本報(bào)記者 吳曉璐
“我們將不斷完善相關(guān)制度安排,進(jìn)一步便利境內(nèi)外投資者跨境投資,更好支持企業(yè)跨境融資發(fā)展。健全GDR、CDR發(fā)行等市場(chǎng)互聯(lián)互通機(jī)制,推動(dòng)企業(yè)境外上市制度改革落地實(shí)施,支持各類企業(yè)依法依規(guī)赴境外上市。”11月5日,證監(jiān)會(huì)副主席方星海在第五屆虹橋國(guó)際經(jīng)濟(jì)論壇“中國(guó)資本市場(chǎng)高質(zhì)量對(duì)外開放”分論壇上致辭時(shí)表示。
方星海表示,證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)定不移引入更多各類境外機(jī)構(gòu)投資者,促進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍的發(fā)展。歡迎國(guó)際機(jī)構(gòu)和投資者抓住機(jī)遇擴(kuò)大在華投資,共享中國(guó)發(fā)展紅利。
高水平制度型開放舉措漸次落地
跨境監(jiān)管合作取得重要進(jìn)展
方星海表示,近些年,資本市場(chǎng)高水平制度型開放舉措漸次落地,有力地促進(jìn)了資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。
一是“引進(jìn)來”與“走出去”相結(jié)合,行業(yè)開放度持續(xù)提升。
外資機(jī)構(gòu)來華展業(yè)便利度不斷提升,經(jīng)營(yíng)范圍和監(jiān)管要求實(shí)現(xiàn)國(guó)民待遇。目前,摩根大通、高盛、野村、UBS等12家外資控股或全資證券基金期貨公司相繼獲批,渣打銀行等3家外資銀行在華子行獲得基金托管資格。橋水、貝萊德等外資私募證券基金相繼設(shè)立38家全資子公司。外資基金管理機(jī)構(gòu)將全球資產(chǎn)管理模式、投資理念、投資策略和風(fēng)控經(jīng)驗(yàn)帶入中國(guó),對(duì)豐富我國(guó)基金業(yè)格局起到重要作用。同時(shí),證監(jiān)會(huì)積極支持具備一定實(shí)力、運(yùn)作規(guī)范、管理水平較高的我國(guó)證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)“走出去”,拓展了跨境業(yè)務(wù)范圍,增強(qiáng)了參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的能力。
二是多措并舉拓寬跨境投融資渠道,市場(chǎng)開放持續(xù)深化。
持續(xù)完善滬深港通機(jī)制,優(yōu)化交易日歷安排,將不可交易天數(shù)減少一半;擴(kuò)大交易標(biāo)的范圍,先后將不同投票權(quán)架構(gòu)公司、尚未盈利生物科技公司、科創(chuàng)板股票和ETF納入標(biāo)的范圍。截至今年9月底,滬深股通資金合計(jì)凈流入1.68萬億元。不斷拓寬境外上市融資渠道,優(yōu)化滬倫通機(jī)制,境外拓展到瑞士、德國(guó)等歐洲市場(chǎng),境內(nèi)拓展至深交所。已有5家A股公司在英國(guó)、7家A股公司在瑞士發(fā)行全球存托憑證(GDR),累計(jì)融資超過85億美元;目前還有3家A股公司正在發(fā)行GDR當(dāng)中,有16家公司已經(jīng)宣布要發(fā)行GDR。境外發(fā)行GDR將有力促進(jìn)A股上市公司的國(guó)際化經(jīng)營(yíng)。
三是國(guó)際化產(chǎn)品體系不斷豐富,產(chǎn)品開放邁出堅(jiān)實(shí)步伐。推動(dòng)A股納入明晟(MSCI)、富時(shí)羅素、標(biāo)普道瓊斯等國(guó)際指數(shù),納入比例不斷提升。中日、深港、滬港ETF互通相繼開通,已推出11只中日ETF互通產(chǎn)品、6只內(nèi)地與香港ETF互通產(chǎn)品,即將推出中國(guó)與新加坡之間的ETF互通產(chǎn)品。持續(xù)擴(kuò)大期貨期權(quán)特定品種開放范圍,境外投資者踴躍參與。已經(jīng)向境外投資者開放的原油、PTA、鐵礦石等7個(gè)期貨品種,其境外投資者占各品種全部交易和持倉(cāng)的比例都在10%-20%之間,有效提高了這些品種的市場(chǎng)運(yùn)行質(zhì)量。支持香港推出A股指數(shù)期貨,為境外投資者提供更多風(fēng)險(xiǎn)管理工具。支持境外優(yōu)質(zhì)企業(yè)到交易所債券市場(chǎng)發(fā)行熊貓債券,累計(jì)發(fā)行熊貓債78只,發(fā)行規(guī)模1182億元。
四是加強(qiáng)雙多邊交流對(duì)話,跨境監(jiān)管合作取得重要進(jìn)展。
證監(jiān)會(huì)已同67個(gè)國(guó)家(或地區(qū))建立監(jiān)管合作機(jī)制,是國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織(IOSCO)的常任理事,積極參與國(guó)際金融治理。定期主動(dòng)與境外機(jī)構(gòu)投資者溝通,增進(jìn)國(guó)際金融界對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資本市場(chǎng)的了解。本著依法依規(guī)、專業(yè)務(wù)實(shí)的態(tài)度推進(jìn)中美審計(jì)監(jiān)管合作。在合作中,證監(jiān)會(huì)學(xué)習(xí)借鑒成熟市場(chǎng)上市公司審計(jì)監(jiān)管的組織形式、方式方法和關(guān)注重點(diǎn),這將有助于夯實(shí)我國(guó)上市公司信披質(zhì)量,提高上市公司監(jiān)管水平。
以資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展
吸引更多境內(nèi)外中長(zhǎng)期資金
方星海表示,黨的二十大報(bào)告深刻分析了國(guó)內(nèi)外形勢(shì),指出我國(guó)發(fā)展面臨新的戰(zhàn)略機(jī)遇,與此同時(shí)我國(guó)發(fā)展進(jìn)入戰(zhàn)略機(jī)遇和風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)并存、不確定難預(yù)料因素增多的時(shí)期。我們要深刻領(lǐng)會(huì)這個(gè)重大判斷,認(rèn)真貫徹落實(shí)到工作中,直面新的困難挑戰(zhàn),在新的環(huán)境下繼續(xù)堅(jiān)定不移推動(dòng)資本市場(chǎng)高水平開放。
一是以資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展吸引更多境內(nèi)外中長(zhǎng)期資金。一個(gè)高質(zhì)量的資本市場(chǎng)必須具有數(shù)量足夠充足而風(fēng)格多樣的機(jī)構(gòu)投資者。近些年我國(guó)機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍發(fā)展較快,投資者結(jié)構(gòu)逐步優(yōu)化,專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者力量持續(xù)壯大。
證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)定不移引入更多各類境外機(jī)構(gòu)投資者,促進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍的發(fā)展。從結(jié)構(gòu)上看,今年以來配置型、長(zhǎng)線資金保持凈流入。這表明外資看好A股的長(zhǎng)期投資價(jià)值,也反映了外資對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期向好的信心。今年前10個(gè)月,滬深兩市有289家企業(yè)IPO上市,一批技術(shù)領(lǐng)先、市場(chǎng)認(rèn)可的科技創(chuàng)新企業(yè)登陸資本市場(chǎng),也為境內(nèi)外投資者提供了更為豐富多元的投資機(jī)會(huì)。
二十大報(bào)告強(qiáng)調(diào),要構(gòu)建高水平社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制,堅(jiān)持“兩個(gè)毫不動(dòng)搖”,充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用,更好發(fā)揮政府作用。證監(jiān)會(huì)將以實(shí)際行動(dòng)落實(shí)二十大精神和中央決策部署,堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化方向,全面深化改革,健全資本市場(chǎng)功能,更好服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展,不斷增強(qiáng)境內(nèi)外投資者的信心。
二是歡迎優(yōu)質(zhì)境外資本市場(chǎng)機(jī)構(gòu)來華投資展業(yè)。近幾年,我國(guó)證券公司、基金公司、期貨公司等資本市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)能力穩(wěn)步提升。更多國(guó)際領(lǐng)先的市場(chǎng)機(jī)構(gòu)進(jìn)入我國(guó),與境內(nèi)機(jī)構(gòu)良性競(jìng)爭(zhēng)互動(dòng),這有利于拓展市場(chǎng)廣度深度,也有利于行業(yè)服務(wù)能力的提升。
二十大報(bào)告明確提出要“推進(jìn)高水平對(duì)外開放。依托我國(guó)超大規(guī)模市場(chǎng)優(yōu)勢(shì),以國(guó)內(nèi)大循環(huán)吸引全球資源要素,增強(qiáng)國(guó)內(nèi)國(guó)際兩個(gè)市場(chǎng)兩種資源聯(lián)動(dòng)效應(yīng)”。從規(guī)模上看,我國(guó)已形成全球第二大的股票和債券市場(chǎng),具有長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展的良好基礎(chǔ),對(duì)國(guó)際投行、資管公司、期貨公司等機(jī)構(gòu)的吸引力不斷增強(qiáng)。證監(jiān)會(huì)將認(rèn)真貫徹二十大精神,進(jìn)一步完善資本市場(chǎng)對(duì)外開放的制度框架,加快落實(shí)各項(xiàng)開放舉措,吸引和集聚更多優(yōu)秀國(guó)際機(jī)構(gòu)和人才參與我國(guó)資本市場(chǎng)。
三是堅(jiān)持推進(jìn)資本市場(chǎng)高水平制度型對(duì)外開放。二十大報(bào)告指出,要穩(wěn)步擴(kuò)大規(guī)則、規(guī)制、管理、標(biāo)準(zhǔn)等制度型開放。推進(jìn)市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化的營(yíng)商環(huán)境建設(shè)是制度型開放的關(guān)鍵所在。
“我們將不斷完善相關(guān)制度安排,進(jìn)一步便利境內(nèi)外投資者跨境投資,更好支持企業(yè)跨境融資發(fā)展。健全GDR、CDR發(fā)行等市場(chǎng)互聯(lián)互通機(jī)制,推動(dòng)企業(yè)境外上市制度改革落地實(shí)施,支持各類企業(yè)依法依規(guī)赴境外上市。加強(qiáng)內(nèi)地與香港資本市場(chǎng)務(wù)實(shí)合作,擴(kuò)大滬深港通股票標(biāo)的,將更多A股上市公司納入,支持香港推出人民幣股票交易柜臺(tái),支持和協(xié)同港方在香港推出國(guó)債期貨,實(shí)現(xiàn)兩地優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、協(xié)同發(fā)展。”方星海表示。
方星海表示,黨的二十大為我們描繪了以中國(guó)式現(xiàn)代化全面推進(jìn)中華民族偉大復(fù)興的宏偉藍(lán)圖。二十大報(bào)告指出,中國(guó)堅(jiān)持對(duì)外開放的基本國(guó)策,堅(jiān)定奉行互利共贏的開放戰(zhàn)略,不斷以中國(guó)新發(fā)展為世界提供新機(jī)遇。當(dāng)前,全球經(jīng)濟(jì)面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn),更加需要我們攜手共進(jìn)。在此,證監(jiān)會(huì)歡迎國(guó)際機(jī)構(gòu)和投資者抓住機(jī)遇擴(kuò)大在華投資,共享中國(guó)發(fā)展紅利。
(編輯 上官夢(mèng)露)
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