隨著監(jiān)管部門對上市公司調(diào)查力度的加大,上市公司被立案調(diào)查的事項時有發(fā)生。同花順數(shù)據(jù)顯示,今年下半年(即7月1日至9月21日,下同),兩市共有28家公司被各類監(jiān)管部門立案調(diào)查,從被調(diào)查的原因來看,信息披露仍是“重災(zāi)區(qū)”。
而這些公司被立案調(diào)查之后,不時有投資者欲索賠的消息出現(xiàn),對此,上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師在接受《證券日報》記者采訪時說,從投資者保護(hù)的角度來看,隨著證監(jiān)會調(diào)查頻率和處罰力度的加大,投資者索賠的熱情也日益高漲,參加訴訟的人數(shù)和金額都顯著擴(kuò)大,但整體而言,參加訴訟的投資者占符合索賠條件投資者總數(shù)的比例仍然較低。
13家ST公司被調(diào)查
數(shù)據(jù)顯示,在這28家公司中,在13家屬于ST類公司,被立案調(diào)查的原因,也多和涉嫌信息披露違規(guī)有關(guān)。
數(shù)據(jù)來源:同花順
例如,*ST長動此前發(fā)布公告稱,收到《中國證券監(jiān)督管理委員會調(diào)查通知書》,因公司及相關(guān)個人分別涉嫌未依法披露對外擔(dān)保事項和重大訴訟事項、信息披露違法違規(guī),根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定,中國證券監(jiān)督管理委員會決定對公司及相關(guān)個人進(jìn)行調(diào)查。
圖片截自*ST長動公告
*ST長動稱,在調(diào)查期間,公司及相關(guān)個人將積極配合中國證券監(jiān)督管理委員會的工作并嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。
查閱被立案調(diào)查的上市公司信息可知,在正式公布被立案調(diào)查之前,公司或多或少出現(xiàn)過一些讓投資者擔(dān)憂的信息。例如,此前,*ST長動發(fā)布了違規(guī)對外擔(dān)保涉及訴訟情況,對公司相關(guān)未按規(guī)定披露擔(dān)保及重大訴訟事項進(jìn)行了公告,并向中國證券監(jiān)督管理委員會四川證監(jiān)局報送了書面報告。
兩方面原因致索賠投資者較少
由于被立案調(diào)查的上市公司,不少在經(jīng)營上出現(xiàn)了重大問題,因此,對于打算通過證券虛假陳述索賠的投資者而言,不免有些擔(dān)憂情緒。“上市公司是否ST、是否存在退市風(fēng)險,對于投資者索賠訴訟并不會產(chǎn)生有直接影響,投資者的訴訟權(quán)利與上市公司的盈利狀態(tài)、股票交易狀態(tài)無關(guān)。不過,上市公司盈利能力決定了公司的償付能力,打贏官司之后能不能拿到錢,也是投資者最為關(guān)心的問題。”王智斌對《證券日報》記者說。
王智斌對《證券日報》記者說,當(dāng)前,有效參與索賠訴訟的投資者占比較低,總結(jié)來看,主要是兩方面原因。“一是信息不對稱,很多投資者對于索賠事項未能獲得充分信息,二是自身惰性,有相當(dāng)多的投資者是因為自身‘惰性’而放棄索賠。”
此外,從參與通過訴訟的方式而索賠的投資者身份來看,王智斌坦言,“以散戶為主,私募基金偶有出現(xiàn),公募基金仍然不見身影。”
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