賠的消息出現(xiàn)，對此，上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師在接受《證券日報》記者采訪時說，從投資者保護(hù)的角度來看，隨著證監(jiān)會調(diào)查頻率和處罰力度的加大，投資者索賠的熱情也日益高漲，參加訴訟的人數(shù)和金額都顯著擴(kuò)大，但整體而言，參加訴訟的投資者占符合索賠條件投資者總數(shù)的比例仍然較低。

    13家ST公司被調(diào)查

    數(shù)據(jù)顯示，在這28家公司中，在13家屬于ST類公司，被立案調(diào)查的原因，也多和涉嫌信息披露違規(guī)有關(guān)。

    數(shù)據(jù)來源：同花順

    例如，*ST長動此前發(fā)布公告稱，收到《中國證券監(jiān)督管理委員會調(diào)查通知書》，因公司及相關(guān)個人分別涉嫌未依法披露對外擔(dān)保事項和重大訴訟事項、信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會決定對公司及相關(guān)個人進(jìn)行調(diào)查。

    圖片截自*ST長動公告

    *ST長動稱，在調(diào)查期間，公司及相關(guān)個人將積極配合中國證券監(jiān)督管理委員會的工作并嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。

    查閱被立案調(diào)查的上市公司信息可知，在正式公布被立案調(diào)查之前，公司或多或少出現(xiàn)過一些讓投資者擔(dān)憂的信息。例如，此前，*ST長動發(fā)布了違規(guī)對外擔(dān)保涉及訴訟情況，對公司相關(guān)未按規(guī)定披露擔(dān)保及重大訴訟事項進(jìn)行了公告，并向中國證券監(jiān)督管理委員會四川證監(jiān)局報送了書面報告。

    兩方面原因致索賠投資者較少

    由于被立案調(diào)查的上市公司，不少在經(jīng)營上出現(xiàn)了重大問題，因此，對于打算通過證券虛假陳述索賠的投資者而言，不免有些擔(dān)憂情緒。“上市公司是否ST、是否存在退市風(fēng)險，對于投資者索賠訴訟并不會產(chǎn)生有直接影響，投資者的訴訟權(quán)利與上市公司的盈利狀態(tài)、股票交易狀態(tài)無關(guān)。不過，上市公司盈利能力決定了公司的償付能力，打贏官司之后能不能拿到錢，也是投資者最為關(guān)心的問題。”王智斌對《證券日報》記者說。

    王智斌對《證券日報》記者說，當(dāng)前，有效參與索賠訴訟的投資者占比較低，總結(jié)來看，主要是兩方面原因。“一是信息不對稱，很多投資者對于索賠事項未能獲得充分信息，二是自身惰性，有相當(dāng)多的投資者是因為自身‘惰性’而放棄索賠。”

    此外，從參與通過訴訟的方式而索賠的投資者身份來看，王智斌坦言，“以散戶為主，私募基金偶有出現(xiàn)，公募基金仍然不見身影。”