為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展賦能 打造有活力有韌性生態(tài)凈化的資本市場(chǎng)

    在內(nèi)蒙古自治區(qū)黨委、政府的高度重視和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，內(nèi)蒙古證監(jiān)局結(jié)合轄區(qū)實(shí)際，貫徹好落實(shí)好黨中央、國(guó)務(wù)院的決策部署，辦好自己的事情，把資本市場(chǎng)監(jiān)管好、建設(shè)好、發(fā)展好；始終堅(jiān)持服務(wù)內(nèi)蒙古實(shí)體經(jīng)濟(jì)和保護(hù)投資者合法權(quán)益的根本方向，努力打造規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)，在完成2020年脫貧攻堅(jiān)的戰(zhàn)略目標(biāo)，踐行綠色高質(zhì)量發(fā)展理念等方面發(fā)揮積極推動(dòng)作用。

    拓寬融資渠道激活市場(chǎng)主體

    近3年來，內(nèi)蒙古在滬深交易所市場(chǎng)累計(jì)直接融資602.79億元。其中，上市公司增發(fā)融資237.77億元，公司債券融資331.81億元，資產(chǎn)證券化融資33.21億元。此外，內(nèi)蒙古自治區(qū)政府兩年來已通過滬深交易所發(fā)行地方政府債券2379.23億元，拓寬了政府債券發(fā)行渠道，有力支持了內(nèi)蒙古經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。

    資本市場(chǎng)在內(nèi)蒙古經(jīng)濟(jì)調(diào)結(jié)構(gòu)、促發(fā)展中發(fā)揮了重要作用，轄區(qū)一批上市掛牌企業(yè)得到迅速發(fā)展壯大，涌現(xiàn)出了伊利股份、鄂爾多斯和佰惠生等一批行業(yè)龍頭企業(yè)，對(duì)行業(yè)和整個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了很好的引領(lǐng)示范作用。

    近年來，內(nèi)蒙古陸續(xù)出臺(tái)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)多層次資本市場(chǎng)融資的若干意見》等一系列政策措施，積極推動(dòng)資本市場(chǎng)建設(shè)，為轄區(qū)資本市場(chǎng)發(fā)展?fàn)I造了良好的政策環(huán)境、服務(wù)環(huán)境和金融生態(tài)環(huán)境。

    作為直接融資的重要參與者和推動(dòng)者，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)長(zhǎng)期深耕內(nèi)蒙古市場(chǎng)，發(fā)揮投行的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)新投融資方式和渠道，主動(dòng)服務(wù)地方政府、實(shí)體企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)，有效幫助轄區(qū)企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)拓寬融資渠道。轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)還積極發(fā)揮窗口作用，2017年以來已協(xié)助區(qū)內(nèi)各類主體實(shí)現(xiàn)直接融資309.11億元。

    證券期貨機(jī)構(gòu)和私募基金立足內(nèi)蒙古，聚焦主業(yè)，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力不斷提升。截至今年8月底，全區(qū)共有法人證券公司2家，證券分公司17家，證券營(yíng)業(yè)部104家，期貨營(yíng)業(yè)部10家，私募基金管理人43家。從證券交易量看，前8個(gè)月，內(nèi)蒙古證券交易額累計(jì)9142.8億元，較2018年同期增長(zhǎng)17.63%。

    主動(dòng)防范風(fēng)險(xiǎn)凈化市場(chǎng)生態(tài)

    近幾年來，內(nèi)蒙古證監(jiān)局堅(jiān)持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管理念，積極深化風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向監(jiān)管、不斷加大監(jiān)管力度，大力推進(jìn)科技監(jiān)管、分類監(jiān)管，完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、預(yù)警和處置機(jī)制，聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域和市場(chǎng)關(guān)切，運(yùn)用現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管、稽查執(zhí)法一系列監(jiān)管“組合拳”，堅(jiān)決查處內(nèi)幕交易、違規(guī)減持、市場(chǎng)操縱等違法違規(guī)行為，形成監(jiān)管與執(zhí)法的閉合循環(huán)良性互動(dòng)。在各方努力下，內(nèi)蒙古資本市場(chǎng)秩序持續(xù)好轉(zhuǎn)，生態(tài)環(huán)境進(jìn)一步凈化。

    2017年以來，共采取行政監(jiān)管措施34家次，及時(shí)糾正市場(chǎng)主體違規(guī)行為，對(duì)象涵蓋上市公司、證券公司、新三板掛牌公司及其高管、債券發(fā)行人、私募基金管理人、審計(jì)機(jī)構(gòu)及簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師等市場(chǎng)主體；堅(jiān)持“零容忍”，嚴(yán)厲查處違法違規(guī)行為，共查辦稽查案件19件，罰沒款金額541.96萬(wàn)元。

    內(nèi)蒙古證監(jiān)局堅(jiān)持把防控股票質(zhì)押、公司債券違約等重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)放在更加突出的位置，全力維護(hù)轄區(qū)資本市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行，堅(jiān)決守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線。

    推動(dòng)內(nèi)蒙古政府設(shè)立100億元企業(yè)紓困發(fā)展基金和100億元企業(yè)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)防控基金，目前紓困發(fā)展基金已向5家上市公司累計(jì)投入13.57億元，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)防控基金已向32家企業(yè)累計(jì)救助139億元，轄區(qū)上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)化解初見成效；加強(qiáng)債券違約風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，防范風(fēng)險(xiǎn)外溢和擴(kuò)大，主動(dòng)前移風(fēng)險(xiǎn)防范化解關(guān)口，對(duì)發(fā)行人的運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)測(cè)，全面研判風(fēng)險(xiǎn)，貼身盯防高風(fēng)險(xiǎn)公司，與交易所聯(lián)動(dòng)緊盯風(fēng)險(xiǎn)債券償付工作，加強(qiáng)與內(nèi)蒙古發(fā)展改革委、金融辦等的溝通協(xié)調(diào)，推動(dòng)資金籌措和債券兌付溝通工作，成功化解多起私募債兌付風(fēng)險(xiǎn)事件。

    全力脫貧攻堅(jiān)深耕綠色發(fā)展

    內(nèi)蒙古證監(jiān)局全面貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于脫貧攻堅(jiān)的戰(zhàn)略部署，堅(jiān)決落實(shí)證監(jiān)會(huì)關(guān)于扶貧工作的決策安排，結(jié)合內(nèi)蒙古經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)以及資源條件等因素，立足自身監(jiān)管定位，積極拓展資本市場(chǎng)精準(zhǔn)扶貧的廣度和深度。

    引導(dǎo)證券期貨行業(yè)深化精準(zhǔn)扶貧，動(dòng)員和凝聚行業(yè)力量參與扶貧，形成幫扶合力，努力提升貧困地區(qū)“造血”能力，培育貧困地區(qū)特色產(chǎn)業(yè)，形成聚集效應(yīng)和乘數(shù)效應(yīng)。發(fā)揮農(nóng)牧業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)扶貧攻堅(jiān)的支柱性作用，形成以伊利股份、佰惠生等企業(yè)為龍頭的農(nóng)牧業(yè)產(chǎn)業(yè)扶貧集群，支持農(nóng)村牧區(qū)脫貧攻堅(jiān)；發(fā)揮證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行業(yè)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)扶貧，目前轄區(qū)兩家法人機(jī)構(gòu)已與全國(guó)15家貧困縣簽訂了結(jié)對(duì)幫扶協(xié)議，國(guó)融證券的結(jié)對(duì)幫扶貧困縣數(shù)量位居行業(yè)第二，轄區(qū)9家證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與全區(qū)15個(gè)貧困旗縣簽訂了結(jié)對(duì)幫扶協(xié)議，在教育、民生、產(chǎn)業(yè)、金融等多方面累計(jì)投入3300多萬(wàn)元，為國(guó)貧旗縣引入產(chǎn)業(yè)基金3億元，國(guó)融證券遷址武川縣為當(dāng)?shù)刎暙I(xiàn)稅收累計(jì)超過1.2億元；落實(shí)內(nèi)蒙古“金融支持貧困縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展行動(dòng)計(jì)劃”，聯(lián)合內(nèi)蒙古相關(guān)部門，推動(dòng)和引導(dǎo)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)選派優(yōu)秀干部到全區(qū)31個(gè)國(guó)家級(jí)貧困旗縣掛職；大力推動(dòng)設(shè)立政府引導(dǎo)基金，支持基金小鎮(zhèn)建設(shè)，吸引各類私募基金對(duì)接“三農(nóng)三牧”，引導(dǎo)私募基金助力自治區(qū)脫貧攻堅(jiān)。

    內(nèi)蒙古證監(jiān)局結(jié)合轄區(qū)實(shí)際，圍繞資本市場(chǎng)助推內(nèi)蒙古轄區(qū)綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展這一課題，多次深入轄區(qū)市場(chǎng)主體開展調(diào)查研究；走訪調(diào)研私募基金管理人，推動(dòng)私募基金機(jī)構(gòu)以合規(guī)風(fēng)控為底線，以體系建設(shè)、產(chǎn)品創(chuàng)新為抓手服務(wù)綠色產(chǎn)業(yè)，充分發(fā)揮其價(jià)值投資功能，在客戶和項(xiàng)目上進(jìn)行深度開發(fā)，支持產(chǎn)業(yè)和科技持續(xù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)資本與綠色產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展；召開資本市場(chǎng)助推綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展座談會(huì)，推進(jìn)金融機(jī)構(gòu)用好用實(shí)綠色債券融資工具服務(wù)綠色金融，通過做精品牌、做專業(yè)務(wù)、做特產(chǎn)品、做深服務(wù)助力綠色經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

    截至目前，內(nèi)蒙古已發(fā)行綠色債券2只，發(fā)行金額7.5億元；發(fā)行綠色資產(chǎn)證券化產(chǎn)品1只，發(fā)行金額4.11億元。

    內(nèi)外聯(lián)動(dòng)構(gòu)建投資者保護(hù)“大格局”

    為建立投資者保護(hù)“大格局”，內(nèi)蒙古證監(jiān)局不斷加強(qiáng)與相關(guān)部門的溝通與協(xié)作，加強(qiáng)輿論引導(dǎo)，推進(jìn)投資者教育，建立多元化糾紛解決機(jī)制，積極發(fā)揮證券期貨投資者教育基地宣傳教育作用，打造投資者保護(hù)“惠民工程”，積極構(gòu)建“政府職能部門、證監(jiān)局、自律組織、市場(chǎng)主體”四位一體的投資者保護(hù)工作體系。

    同時(shí)，制定投資者保護(hù)工作專項(xiàng)實(shí)施方案，建立轄區(qū)市場(chǎng)主體投資者保護(hù)評(píng)價(jià)工作機(jī)制，督促轄區(qū)上市公司認(rèn)真履行承諾，加大現(xiàn)金分紅力度，切實(shí)回報(bào)投資者，內(nèi)蒙古地區(qū)上市公司分紅已連續(xù)多年高于全國(guó)平均水平。

    注重強(qiáng)化媒體關(guān)系維護(hù)，消除和糾正影響資本市場(chǎng)改革和發(fā)展的雜音噪音和誤解誤讀，規(guī)范各類投資咨詢和信息傳播活動(dòng)，樹立正確輿論導(dǎo)向。

    推進(jìn)投資者教育納入國(guó)民教育體系，主動(dòng)對(duì)接內(nèi)蒙古自治區(qū)教育廳，成功簽署《關(guān)于加強(qiáng)內(nèi)蒙古轄區(qū)證券期貨知識(shí)普及教育的合作備忘錄》，成為系統(tǒng)內(nèi)首家與地方教育管理部門簽署備忘錄的單位；指導(dǎo)內(nèi)蒙古證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)與轄區(qū)高等教育院校簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，開展高校投資者教育課程試點(diǎn)，建立畢業(yè)人才輸送長(zhǎng)效機(jī)制；聯(lián)合教育部門等舉辦金融知識(shí)納入國(guó)民教育體系活動(dòng)，走進(jìn)中小學(xué)校、職業(yè)學(xué)校、高等教育院校開展“金融知識(shí)大講堂”活動(dòng)。

    建立多元化糾紛解決機(jī)制，與內(nèi)蒙古高級(jí)人民法院聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于完善證券期貨糾紛多元化解機(jī)制工作的意見》，與呼和浩特市中級(jí)人民法院、金融仲裁院、青城公證處簽訂合作備忘錄，推動(dòng)成立自治區(qū)首家法院證券期貨糾紛調(diào)解室，建立了“訴調(diào)對(duì)接”“仲調(diào)對(duì)接”“證調(diào)對(duì)接”糾紛多元化解工作機(jī)制，內(nèi)蒙古證監(jiān)局“公證提存化解投資者與證券公司理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)糾紛案例”入選2018年全國(guó)證券期貨糾紛調(diào)解十大案例并得到了廣泛傳播宣傳。

    積極發(fā)揮證券期貨投資者教育基地宣傳教育作用，打造投資者保護(hù)“惠民工程”，轄區(qū)國(guó)融證券投資者教育基地2017年成為民族地區(qū)首個(gè)國(guó)家級(jí)投資者教育基地，轄區(qū)投教基地已累計(jì)接待投資者15000余人次，舉辦投教活動(dòng)100余場(chǎng)，投放各類原創(chuàng)投教產(chǎn)品100余種，線上平臺(tái)訪問量超過10萬(wàn)人次。

    下一步，內(nèi)蒙古證監(jiān)局將按照證監(jiān)會(huì)“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”的工作要求，深入貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)有關(guān)工作部署，與有關(guān)部門密切合作，著力提高上市公司質(zhì)量，進(jìn)一步強(qiáng)化業(yè)務(wù)監(jiān)管，督促各類中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，提高轄區(qū)中小投資者合法權(quán)益的保護(hù)水平，提升資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力，助力內(nèi)蒙古以生態(tài)優(yōu)先綠色發(fā)展為導(dǎo)向的高質(zhì)量發(fā)展。