天津證監(jiān)局開展抓好北交所上市公司監(jiān)管第一課及新三板掛牌公司監(jiān)管培訓

    本報記者 桂小筍

    為深入學習貫徹黨的二十大報告關于“健全資本市場功能，提高直接融資比重”精神，上好轄區(qū)新上市、新掛牌公司“監(jiān)管第一課”，促進企業(yè)提升規(guī)范運作水平，日前天津證監(jiān)局通過線上視頻形式組織召開北交所上市公司“監(jiān)管第一課”及新三板掛牌公司監(jiān)管培訓會。轄區(qū)北交所上市公司全體董監(jiān)高、掛牌公司有關負責人、主辦券商等中介機構共計150余人參加。

    一是早規(guī)范、立規(guī)矩，開展北交所上市公司“監(jiān)管第一課”。10月底，天紡標登錄北交所，為明確監(jiān)管要求，督促公司走好上市后規(guī)范發(fā)展第一步，天津證監(jiān)局首先對天紡標控股股東、全部董監(jiān)高、券商及會計師事務所等中介機構開展“監(jiān)管第一課”。分管局領導結合黨的二十大報告中“完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度，弘揚企業(yè)家精神，加快建設世界一流企業(yè)”有關內容、易會滿主席在中國上市公司協(xié)會2019年年會和2022年第三屆會員代表大會上的講話精神，指出上市公司要堅守“四個敬畏”原則、遵守“四條底線”要求、提升“五種能力”；中介機構要切實履行“看門人”職責；各方要深入貫徹中央八項規(guī)定精神，共同營造風清氣正守法廉潔的市場環(huán)境。同時，處室負責同志對公司補充提出了嚴格遵守監(jiān)管制度規(guī)則，特別是嚴禁占用資金、違規(guī)擔保、違規(guī)信披、內幕交易、財務造假、違規(guī)使用募集資金、短線交易、敏感期交易、違規(guī)減持等“九個嚴禁”要求。

    二是明底線、劃紅線，開展新掛牌公司“監(jiān)管第一課”暨全體掛牌公司培訓。為切實增強新掛牌公司合規(guī)意識，督促“關鍵少數(shù)”知敬畏、守底線，天津證監(jiān)局同時開展新掛牌公司“監(jiān)管第一課”暨全體掛牌公司監(jiān)管培訓。處室負責同志結合黨的二十大報告中提出的“支持專精特新企業(yè)發(fā)展，推動制造業(yè)高端化、智能化、綠色化發(fā)展。推動戰(zhàn)略性新興產業(yè)融合集群發(fā)展”等內容，對全體掛牌公司及控股股東、實控人、董監(jiān)高、中介機構等各方提出三點意見。一要堅定信心，積極擁抱資本市場；二要牢記初心，做到“四個敬畏”；三要擁抱監(jiān)管，堅守“四條紅線”，不得資金占用、違規(guī)擔保、違規(guī)信披、違規(guī)關聯(lián)交易。

    三是重提醒、促整改，再次通報現(xiàn)場檢查共性問題。天津證監(jiān)局在完成全年6家檢查任務基礎上，注重舉一反三，擴大檢查成果應用范圍，把現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的69個問題進行歸納整理，分為公司治理、內部控制和財務核算三大類型，在年初會議通報和年中書面通報基礎上，針對屢通報屢犯的情況，再次以點帶面向全體掛牌公司進行通報，要求企業(yè)認真對照進行自查自糾，切實提高規(guī)范運作意識和水平。

    四是立標桿、促發(fā)展，開展北交所上市經驗交流。邀請轄區(qū)首家北交所上市公司天紡標董事長就公司上市過程中的心路歷程及經驗教訓、感想體會與全體掛牌公司進行分享，為其他掛牌公司利用北交所高質量擴容契機加快發(fā)展樹立榜樣，引導基礎層掛牌公司積極升層，創(chuàng)新層掛牌公司積極申報輔導。

    下一步，天津證監(jiān)局將繼續(xù)貫徹落實黨的二十大報告關于資本市場發(fā)展有關要求和會黨委相關工作部署，聚焦服務實體經濟，注重監(jiān)管與服務深度融合，著力提升監(jiān)管質效，推動轄區(qū)掛牌公司在規(guī)范發(fā)展基礎上，搶抓北交所上市機遇及新三板改革紅利實現(xiàn)高質量發(fā)展。

（編輯 何帆 袁元 ）