東方網(wǎng)力被立案調(diào)查 四川國資入主一年踩雷

    2019年5月，劉光攜手蔣宗文與四川省川投信息產(chǎn)業(yè)有限責(zé)任公司（川投信產(chǎn)）簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，四川國資順勢進(jìn)駐上市公司并取得控股權(quán)。然而，僅僅一年之后，這筆交易卻埋下了一個(gè)巨坑，四川國資不幸踩雷。

    4月15日晚間，東方網(wǎng)力發(fā)布公告，公司當(dāng)日收到證監(jiān)會調(diào)查通知書，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對公司立案調(diào)查。東方網(wǎng)力原控股股東、現(xiàn)董事劉光也于同日收到證監(jiān)會調(diào)查通知書，證監(jiān)會決定對劉光立案調(diào)查。

    四川國資

    拿下逾26%表決權(quán)

    冰凍三尺非一日之寒。

    作為原實(shí)控人，劉光早在2019年初開始謀劃退出，并拉來了四川國資相助。

    2019年3月，東方網(wǎng)力發(fā)布公告，接實(shí)控人劉光、持股5%以上股東蔣宗文的通知，兩人已與四川省川投信息產(chǎn)業(yè)有限責(zé)任公司（川投信產(chǎn)）簽署了《股份轉(zhuǎn)讓框架協(xié)議》。

    根據(jù)框架協(xié)議，劉光擬向川投信產(chǎn)轉(zhuǎn)讓其持有的東方網(wǎng)力5438.52萬股，約占公司總股本6.36%；蔣宗文擬向川投信產(chǎn)轉(zhuǎn)讓其持有的東方網(wǎng)力950萬股，約占公司總股本1.11%；每股價(jià)格12.53元，總價(jià)約8億元。

    同時(shí)，劉光擬將其轉(zhuǎn)讓后剩余持有的東方網(wǎng)力1.63億股股份（約占公司總股本19.09%）之上法律法規(guī)或者公司章程規(guī)定的除收益權(quán)、提案、提名權(quán)以外的其他股東權(quán)利委托川投信產(chǎn)行使，但涉及股份轉(zhuǎn)讓、股份質(zhì)押等直接涉及劉光所持股份的處分事宜的事項(xiàng)除外。

    據(jù)天眼查顯示，川投信產(chǎn)成立于2017年12月，注冊資金20億元，經(jīng)營范圍包括項(xiàng)目投資及資產(chǎn)管理等。川投信產(chǎn)系四川省投資集團(tuán)有限責(zé)任公司（簡稱川投集團(tuán)）100%控股的企業(yè)，川投集團(tuán)則是四川省人民政府授權(quán)的國有資產(chǎn)經(jīng)營主體、重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的融資主體和投資主體之一，省國資委管理的國有獨(dú)資公司。

    緊接著，東方網(wǎng)力去年4月發(fā)布公告，擬引入成都高新新經(jīng)濟(jì)創(chuàng)業(yè)投資有限公司（新經(jīng)濟(jì)創(chuàng)投）作為投資者，對上市公司全資子公司動力盈科以現(xiàn)金形式進(jìn)行增資。新經(jīng)濟(jì)創(chuàng)投擬出資5億元，認(rèn)購動力盈科新增注冊資本2320萬元，預(yù)計(jì)可獲得動力盈科45.45%的股權(quán)，動力盈科仍為東方網(wǎng)力的控股子公司。

    2019年9月3日，東方網(wǎng)力收到川投信產(chǎn)轉(zhuǎn)來的反壟斷審查通過的批文顯示，根據(jù)此前簽署的相關(guān)協(xié)議，公司控股股東現(xiàn)變更為川投信產(chǎn)，公司實(shí)控人由劉光變更為四川省國資委。截至公告日，川投信產(chǎn)直接持有東方網(wǎng)力股份占總股本的7.48%，擁有該上市公司表決權(quán)的股份數(shù)量合計(jì)占總股本的26.59%。

    受立案調(diào)查影響，東方網(wǎng)力4月16日慘遭跌停，股價(jià)跌至3.13元/股，創(chuàng)下歷史新低，川投信產(chǎn)浮虧巨大。

    2019年預(yù)虧近27億

    四川國資入主后，東方網(wǎng)力便“天雷”不斷。2019年8月以來，公司陸續(xù)爆出巨額對外擔(dān)保、資金占用等違規(guī)事項(xiàng)。

    回溯到2019年8月，東方網(wǎng)力突然發(fā)布公告，該公司財(cái)務(wù)人員在辦理銀行業(yè)務(wù)時(shí)發(fā)現(xiàn)公司的部分銀行賬戶被凍結(jié)。

    這似乎是暴風(fēng)雨來臨的征兆。同年9月11日，東方網(wǎng)力披露參股公司股權(quán)被凍結(jié)的公告，并收到深交所下發(fā)的2019半年報(bào)問詢函。

    證券時(shí)報(bào)·e公司記者注意到，彼時(shí)，東方網(wǎng)力自行通過查詢國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)知悉，所持有的物靈科技、奇虎網(wǎng)力股權(quán)被司法凍結(jié)，執(zhí)行法院均為深圳市羅湖區(qū)人民法院。

    此外，東方網(wǎng)力前實(shí)控人劉光所持有的股份也遭遇凍結(jié)。2019年8月23日公告顯示，劉光所持有的東方網(wǎng)力2.28億股（占總股本比例為19.11%）均被司法凍結(jié)，相關(guān)凍結(jié)原因主要為個(gè)人借款糾紛、涉及為相關(guān)人員提供擔(dān)保等。同時(shí)，東方網(wǎng)力的4個(gè)銀行賬戶也被凍結(jié)，涉及金額為4388.15萬元。

    屋漏偏逢連夜雨，受子公司華啟智能出售影響，東方網(wǎng)力2019年上半年?duì)I業(yè)收入6.08億元，同比降低31.53%；受財(cái)務(wù)費(fèi)用增加和應(yīng)收賬款壞賬減值計(jì)提影響，同期扣非凈利潤-2701萬元，同比降低122.58%。

    針對這份半年報(bào)，深交所下發(fā)《問詢函》，需要東方網(wǎng)力結(jié)合行業(yè)發(fā)展情況、公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)核心競爭力變化等因素說明營業(yè)收入下滑較多的原因；結(jié)合營業(yè)成本、期間費(fèi)用變化等因素量化說明扣非后凈利潤下滑較多的原因及合理性；已核實(shí)的違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)與金額，公司預(yù)計(jì)需承擔(dān)的或有負(fù)債金額以及應(yīng)對措施等。

    2019年12月，東方網(wǎng)力及時(shí)任董事長劉光均收到北京證監(jiān)局《行政監(jiān)管措施決定書》，分別被采取出具警示函及責(zé)令改正的監(jiān)管措施。證監(jiān)局指出，東方網(wǎng)力自查稱與劉光共同為其他債務(wù)人擔(dān)保金額7.7億元，共同為其他債務(wù)人的應(yīng)收賬款保理融資提供擔(dān)保3億元，共同承擔(dān)回購義務(wù)金額3.8億元，金額總計(jì)14.5億元。上述擔(dān)保事項(xiàng)未履行法定披露程序，屬于違規(guī)擔(dān)保，公司發(fā)現(xiàn)劉光存在資金占用情形，涉及金額25077萬元。

    2020年2月28日，東方網(wǎng)力發(fā)布2019年業(yè)績快報(bào)，虧損26.8億元，上年同期則是盈利3.15億元。東方網(wǎng)力解釋稱，公司安防業(yè)務(wù)營業(yè)收入較上年同期大幅下滑，歸屬于上市公司的凈利潤較上年同期亦大幅下滑。需要指出的是，東方網(wǎng)力自2014年上市以來，5年間凈利潤加總不過14.5億元。

    對此，浙江裕豐律師事務(wù)所厲健律師表示，東方網(wǎng)力涉嫌信披違規(guī)，受損投資者可以提前辦理索賠預(yù)登記。“一旦證監(jiān)會認(rèn)定東方網(wǎng)力信披違規(guī)并作出行政處罰，我們將代理受損投資者依法起訴東方網(wǎng)力索賠。”

    轄區(qū)國資“掃貨”頻踩雷

    近年來，四川轄區(qū)內(nèi)國資加大了對A股市場的“掃貨”力度，中化巖土、東方網(wǎng)力（300367）、思美傳媒、紅日藥業(yè)等多家A股上市公司被相中。

    但從實(shí)際效果來看，四川國資“掃貨”并未占到多少便宜，甚至頻頻踩雷。

    2018年11月，鴻利智匯發(fā)布公告，公司第一大股東金舵投資累計(jì)通過二級市場增持公司3567.96萬股，達(dá)到公司總股本的5.00%。通過此次股權(quán)變動，金舵投資已經(jīng)累計(jì)持有公司26.38%的股權(quán)。此次增持后，金舵投資成為公司控股股東，瀘州市國資委成為公司實(shí)際控制人。

    根據(jù)天眼查顯示，金舵投資是瀘州老窖集團(tuán)全資子公司，最終控制人為瀘州市國資委，而瀘州老窖集團(tuán)下轄知名釀酒企業(yè)瀘州老窖（000568）。

    當(dāng)初接手股權(quán)時(shí)，金舵投資表示，出于對鴻利智匯過往在LED封裝領(lǐng)域所取得的業(yè)績和行業(yè)地位的認(rèn)可；同時(shí)對公司形成的LED封裝、LED汽車照明、互聯(lián)網(wǎng)車主服務(wù)三大業(yè)務(wù)板塊的長期發(fā)展規(guī)劃表示認(rèn)同，并看重公司未來的成長性和帶來的投資收益。

    但“悲催”的是，瀘州國資還未將鴻利智匯捂熱，就踩上了大雷——公章“失控”+商譽(yù)大額減值。

    因?yàn)檎x善車燈沒完成業(yè)績承諾，鴻利智匯多次和澤博合伙、郭志強(qiáng)協(xié)商解決方案，要求對方履行《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》中的股權(quán)回購義務(wù)。盡管經(jīng)歷多輪協(xié)商，鴻利智匯的要求還是遭到了拒絕。

    2019年7月，鴻利智匯發(fā)布公告，聲稱子公司誼善車燈資產(chǎn)遭法院凍結(jié)、查封，公章被子公司總經(jīng)理搶走，公司對因公章失控造成的風(fēng)險(xiǎn)概不負(fù)責(zé)。

    2020年2月28日，鴻利智匯發(fā)布2019年業(yè)績快報(bào)，報(bào)告期內(nèi)營業(yè)收入為35.95億元，同比下降10.18%；凈利潤虧損8.77億元，同比下滑519.81%。因業(yè)績下滑，公司計(jì)提商譽(yù)減值合計(jì)8.47億元。

    在省級國資層面，2019年4月，四川發(fā)展國潤環(huán)境投資公司（國潤環(huán)境）與清新環(huán)境原大股東簽署《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，以9.08元/股的價(jià)格拿下2.74億股，轉(zhuǎn)讓總價(jià)高達(dá)24.85億元。天眼查顯示，四川發(fā)展有限公司持有國潤環(huán)境100%的股權(quán)，而四川省國資委則全資控股四川發(fā)展。

    截至2020年4月16日，清新環(huán)境收盤價(jià)為5.79元/股，粗略估算，四川發(fā)展在這筆交易中浮虧約9億元。