四川證監(jiān)局召開“小額速調(diào)”座談會

    近日，四川證監(jiān)局召集轄區(qū)協(xié)會調(diào)解中心、證券期貨法人公司和部分調(diào)解員圍繞“小額速調(diào)”機(jī)制專題評估座談。

    2019年7月，轄區(qū)全部7家證券期貨法人公司與四川證券期貨業(yè)協(xié)會簽署小額速調(diào)協(xié)議。截至目前，共有4起證券糾紛啟動速調(diào)程序，其中2起在此機(jī)制下得到快速解決，最短耗時(shí)僅15個(gè)工作日。

    參會各方對“小額速調(diào)”機(jī)制的效率、規(guī)范性、公信力、便捷度充分肯定。結(jié)合機(jī)制建成以來的運(yùn)行情況，分別從合規(guī)稽核、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)處理和調(diào)解效率等多角度進(jìn)行總結(jié)評估，對機(jī)制規(guī)則、流程和宣傳等方面進(jìn)行深入討論，提出以“速”為關(guān)鍵簡化程序和加強(qiáng)宣傳等建設(shè)性意見。參會各方還就該機(jī)制在轄區(qū)全面推廣的必要性和可行性進(jìn)行論證。

    下一步，四川證監(jiān)局還將更廣泛征求意見，指導(dǎo)轄區(qū)協(xié)會調(diào)解中心修改完善相關(guān)規(guī)章制度，推動將“小額速調(diào)”范圍由證券期貨法人公司拓展至轄區(qū)全部證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，更好發(fā)揮“小額速調(diào)”機(jī)制功效。

（編輯 朱寶?。?/p>