青島證監(jiān)局召開2022年轄區(qū)機構(gòu)監(jiān)管工作會議

    本報記者 李春蓮 見習(xí)記者 劉釗

    近日，青島證監(jiān)局召開2022年轄區(qū)證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)管工作會議。黨委書記、局長殷志誠出席會議并作主題報告，證券期貨業(yè)協(xié)會負責(zé)人介紹了2022年工作重點，轄區(qū)行業(yè)代表進行了交流發(fā)言。會議采取“現(xiàn)場+線上”相結(jié)合的方式舉行，轄區(qū)220家證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)負責(zé)人、合規(guī)負責(zé)人450余人現(xiàn)場或視頻參加會議。

    回顧2021年，青島轄區(qū)證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)總體運營穩(wěn)健，治理水平提升，風(fēng)險持續(xù)收斂，文化建設(shè)成效初顯，積極服務(wù)實體經(jīng)濟，有效支持青島金改試驗區(qū)、上合示范區(qū)及青島自貿(mào)片區(qū)建設(shè)，為高質(zhì)量發(fā)展打下堅實基礎(chǔ)。

    會議指出，青島證監(jiān)局將緊緊圍繞強監(jiān)管、嚴執(zhí)法、優(yōu)服務(wù)、促發(fā)展、防風(fēng)險等綜合施策，扎實有序做好轄區(qū)機構(gòu)監(jiān)管工作。一是堅持以政治建設(shè)為統(tǒng)領(lǐng)，自覺站在黨和國家的政治大局、戰(zhàn)略全局上想問題、做決策、辦事情。二是堅持推進轄區(qū)資本市場“三穩(wěn)三進”，即“穩(wěn)市場、穩(wěn)主體、穩(wěn)生態(tài)，在落實注冊制改革、推進監(jiān)管轉(zhuǎn)型和服務(wù)實體經(jīng)濟上要體現(xiàn)進”。三是堅持提升監(jiān)管有效性，做到優(yōu)化事前、突出事中、強化事后。四是堅持“穿透式監(jiān)管、全鏈條問責(zé)”。五是堅持提升監(jiān)管服務(wù)。六是堅持黨風(fēng)廉政建設(shè)。

    會議強調(diào)，轄區(qū)經(jīng)營機構(gòu)要清醒認識行業(yè)發(fā)展形勢，直面風(fēng)險挑戰(zhàn)，精準把握發(fā)展機遇，努力推動轄區(qū)經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展再上新臺階。一是堅持穩(wěn)字當(dāng)頭，切實維護轄區(qū)穩(wěn)定。狠抓能力匹配，狠抓合規(guī)風(fēng)控，狠抓重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，狠抓常態(tài)化疫情防控，狠抓安全運營。二是堅持正本清源，主動適應(yīng)全面注冊制改革要求。保薦機構(gòu)要“歸位盡責(zé)”，建立與注冊制相匹配的理念、組織和能力；機構(gòu)投資者要更好發(fā)揮作用，提升專業(yè)定價能力，踐行價值投資理念，積極參與上市公司治理，豐富產(chǎn)品服務(wù)體系。三是堅持行穩(wěn)致遠，不斷提升機構(gòu)治理水平。突出強化黨的領(lǐng)導(dǎo)，突出強化股權(quán)管理，突出健全“三會一層”，突出從業(yè)人員管理。四是堅持穩(wěn)中求進，推動業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型和功能發(fā)揮。證券公司要堅決去通道化，挖掘業(yè)務(wù)內(nèi)涵，提升業(yè)務(wù)高附加值；基金管理人、基金銷售和投顧等機構(gòu)要順應(yīng)投研管理體系改革趨勢，努力實現(xiàn)管理服務(wù)能力與管理規(guī)模同提升；期貨公司要全力培育和發(fā)展產(chǎn)業(yè)客戶，幫助有風(fēng)險管理需求的實體企業(yè)直接或者間接的參與期貨市場。五是堅持底線思維，持續(xù)強化全面風(fēng)險管理。做到看得清、管得住、能處置。六是堅持厚植篤行，不斷深化行業(yè)文化建設(shè)。抓實文化引領(lǐng)，強化正風(fēng)肅紀，深化投資者保護，自覺踐行社會責(zé)任。

（編輯 何帆）