發(fā)揮資本市場力量 寫好中國夢云南篇章

    證券時報記者 王明弘

    位于我國西南邊陲地區(qū)的云南省，近年來經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，全省地區(qū)生產(chǎn)總值在2012年邁上1萬億元臺階后，2018年跨上2萬億元新臺階，2020年達(dá)到24522億元，是2012年的2.2倍，在全國的排名從第24位躍升至第18位。

    “十三五”以來，云南每年的經(jīng)濟(jì)增速都高于全國平均水平2個百分點以上，云南的經(jīng)濟(jì)總量和人均GDP全國排名均實現(xiàn)雙進(jìn)位，云南資本市場發(fā)展也迎來前所未有的好時期。

    近日，證券時報“獻(xiàn)禮建黨百年·資本市場風(fēng)景線”大型主題報道采訪團(tuán)走進(jìn)云南，云南證監(jiān)局黨委書記、局長韓卓暢談資本市場如何助力寫好中國夢的云南篇章，為打造云南綠色強(qiáng)省、“5+8”現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系和打造世界一流“綠色能源”“綠色食品”“健康生活目的地”三張牌貢獻(xiàn)力量。

    學(xué)懂弄通做實

    黨建與業(yè)務(wù)深度融合

    證券時報記者：云南證監(jiān)局在黨建方面有哪些好的做法，是如何通過黨建促進(jìn)監(jiān)管工作和轄區(qū)資本市場發(fā)展的？

    韓卓：云南證監(jiān)局黨委將持續(xù)深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想及黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神作為首要政治任務(wù)，認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會黨中央、國務(wù)院對資本市場的重大決策部署、證監(jiān)會系統(tǒng)工作會議精神。

    一是在學(xué)懂弄通做實上狠下功夫。堅持先學(xué)一步，學(xué)深一層，以身作則，以上率下，組織開展形式多樣的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，扎實推進(jìn)各項專項工作，使全局黨員干部牢固樹立“四個意識”，增強(qiáng)“四個自信”，堅決做到“兩個維護(hù)”，不斷增強(qiáng)政治敏銳性和政治鑒別力，切實提高落實黨中央和證監(jiān)會黨委決策部署的政治自覺和責(zé)任擔(dān)當(dāng)。

    二是抓好黨建與業(yè)務(wù)深度融合。積極開展“機(jī)關(guān)效能提升年”和“支部建設(shè)提升年”活動，提高黨支部規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)水平，通過提升黨建質(zhì)效促進(jìn)監(jiān)管工作和轄區(qū)資本市場發(fā)展的能力。深入踐行“我為群眾辦實事”活動，梳理完成內(nèi)部制度的立、改、廢工作，加強(qiáng)督查督辦，推動形成重執(zhí)行、重落實、重質(zhì)量“立即就辦、辦就辦好”的工作作風(fēng)。

    緊扣云南重點產(chǎn)業(yè)

    推動企業(yè)上市

    證券時報記者：請您介紹一下云南資本市場發(fā)展概況？

    韓卓：截至2021年5月末，云南省共有上市公司40家，上市公司家數(shù)在全國排名第21位，總股本663.75億股，總市值10515.48億元。2020年，37家上市公司實現(xiàn)營業(yè)收入4086.68億元，同比增長13.88%；實現(xiàn)歸母凈利潤167.88億元，同比增長2.22%。

    云南省掛牌公司數(shù)量為71家，在全國排名第20位，其中精選層1家。共有223家證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，包括2家證券公司（紅塔證券和太平洋證券）、2家期貨公司（紅塔期貨和云晨期貨）、1家證券投資咨詢公司。

    截至5月末，云南省在基金業(yè)協(xié)會登記私募基金管理人84家，備案基金169只，管理規(guī)模1186.89億元，管理人數(shù)量和基金規(guī)模分別位居全國第27位和第20位。

    證券時報記者：云南提出要堅持新發(fā)展理念，圍繞云南綠色強(qiáng)省、“5+8”現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系和打造世界一流“三張牌”，資本市場如何助推云南的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，實現(xiàn)上述目標(biāo)？

    韓卓：云南證監(jiān)局以云南省八大重點產(chǎn)業(yè)、“三張牌”和“五個萬億級、八個千億級”產(chǎn)業(yè)為突破口，通過推動企業(yè)上市、掛牌和發(fā)揮上市、掛牌公司的產(chǎn)業(yè)帶動作用，不斷提升資本市場對地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支持能力，寫好中國夢的云南篇章。

    一是緊扣云南省產(chǎn)業(yè)發(fā)展重點，加大政策供給力度。聯(lián)合省地方金融監(jiān)管局報請云南省政府印發(fā)《云南省人民政府關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的實施意見》，把全省企業(yè)上市工作與壯大產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、打造世界一流“三張牌”結(jié)合起來統(tǒng)籌考慮。積極推動差異化金融支持政策，提出對企業(yè)上市掛牌分板塊、分階段給予不同的獎勵補(bǔ)助，強(qiáng)化對上市后備企業(yè)特別是“金種子”企業(yè)的政務(wù)服務(wù)等建議，推動不斷落實《云南省推進(jìn)企業(yè)上市倍增三年行動方案（2019-2021年）》，更好服務(wù)云南省多層次資本市場建設(shè)。

    二是大力發(fā)展直接融資服務(wù)云南產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，實現(xiàn)新的突破。與部分州市政府簽訂資本市場幫扶協(xié)議，力爭實現(xiàn)重點區(qū)域的突破。組織召開擬上市及貧困地區(qū)企業(yè)上市推進(jìn)工作座談會，推動地方政府“一司一策”，加大政府部門對地方企業(yè)直接融資的服務(wù)協(xié)調(diào)力度，形成示范效應(yīng)。與省地方金融監(jiān)管局、省國資委和省工業(yè)和信息化廳密切配合，力爭實現(xiàn)重點領(lǐng)域的突破。圍繞云南省打造世界一流“綠色食品”“健康生活目的地”等工作重點開展企業(yè)上市專場培訓(xùn)，鼓勵和引導(dǎo)企業(yè)利用好政策窗口期，并有針對性地為擬上市企業(yè)答疑解惑。持續(xù)優(yōu)化流程，提升服務(wù)“溫度”，幫助擬上市企業(yè)對照上市條件改進(jìn)內(nèi)控，強(qiáng)化財務(wù)管理，力爭成功上市。全力推動創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小企業(yè)到新三板掛牌，讓更多的中小企業(yè)獲得了資本市場服務(wù)，增強(qiáng)資本市場的包容性和可獲得性，健全多層次資本市場體系。以行業(yè)為主線縱向推進(jìn)云南省八大重點行業(yè)企業(yè)，以及以國有企業(yè)混合所有制改革為契機(jī)推動重點省屬企業(yè)集團(tuán)下屬企業(yè)為新三板掛牌重點培育企業(yè)。不斷提升服務(wù)深度，積極對接全國股轉(zhuǎn)公司、云南省直有關(guān)部門合力推進(jìn)宣傳培育工作，入園區(qū)、進(jìn)州市、下企業(yè)，有針對性地開展專題宣講、聯(lián)合調(diào)研及座談會。

    2020年以來，云南省3家生物醫(yī)藥、綠色食品類企業(yè)貝泰妮、健之佳、神農(nóng)集團(tuán)完成上市，首發(fā)融資約62.21億元；1家掛牌公司生物谷通過公開發(fā)行并在精選層掛牌，成為全國首批精選層掛牌公司，成功公開發(fā)行股票融資0.96億元，用于建設(shè)云南生物谷大健康產(chǎn)業(yè)園項目，促進(jìn)云南大健康產(chǎn)業(yè)發(fā)展。截至2021年6月底，云南省擬上市企業(yè)共有9家，涵蓋生物醫(yī)藥、環(huán)保、食品加工制造等云南省重點發(fā)展產(chǎn)業(yè)；1家掛牌公司嘉緣花木擬在精選層掛牌并公開發(fā)行，通過市場融資大力發(fā)展綠色產(chǎn)業(yè)，目前嘉緣花木公開發(fā)行股票并在精選層掛牌的申報已獲全國股轉(zhuǎn)公司受理，云南省企業(yè)借助資本市場帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的能力進(jìn)一步增強(qiáng)。

    三是圍繞云南的戰(zhàn)略定位和產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)，鼓勵云南省上市、掛牌公司注重金融發(fā)展與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的協(xié)同推進(jìn)。通過走訪調(diào)研、座談等方式宣傳、鼓勵和引導(dǎo)有色金屬、能源、化工等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和生物醫(yī)藥、新材料、旅游文化等云南優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)上市、掛牌公司將再融資募投項目落地、并購重組整合產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等工作與云南省產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、區(qū)域行業(yè)布局等統(tǒng)籌結(jié)合考慮，更好發(fā)揮上市、掛牌公司產(chǎn)業(yè)排頭兵作用，加快形成體現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展要求的上市、掛牌公司群體，努力通過上市、掛牌公司的發(fā)展，帶動產(chǎn)業(yè)鏈的壯大，形成有競爭力的產(chǎn)業(yè)集群，提升云南省產(chǎn)業(yè)活力。2020年，云南省5家（次）上市公司實現(xiàn)再融資97.56億元，其中4家（次）涉及云南省重點發(fā)展的有色金屬、新材料、信息技術(shù)等產(chǎn)業(yè)，再融資金額93.88億元；4家（次）涉及“三張牌”相關(guān)產(chǎn)業(yè)掛牌公司實現(xiàn)再融資4735.44萬元，上市、掛牌公司的產(chǎn)業(yè)帶動作用不斷得到發(fā)揮。

    證券時報記者：云南證監(jiān)局在推動云南省企業(yè)上市掛牌方面都有哪些工作措施？目前轄區(qū)企業(yè)上市后備情況如何？

    韓卓：多年來，云南證監(jiān)局充分發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，服務(wù)地方、服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)，大力扶持云南省優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市融資發(fā)展。2019年至今，云南新增上市公司6家，華致酒行、震安科技、紅塔證券、健之佳、貝泰妮、神農(nóng)集團(tuán)等優(yōu)質(zhì)企業(yè)先后上市，云南省上市公司數(shù)量達(dá)到40家。云南企業(yè)上市節(jié)奏加速，從20家增長至30家歷時11年，從30家突破到40家僅用時6年。為達(dá)到這一良好局面，云南證監(jiān)局長期以來做了一系列工作。

    一是落實《云南省推進(jìn)企業(yè)上市倍增三年行動方案（2019-2021年）》，會同相關(guān)州市黨委、政府和省級部門，形成合力，推動和服務(wù)企業(yè)上市。二是積極宣傳注冊制改革和資本市場扶貧政策，引導(dǎo)云南企業(yè)根據(jù)自身定位，積極到科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板上市融資，貝泰妮成為創(chuàng)業(yè)板改革后云南首家注冊制上市企業(yè)，華致酒行也利用貧困地區(qū)政策實現(xiàn)上市。三是多渠道開展擬上市后備企業(yè)摸底、調(diào)研、動員等工作，2年來對近10個州市和超過40家企業(yè)開展現(xiàn)場調(diào)研，指導(dǎo)企業(yè)上市工作。四是積極推進(jìn)公開發(fā)行并在精選層掛牌工作，確保新三板改革在轄區(qū)落地見效，轄區(qū)掛牌公司生物谷成功公開發(fā)行股票融資0.96億元，成為全國首批精選層掛牌公司，掛牌公司逐層遞進(jìn)發(fā)展的效應(yīng)正逐步顯現(xiàn)，成為云南推進(jìn)企業(yè)上市的重要平臺。五是監(jiān)管與服務(wù)并重，做好輔導(dǎo)監(jiān)管，注重引導(dǎo)擬上市掛牌企業(yè)提高自身質(zhì)量，中介機(jī)構(gòu)落實自身職責(zé)，把好市場入口關(guān)。目前轄區(qū)擬上市公司共計9家。

    增強(qiáng)投資者教育普惠性

    證券時報記者：在加強(qiáng)投資者保護(hù)方面，云南證監(jiān)局有哪些好的經(jīng)驗？

    韓卓：云南證監(jiān)局歷來重視投資者保護(hù)工作，將其作為重點工作抓好落實。一是完善投訴舉報處理機(jī)制，探索分類處理程序，優(yōu)化處理流程，辦理質(zhì)效進(jìn)一步提升。二是持續(xù)推進(jìn)轄區(qū)糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)，目前已與2家區(qū)級法院簽訂訴調(diào)對接合作協(xié)議，建立了案件委派/托調(diào)解、調(diào)解協(xié)議司法確認(rèn)、信息共享、培訓(xùn)交流等工作機(jī)制；在2家區(qū)級法院設(shè)立“證券期貨糾紛調(diào)解室”，建立了固定的合作關(guān)系；督促指導(dǎo)調(diào)解中心進(jìn)一步健全調(diào)解機(jī)制，充分發(fā)揮調(diào)解組織作用，2020年至今累計接到調(diào)解案件38件，涉及金額803.25萬元，成功調(diào)解26件，獲賠金額30.8萬元。三是與云南省教育廳簽署合作備忘錄，投資者教育納入國民教育體系由高校延伸至中學(xué)，教育普惠性進(jìn)一步增強(qiáng)。四是研究開展民族地區(qū)投資者教育工作，推動轄區(qū)國家級投教基地與楚雄彝族文化研究院全面合作，推出民族投教讀本，做實做深民族地區(qū)特色投教工作。五是利用新《證券法》實施的契機(jī)，組織開展“5·15全國投資者保護(hù)宣傳日”等大型投教和法治宣傳，2020年至今累計開展了“3·15國際消費(fèi)者權(quán)益日”“5·15全國投資者保護(hù)宣傳日”、防非宣傳月、金融知識普及月等大型投教宣傳活動，2020年至2021年5月創(chuàng)新方式開展各類線上線下活動2100余次，推出投教產(chǎn)品400余種，實物投教產(chǎn)品發(fā)放量達(dá)20余萬份，電子產(chǎn)品點擊量達(dá)55.17萬人次，利用“兩微一端”發(fā)送投?；顒有畔⒓帮L(fēng)險提示信息20萬余條，切實讓投資者感受到教育在身邊、服務(wù)在身邊、保護(hù)在身邊。

    證券時報記者：云南證監(jiān)局在打擊資本市場違法方面做了哪些工作？

    韓卓：要穩(wěn)定資本市場，除了完善措施，還需要大力開展監(jiān)管執(zhí)法。一是日常監(jiān)管持續(xù)發(fā)力。對轄區(qū)上市公司、掛牌公司、債券發(fā)行人、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)以及私募基金管理人等市場主體依法開展現(xiàn)場檢查，2020年就發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題采取行政監(jiān)管措施40份，出具監(jiān)管關(guān)注函29份。

    二是監(jiān)管執(zhí)法方式不斷改進(jìn)。深化與公安部門在行政執(zhí)法、防范和打擊非法證券期貨方面的協(xié)作，與人民銀行昆明中心支行建立信息雙向反饋機(jī)制，與省地方金融監(jiān)管局、州（市）金融辦等部門和單位加強(qiáng)信息共享和溝通，積極開展聯(lián)合執(zhí)法，監(jiān)管合力逐漸形成。

    三是堅持“管少才能管好”原則，強(qiáng)化問題風(fēng)險導(dǎo)向，分類監(jiān)管在轄區(qū)深入實施。

    發(fā)展多層次資本市場

    特色行業(yè)上市實現(xiàn)突破

    證券時報記者：“十四五”時期云南轄區(qū)資本市場的重點工作有哪些？

    韓卓：一是抓改革促發(fā)展強(qiáng)監(jiān)管，切實提升資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)質(zhì)效。

    首先，全力推動各項改革措施在云南落地見效。近年來，為落實黨中央、國務(wù)院對于資本市場的決策部署，中國證監(jiān)會陸續(xù)推出了設(shè)立科創(chuàng)板、提高上市公司質(zhì)量、多層次資本市場建設(shè)、股票發(fā)行注冊制改革等多項改革措施，目前正在持續(xù)實施，成效也在逐步顯現(xiàn)。我局將堅決貫徹落實好中國證監(jiān)會關(guān)于資本市場改革的重大決策部署，結(jié)合云南資本市場特點，以《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》為指導(dǎo)，引導(dǎo)上市公司聚焦主業(yè)，提高經(jīng)營效益，支持特色產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級提升競爭能力，引導(dǎo)上市公司合規(guī)經(jīng)營，認(rèn)真開展公司治理專項行動和資金占用、違規(guī)擔(dān)保限期整改工作，加大風(fēng)險化解力度，改善上市公司主營業(yè)務(wù)效益，不斷提高我省上市公司質(zhì)量；推動符合條件的掛牌公司公開發(fā)行并在精選層掛牌和轉(zhuǎn)板上市；支持云南省區(qū)域性股權(quán)市場穩(wěn)妥合規(guī)運(yùn)營，推動區(qū)域性股權(quán)市場成為云南省多層次資本市場的重要組成部分。

    其次，持續(xù)配合地方政府及相關(guān)部門增強(qiáng)擬上市掛牌企業(yè)梯隊建設(shè)。在省委省政府及相關(guān)部門的有力推動下，全省A股上市公司數(shù)量目前已突破40家，但與發(fā)達(dá)省份相比仍有不小差距，我局將協(xié)助相關(guān)企業(yè)明確上市計劃和申報時間，形成合理的企業(yè)上市申報梯次，會同相關(guān)州市、部門分層次、有重點地支持和督促成熟企業(yè)按計劃推進(jìn)上市掛牌，力爭特色行業(yè)上市實現(xiàn)突破，推動文化旅游類擬上市企業(yè)解決同業(yè)競爭等上市障礙。

    再次，支持證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)做強(qiáng)做大。引導(dǎo)轄區(qū)證券公司不斷提升合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險管理水平，積極支持轄區(qū)證券公司通過配股、增發(fā)等方式增厚資本，遵循市場化原則拓展業(yè)務(wù)范圍，調(diào)整業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，緊緊跟隨我國資本市場發(fā)展腳步，立足云南實際，發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢以提升服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)能力，力爭為云南企業(yè)提供高質(zhì)量的資本中介服務(wù)。

    最后，進(jìn)一步強(qiáng)化監(jiān)管。切實加強(qiáng)對轄區(qū)上市掛牌公司、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和私募基金的日常監(jiān)管力度，提升監(jiān)管效能，發(fā)揮好稽查執(zhí)法最后防線作用，嚴(yán)格落實新《證券法》關(guān)于打擊欺詐發(fā)行等嚴(yán)重違法違規(guī)行為的工作要求。

    二是防范化解金融風(fēng)險，維護(hù)良好金融生態(tài)。

    首先，持續(xù)防控公司債券風(fēng)險。近年來，公司債券已成為云南融資規(guī)模最大的資本市場融資方式，大力支持轄區(qū)企業(yè)發(fā)債融資，對拓展融資渠道、降低融資成本、支持實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要意義。面對轄區(qū)公司債券進(jìn)入兌付高峰期、風(fēng)險壓力不斷增大的現(xiàn)狀，在省委、省政府的大力支持下，我局會同省市相關(guān)部門建立了常態(tài)化的公司債券風(fēng)險監(jiān)測和防控機(jī)制，維護(hù)了轄區(qū)公司債券零違約的良好局面，獲得較好的市場反響。下一步，我局將繼續(xù)以州市、縣區(qū)城投債和民營企業(yè)債為重點，做好轄區(qū)公司債券風(fēng)險防控相關(guān)工作。

    其次，規(guī)范私募基金秩序。持續(xù)健全州市政府、相關(guān)職能部門與監(jiān)管機(jī)構(gòu)對私募基金行業(yè)的監(jiān)管協(xié)作機(jī)制，全面動態(tài)監(jiān)測全省私募基金風(fēng)險，對私募基金機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)行為及時依法處置，對以股權(quán)眾籌、私募基金為名開展的非法集資活動及時啟動非法集資處置機(jī)制，維護(hù)社會公眾合法權(quán)益。

    再次，持續(xù)推進(jìn)地方交易場所清理整頓工作。配合云南省做好交易場所清整遺留問題處置和風(fēng)險化解，及時處置出現(xiàn)違規(guī)行為、存在風(fēng)險隱患的交易場所，進(jìn)一步規(guī)范擬保留交易場所的設(shè)立審批程序，嚴(yán)控新設(shè)交易場所，避免重復(fù)建設(shè)。配合省市相關(guān)部門穩(wěn)妥發(fā)展符合云南產(chǎn)業(yè)特點的區(qū)域性股權(quán)市場，完善多層次資本市場體系。

    三是進(jìn)一步做好投資者保護(hù)，切實保護(hù)轄區(qū)投資者合法權(quán)益。

    持續(xù)推進(jìn)多元糾紛化解機(jī)制建設(shè)，推動“示范判決+糾紛調(diào)解”在轄區(qū)落地，指導(dǎo)轄區(qū)調(diào)解中心運(yùn)用小額速調(diào)機(jī)制解決糾紛，為投資者創(chuàng)造便捷高效的糾紛處理通道；進(jìn)一步貫徹落實與省教育廳簽署的合作備忘錄相關(guān)內(nèi)容，將投資者教育納入國民教育體系由高校延伸至中小學(xué)，進(jìn)一步增強(qiáng)教育普惠性；繼續(xù)加強(qiáng)投資者教育基地建設(shè)，充分發(fā)揮投資者教育基地作用，做實做深民族地區(qū)特色投教工作。