剛剛，最高法重磅發(fā)聲，堅(jiān)決貫徹“零容忍”要求 依法嚴(yán)懲證券、期貨犯罪！

    本報(bào)記者 吳曉璐

    9月22日，最高人民法院舉辦人民法院依法懲治金融犯罪工作情況暨典型案例新聞發(fā)布會(huì)，最高人民法院刑三庭庭長(zhǎng)馬巖表示，2017年至2022年8月，全國(guó)法院審結(jié)破壞金融管理秩序罪、金融詐騙罪一審刑事案件11.71萬(wàn)件，18.63萬(wàn)名被告人被判處刑罰。

    其中，五年來(lái)，全國(guó)法院審結(jié)操縱證券、期貨市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、利用未公開(kāi)信息交易一審刑事案件共229件355人。

    新聞發(fā)布會(huì)上，最高法還發(fā)布人民法院依法懲治金融犯罪10件典型案例，非法集資犯罪案例5件，證券期貨犯罪案例3件，洗錢(qián)犯罪案例2件。3件證券期貨犯罪案例分別為：欣泰電氣欺詐發(fā)行案，伊世頓操縱期貨市場(chǎng)案，遠(yuǎn)大石化操縱期貨市場(chǎng)案。

    依法嚴(yán)懲證券、期貨犯罪

    隨著我國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的快速發(fā)展，操縱證券、期貨市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、利用未公開(kāi)信息交易（俗稱(chēng)“老鼠倉(cāng)”）犯罪不斷發(fā)生，犯罪手段、方式方法更加隱蔽、多樣，不僅嚴(yán)重破壞證券、期貨市場(chǎng)管理秩序，而且嚴(yán)重?fù)p害廣大投資者合法權(quán)益。

    馬巖表示，人民法院切實(shí)貫徹中辦、國(guó)辦《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》，全面落實(shí)對(duì)資本市場(chǎng)違法犯罪行為“零容忍”工作要求，依法嚴(yán)懲證券、期貨犯罪，有效維護(hù)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定。

    一是堅(jiān)決貫徹“零容忍”要求。2020年7月，最高人民法院下發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)證券、期貨犯罪審判工作依法嚴(yán)懲證券、期貨犯罪的通知》，要求各級(jí)人民法院進(jìn)一步加大懲處力度，以“零容忍”的態(tài)度依法嚴(yán)懲證券、期貨犯罪。

    五年來(lái)，全國(guó)法院審結(jié)操縱證券、期貨市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、利用未公開(kāi)信息交易一審刑事案件共229件355人。依法審理了“徐翔操縱證券市場(chǎng)案”“伊世頓操縱期貨市場(chǎng)案”“遠(yuǎn)大石化操縱期貨市場(chǎng)案”等一批重大證券、期貨犯罪案件，有力震懾犯罪。

    二是統(tǒng)一法律適用標(biāo)準(zhǔn)。2012年6月，“兩高”制定了《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》。2019年6月，最高人民法院會(huì)同最高人民檢察院制定出臺(tái)了《關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場(chǎng)刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》《關(guān)于辦理利用未公開(kāi)信息交易刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》，將一些新型操縱證券、期貨市場(chǎng)的情形納入刑事打擊范圍，進(jìn)一步明確操縱證券、期貨市場(chǎng)、利用未公開(kāi)信息交易犯罪“情節(jié)嚴(yán)重”“情節(jié)特別嚴(yán)重”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一司法裁判尺度，確保打擊有力、懲治有效。兩部司法解釋的出臺(tái)，對(duì)于維護(hù)資本市場(chǎng)管理秩序，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展發(fā)揮了重要作用。

    三是建立健全辦案機(jī)制。2020年12月，最高人民法院在北京、天津、上海、重慶、深圳、大連、青島、鄭州等地設(shè)立八家“人民法院證券期貨犯罪審判基地”，集中管轄證券、期貨犯罪案件。最高人民法院加強(qiáng)與最高人民檢察院、公安部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的協(xié)同配合，加強(qiáng)證券期貨犯罪辦案、審判基地建設(shè)，建立健全依法從嚴(yán)打擊證券期貨違法犯罪活動(dòng)的體制機(jī)制，實(shí)現(xiàn)行政執(zhí)法與刑事司法銜接順暢高效，不斷提高執(zhí)法司法效能和辦案專(zhuān)業(yè)化水平。

    集資詐騙犯罪重刑率為78.78%

    “非法集資刑事案件多發(fā)，涉案金額巨大，涉及集資參與人眾多，嚴(yán)重破壞金融管理秩序，危害國(guó)家金融安全。人民法院高度重視防范打擊非法集資工作，不斷健全完善司法解釋、司法政策，依法懲治非法集資犯罪，取得重要成效。”馬巖表示。

    據(jù)馬巖介紹，2017年至2022年8月，全國(guó)法院審結(jié)非法集資一審刑事案件6.02萬(wàn)件10.87萬(wàn)人。先后審判處置了北京“e租寶”、“昆明泛亞”、江蘇“錢(qián)寶”、上海“阜興”等一批重大非法集資案件，取得良好的政治效果、法律效果和社會(huì)效果。始終堅(jiān)持從嚴(yán)懲處的方針，該重判的堅(jiān)決依法予以重判，非法集資刑事案件平均重刑率為19.99%，其中集資詐騙犯罪案件的重刑率為78.78%，遠(yuǎn)高于刑事案件平均重刑率。同時(shí)，依法用足用好財(cái)產(chǎn)刑，加大財(cái)產(chǎn)刑處罰和執(zhí)行力度，從經(jīng)濟(jì)上嚴(yán)厲制裁犯罪分子。

    開(kāi)展打擊治理洗錢(qián)違法犯罪三年行動(dòng)

    馬巖表示，最高人民法院高度重視反洗錢(qián)工作，成立反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，及時(shí)研究反洗錢(qián)重大事項(xiàng)、重大問(wèn)題，制定人民法院反洗錢(qián)工作方案，確保反洗錢(qián)工作扎實(shí)有序推進(jìn)。

    五年來(lái)，全國(guó)法院審結(jié)洗錢(qián)罪一審刑事案件1154件1362人。今年以來(lái)，最高人民法院積極參與中國(guó)人民銀行、公安部等部門(mén)在全國(guó)范圍內(nèi)聯(lián)合開(kāi)展打擊治理洗錢(qián)違法犯罪三年行動(dòng)（2022-2024年），進(jìn)一步加大反洗錢(qián)工作力度，強(qiáng)化洗錢(qián)刑事案件證據(jù)的收集、審查和運(yùn)用，依法準(zhǔn)確認(rèn)定洗錢(qián)犯罪，切實(shí)提升辦案質(zhì)量和效率。

    依法嚴(yán)懲養(yǎng)老詐騙犯罪

    馬巖表示，人民法院依法嚴(yán)懲養(yǎng)老詐騙犯罪，切實(shí)維護(hù)老年人合法權(quán)益。始終堅(jiān)持從嚴(yán)懲處的總基調(diào)，重點(diǎn)打擊以提供“養(yǎng)老服務(wù)”、投資“養(yǎng)老項(xiàng)目”、銷(xiāo)售“養(yǎng)老產(chǎn)品”、宣稱(chēng)“以房養(yǎng)老”、代辦“養(yǎng)老保險(xiǎn)”、開(kāi)展“養(yǎng)老幫扶”等為名實(shí)施的各類(lèi)養(yǎng)老詐騙犯罪。

    據(jù)馬巖介紹，今年4月，全國(guó)打擊整治養(yǎng)老詐騙專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)開(kāi)展以來(lái)，截至9月16日，全國(guó)法院受理養(yǎng)老詐騙刑事案件共2014件，一審審結(jié)案件1540件4043人，二審審結(jié)案件267件969人。對(duì)造成嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失以及其他嚴(yán)重后果或者惡劣社會(huì)影響案件的主要犯罪分子，該重判的堅(jiān)決依法重判，一審審結(jié)案件重刑率達(dá)26.26%，確保打出成效、打出聲威。

    馬巖表示，此外，最高人民法院積極參與反假幣工作，依法嚴(yán)厲打擊假幣犯罪活動(dòng)。修訂完善“兩高”《關(guān)于辦理妨害信用卡管理刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》，依法懲治妨害信用卡管理犯罪，維護(hù)信用卡管理秩序和持卡人合法權(quán)益。切實(shí)貫徹《刑法修正案（十一）》立法修改精神，依法懲處貸款詐騙、騙取貸款等犯罪，維護(hù)金融市場(chǎng)管理秩序。還組織開(kāi)展了依法懲治醫(yī)保騙保犯罪專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)，依法嚴(yán)懲醫(yī)保騙保犯罪，切實(shí)維護(hù)人民群眾切身利益，促進(jìn)平安中國(guó)建設(shè)。

    修改完善內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息等刑事司法解釋

    馬巖表示，下一步，人民法院將依法懲治金融犯罪，切實(shí)防范化解重大金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)金融安全，堅(jiān)決守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線，努力推進(jìn)更高水平的平安中國(guó)建設(shè)。

    一是進(jìn)一步加大懲處犯罪力度，依法從重從嚴(yán)懲處非法集資、操縱證券、期貨市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、洗錢(qián)等金融犯罪，加大財(cái)產(chǎn)刑處罰和執(zhí)行力度，切實(shí)做好案件審判、財(cái)產(chǎn)處置和維護(hù)穩(wěn)定工作，確保政治效果、法律效果和社會(huì)效果的統(tǒng)一。

    二是進(jìn)一步健全完善司法解釋司法政策體系，盡快制定、修改完善洗錢(qián)、騙取貸款、貸款詐騙、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息等刑事司法解釋?zhuān)_保刑事法律政策得到正確貫徹落實(shí)，不斷提高金融犯罪審判專(zhuān)業(yè)化水平。

    三是進(jìn)一步加強(qiáng)與公安、檢察、金融監(jiān)管等部門(mén)的溝通協(xié)調(diào)、協(xié)作配合，完善工作制度機(jī)制，形成防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)合力，更好地防范打擊金融犯罪，將防范化解重大金融風(fēng)險(xiǎn)工作落到實(shí)處，確保國(guó)家安全和社會(huì)大局穩(wěn)定。

（編輯 白寶玉）