基金公司股權(quán)頻變更 多方巨頭謀求入局

    近期，多家基金公司迎來股權(quán)變更。梳理發(fā)現(xiàn)，股權(quán)轉(zhuǎn)讓方多為實業(yè)公司，券商及外資巨頭則加碼布局，提高在基金公司中的持股比例。

    此外，部分基金公司申請股權(quán)變更主要與推行員工股權(quán)激勵方案相關(guān)，實施股權(quán)激勵的基金公司名單在持續(xù)擴容。

    券商頻頻出手

    近日，中信建投基金股權(quán)轉(zhuǎn)讓的掛牌信息引起市場關(guān)注。北京產(chǎn)權(quán)交易所網(wǎng)站顯示，中信建投基金第二大股東航天科技財務(wù)有限責(zé)任公司擬轉(zhuǎn)讓中信建投基金25%的股權(quán)，轉(zhuǎn)讓底價為1.83億元，信息披露日期從6月29日到7月26日。

    事實上，不久前中信建投基金剛經(jīng)歷股權(quán)變更。4月6日，中信建投證券發(fā)布公告稱，中國證券監(jiān)督管理委員會出具《關(guān)于核準(zhǔn)中信建投基金管理有限公司變更股權(quán)的批復(fù)》，核準(zhǔn)江蘇廣傳廣播傳媒有限公司將其持有的中信建投基金20%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給公司。本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，公司對中信建投基金的持股比例將由55%增加至75%。

    中信建投基金此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓目前還處于披露期，最終受讓方尚不可知，如果中信建投證券再度出手，中信建投基金將成為中信建投證券全資子公司。

    券商在基金公司股權(quán)布局上動作頻頻。無獨有偶，3月，華安基金發(fā)布公告稱，公司股東上海錦江國際投資管理有限公司將其持有的本公司8%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給國泰君安證券。此次股東變更完成后，國泰君安證券持有的華安基金股權(quán)比例上升至28%，成為華安基金的第一大股東。

    類似的還有，6月10日，中原證券發(fā)布公告稱，公司與合煦智遠基金及其股東于6月9日簽署了《投資合作意向協(xié)議書》，中原證券有意以增資等方式成為合煦智遠的控股股東，擬持有合煦智遠50%以上的股權(quán)。

    在業(yè)內(nèi)人士看來，券商的財富管理業(yè)務(wù)空間較為廣闊，而深度參與公募基金產(chǎn)業(yè)鏈的券商具備顯著優(yōu)勢，未來居民儲蓄增配權(quán)益資產(chǎn)是大方向。部分券商直接控股優(yōu)質(zhì)公募機構(gòu)，將受益于未來十年權(quán)益基金的大發(fā)展。

    外資巨頭加速布局

    對公募基金同樣充滿興趣的還有外資巨頭。近日，華鑫股份公告稱，華鑫證券通過上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所公開掛牌轉(zhuǎn)讓其所持摩根士丹利華鑫基金36%股權(quán)。掛牌期滿后，摩根士丹利作為唯一意向受讓方，采用協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式受讓上述股權(quán)，受讓價為3.893億元。

    此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓尚需中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，如果中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，摩根士丹利持有摩根士丹利華鑫基金的股權(quán)比例將提升至85%，完成對摩根士丹利華鑫基金的絕對控股。

    摩根士丹利表示：“中國金融市場加速對外開放的步伐使我們備受鼓舞，如今我們非常興奮有機會大幅拓展在華的證券與基金業(yè)務(wù)。這將進一步鞏固我們的行業(yè)地位，以便為客戶提供最優(yōu)的建議和服務(wù)。”

    泰達宏利基金也極有可能成為一家外資控股的公募基金公司。天津產(chǎn)權(quán)交易中心網(wǎng)站顯示，泰達宏利基金第一大股東天津市泰達國際控股（集團）有限公司擬轉(zhuǎn)讓泰達宏利基金51%的股權(quán)，轉(zhuǎn)讓底價為17.58億元，信息披露日期從6月30日到7月27日。

    消息人士透露，泰達宏利基金第二大股東——宏利投資管理（香港）有限公司或?qū)⒊蔀榇舜喂蓹?quán)轉(zhuǎn)讓的受讓方。據(jù)了解，宏利金融是全球重要的金融服務(wù)集團，總部位于加拿大多倫多，在全球17個國家和地區(qū)開展業(yè)務(wù)。宏利投資管理作為宏利金融的全球財富和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)，為個人投資者和機構(gòu)客戶提供退休、零售和機構(gòu)資產(chǎn)管理產(chǎn)品和服務(wù)。

    除了謀求基金公司控股權(quán)，路博邁、富達等多家外資機構(gòu)也在積極申請公募基金牌照，以獨資基金公司的形式進入中國市場，其中全球最大資管公司貝萊德拿到了第一張外資全資公募基金牌照。

    6月11日，中國證監(jiān)會向貝萊德基金管理有限公司頒發(fā)了業(yè)務(wù)許可證，批準(zhǔn)貝萊德以公募基金管理公司（FMC）的形式開展業(yè)務(wù)活動。不到一個月的時間，貝萊德基金火速上報產(chǎn)品，中國證監(jiān)會網(wǎng)站顯示，7月1日，中國證監(jiān)會接受了貝萊德基金遞交的《公開募集基金募集申請注冊-貝萊德中國新視野混合型證券投資基金》。

    貝萊德董事長兼首席執(zhí)行官勞倫斯·芬克表示：“中國積極推動金融業(yè)的開放，我們期待與中國投資者分享貝萊德的全球投資專業(yè)知識，并為他們提供更獨特的投資解決方案。”

    多家基金公司推行股權(quán)激勵

    根據(jù)中國證監(jiān)會最新發(fā)布的《基金管理公司變更5%以上股權(quán)及實際控制人審批》，目前有10家基金公司申請股權(quán)變更，部分基金公司申請股權(quán)變更或與推行員工股權(quán)激勵方案相關(guān)。

    梳理發(fā)現(xiàn)，無論是大型基金公司還是中小型基金公司都在推行股權(quán)激勵。例如，去年12月，中國證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于核準(zhǔn)廣發(fā)基金管理有限公司變更股權(quán)的批復(fù)》，這意味著又一家頭部基金公司的股權(quán)激勵方案落地。梳理發(fā)現(xiàn)，目前易方達、匯添富、南方等多家頭部基金公司均陸續(xù)實施了員工股權(quán)激勵機制。

    中小型基金公司在股權(quán)激勵方面也迎頭趕上。以今年為例，睿遠基金、國金基金的股權(quán)變更相繼獲批，意味著上述兩家基金公司的股權(quán)激勵方案正式落地。Wind數(shù)據(jù)顯示，前海開源、長信、北信瑞豐、創(chuàng)金合信等多家基金公司也均設(shè)立了員工持股平臺。

    談及實行股權(quán)激勵的原因，廣發(fā)基金表示，實施員工持股是公司響應(yīng)行業(yè)文化建設(shè)號召，進一步完善公司治理結(jié)構(gòu)的舉措，有利于提升核心人才團隊的穩(wěn)定性，激發(fā)人才效能，員工持股方案的落地為公司長期穩(wěn)定發(fā)展奠定了堅實基礎(chǔ)。

    在多位業(yè)內(nèi)人士看來，基金行業(yè)最核心的資產(chǎn)是人才，實行股權(quán)激勵有利于將基金持有人利益、股東利益和公司員工利益結(jié)合在一起。“越來越多的基金公司實施股權(quán)激勵將對基金行業(yè)產(chǎn)生深遠影響，對完善公募基金公司治理結(jié)構(gòu)、提升公募基金核心競爭力、促進基金公司長遠可持續(xù)發(fā)展有著積極的作用。”