山東證監(jiān)局加強(qiáng)轄區(qū) 新增公司債券發(fā)行人監(jiān)管培訓(xùn)

    為強(qiáng)化新增公司債券發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，按照證監(jiān)會(huì)債券部要求，在山東證監(jiān)局指導(dǎo)下，山東上市公司協(xié)會(huì)日前舉辦轄區(qū)新增公司債券發(fā)行人監(jiān)管第一課培訓(xùn)，對(duì)轄區(qū)新增公司債券發(fā)行人進(jìn)行集體監(jiān)管談話，結(jié)合當(dāng)前公司債券的相關(guān)政策和監(jiān)管形勢(shì)進(jìn)行合規(guī)提醒，傳遞公司債券監(jiān)管要求。轄區(qū)2020年新增公司債券發(fā)行人共45家公司的主要負(fù)責(zé)人和信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人參加培訓(xùn)。

    近年來，山東轄區(qū)債券市場(chǎng)發(fā)展迅速，融資規(guī)模逐年增加，債券融資已經(jīng)成為企業(yè)融資的重要方式，在服務(wù)山東新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換、分散金融體系風(fēng)險(xiǎn)和支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面發(fā)揮了重要作用。在迅速發(fā)展的同時(shí)，問題風(fēng)險(xiǎn)也逐步顯現(xiàn)。因受經(jīng)濟(jì)形勢(shì)影響，加之經(jīng)營不善、盲目擴(kuò)張、違規(guī)擔(dān)保等，轄區(qū)部分債券發(fā)行人出現(xiàn)違約，信息披露、募集資金使用等方面的違法違規(guī)問題也隨之暴露。

    本次培訓(xùn)，邀請(qǐng)了證監(jiān)會(huì)債券部和上海證券交易所的相關(guān)專家進(jìn)行授課。培訓(xùn)內(nèi)容豐富務(wù)實(shí)、有針對(duì)性，主要圍繞債券市場(chǎng)基本情況、公司債券融資的優(yōu)勢(shì)、證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管政策要求、公司債券監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的主要問題、公司債存續(xù)期信息披露機(jī)制與要求等方面進(jìn)行。同時(shí)，對(duì)新增公司債券發(fā)行人提出了監(jiān)管要求：一是要高度重視公司債券相關(guān)工作；二是要強(qiáng)化規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，加強(qiáng)規(guī)則學(xué)習(xí)，明晰法律底線，強(qiáng)化信息披露，加強(qiáng)內(nèi)部管理，規(guī)范使用募集資金；三是要強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控工作，做到誠信守諾；四是要自覺接受監(jiān)管，積極配合相關(guān)檢查。

    此外，本次培訓(xùn)將山東證監(jiān)局編撰的《公司債券發(fā)行人應(yīng)知應(yīng)會(huì)法規(guī)匯編》作為會(huì)議材料發(fā)送給參會(huì)公司，一方面，方便新增公司債券發(fā)行人及時(shí)掌握相關(guān)基礎(chǔ)法規(guī)和基本規(guī)則，另一方面，以匯編中的反面案例進(jìn)行警示教育，讓發(fā)行人真正理解法律后果背后的底線要求，莫觸監(jiān)管紅線。

    下一步，山東證監(jiān)局將實(shí)現(xiàn)“新增公司債券發(fā)行人監(jiān)管第一課培訓(xùn)”常態(tài)化，不斷提高公司債券監(jiān)管執(zhí)法的針對(duì)性、有效性，督促公司債券發(fā)行人系好第一顆扣子，促進(jìn)轄區(qū)債券市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展。