上海證監(jiān)局：加強非法證券期貨活動源頭防控

    5月15日是全國投資者保護宣傳日。為警示非法證券期貨活動風險，保護投資者合法權(quán)益，中國證監(jiān)會于5月初啟動了第三屆全國防范非法證券期貨宣傳月活動，宣傳主題為“選擇合法機構(gòu)，遠離非法主體，堅持理性投資，謹防上當受騙”。

    證券時報記者了解到，在證監(jiān)會的正確領(lǐng)導下，上海證監(jiān)局堅持以零容忍的態(tài)度，持續(xù)嚴厲打擊股票場外配資、黑嘴非法薦股等各類非法證券期貨活動，取得了積極成效。總體上看，上海轄區(qū)的涉非活動風險趨于收斂，未出現(xiàn)體系化、規(guī)模化的非法證券期貨活動。2021年上海轄區(qū)新增涉非線索數(shù)量180余件，同比減少25.4%，涉及工商注冊企業(yè)96家，同比減少33.6%；結(jié)構(gòu)上看，新增股票場外配資及非法薦股類線索數(shù)量明顯下降，全年新增股票場外配資線索數(shù)量12件，同比減少31.9%，新增非法薦股線索數(shù)量45件，同比減少22.1%。

    記者獲悉，在上海市金融穩(wěn)定協(xié)調(diào)聯(lián)席會議機制的有力領(lǐng)導下，上海證監(jiān)局緊密聯(lián)系上海市打非協(xié)作成員單位，規(guī)范清理涉非信息，核查打擊涉非案件，并創(chuàng)新開展防非宣傳。2021年，上海證監(jiān)局聯(lián)合上海市委網(wǎng)信辦等部門對轄區(qū)涉非網(wǎng)絡信息、涉非網(wǎng)站APP、涉非廣告開展全面清理，累計約談涉非廣告媒體5家、關(guān)閉處置違法網(wǎng)站（APP）86個，下架音視頻專輯、節(jié)目3000余個，處置違法違規(guī)賬號8000余個，查刪攔截有害信息4.1萬余條，有效凈化了轄區(qū)市場環(huán)境。

    上海證監(jiān)局嚴格按照中辦、國辦《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，堅持零容忍要求，從嚴執(zhí)法，2021年全年累計查處涉非線索200余件，摸排核查涉非企業(yè)90余家，向公安機關(guān)移送了一批重要線索，支持、推動公安機關(guān)立案查處涉及非法證券期貨類案件近百件，抓捕200多名犯罪嫌疑人，涉案金額近40億元，對轄區(qū)內(nèi)場外配資、非法薦股等非法證券活動形成有力震懾。

    2021年，上海證監(jiān)局聯(lián)合警方查處的上海厚成特大場外配資案獲得央視新聞頻道專題報道和新媒體平臺跟進解讀，形成了廣泛的執(zhí)法震懾和警示宣傳效果；同時發(fā)揮上海投保聯(lián)盟宣傳平臺優(yōu)勢，將防非宣傳與投資者教育工作深度融合，廣泛發(fā)動地方政府、新聞媒體、高等院校、金融機構(gòu)、上市公司、投教基地等單位聯(lián)合開展防非宣傳活動，全年累計覆蓋投資者上億人次。

    上海證監(jiān)局有關(guān)部門負責人對記者表示，當前，非法證券期貨活動點多面廣，具有較強的迷惑性和隱蔽性。以非法薦股為例，不法分子常以多種方式進行包裝，對于普通投資者來說具有很強的迷惑性。不法分子通過互聯(lián)網(wǎng)隱匿真實身份，投資者在遭遇到損失之后，還面臨維權(quán)的困難。可以說，相關(guān)的非法活動不僅嚴重侵害了投資者的合法權(quán)益，也損害了資本市場的形象，影響社會和諧穩(wěn)定，必須加強源頭防控。

    他認為，“打防結(jié)合預防為主”是我國證券監(jiān)管體系打非工作的一貫原則。防非宣傳工作主動性比較強，有利于提升投資者的防非意識，從源頭上減少上當受騙。