上海市檢察院與上海證監(jiān)局加強資本市場執(zhí)法司法協(xié)作 合力完善資本市場法治建設(shè)

    本報記者 朱寶琛

    為進一步貫徹中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》（以下簡稱《兩辦意見》）及《上海市關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的方案》，進一步建立健全上海證券期貨領(lǐng)域執(zhí)法司法體制機制，近日，上海市人民檢察院（以下簡稱“上海市檢”）與中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局（以下簡稱“上海證監(jiān)局”）簽署了《關(guān)于加強資本市場執(zhí)法司法協(xié)作、完善資本市場法治建設(shè)的協(xié)作意見》（以下簡稱《協(xié)作意見》），確立了包括案件查辦協(xié)作、人才交流培養(yǎng)、公益訴訟、聯(lián)合檢查培訓等新機制在內(nèi)的十二個方面行政與司法協(xié)作機制，共計十四項工作措施。

    《協(xié)作意見》在相關(guān)方面進行了具有一定特點的探索安排。一是探索聯(lián)合辦案等執(zhí)法與司法協(xié)作新方式。對當事人相同、事實相關(guān)等關(guān)聯(lián)案件，嘗試協(xié)助問詢、分工取證，探索聯(lián)合辦理，上海證監(jiān)局可以借助檢察院反洗錢工作從資金流轉(zhuǎn)渠道上遏制證券期貨犯罪，上海市檢可以通過引導偵查等方式提前介入上海證監(jiān)局與公安機關(guān)聯(lián)合調(diào)查的涉刑案件。

    二是探索證券民事公益訴訟等投保新路徑。雙方將積極推動建立與全面注冊制改革相適應(yīng)的證券民事公益訴訟制度，建立信息溝通、協(xié)同調(diào)查和線索共同研判機制，選取合適案例開展公益訴訟實踐。

    三是探索人才深度交流等證券執(zhí)法司法隊伍建設(shè)新優(yōu)勢。確立雙方互派業(yè)務(wù)骨干到對方業(yè)務(wù)部門掛職交流的機制。上海證監(jiān)局可以推薦干部擔任檢察機關(guān)技術(shù)調(diào)查官，擔任全國檢察機關(guān)證券期貨犯罪辦案基地暨上海市檢察機關(guān)證券期貨金融犯罪研究中心外腦咨詢專家?guī)斐蓡T。

    四是探索聯(lián)合檢查培訓等防范風險合作新領(lǐng)域。雙方擬聯(lián)合對資本市場相關(guān)主體進行專項檢查，上海市檢對上市公司董監(jiān)高培訓予以支持，上海證監(jiān)局對上海市檢開展的涉案上市公司企業(yè)合規(guī)工作進行專業(yè)支持。

    近年來，上海證監(jiān)局積極落實《兩辦意見》，堅持“零容忍”方針，不斷提升監(jiān)管執(zhí)法效能，通過與檢察機關(guān)深入?yún)f(xié)作，雙方查辦了鮮言案、中毅達案、阜興案、廖英強案等有影響力的典型案件，彰顯從嚴打擊證券違法行為的成效。下一步，上海市檢與上海證監(jiān)局將以簽署本次《協(xié)作意見》為契機，進一步拓展證券期貨違法犯罪案件執(zhí)法司法協(xié)作的深度和廣度，持續(xù)加大對證券期貨違法犯罪活動的行刑懲治力度，切實有效保護投資者合法權(quán)益，維護公開、公平、公正的資本市場秩序，共同為資本市場健康發(fā)展保駕護航。

（編輯 張鈺鵬）