陜西證監(jiān)局副局長(zhǎng)郭世明：提高上市公司質(zhì)量更好保護(hù)投資者合法權(quán)益

    本報(bào)記者 殷高峰

    上市公司質(zhì)量是資本市場(chǎng)可持續(xù)發(fā)展的基石和支柱，提高上市公司發(fā)展質(zhì)量，推動(dòng)上市公司高質(zhì)量發(fā)展，也是保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要舉措。據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者了解，陜西證監(jiān)局堅(jiān)持“擴(kuò)大增量、改善存量、優(yōu)化結(jié)構(gòu)、提高質(zhì)量”的原則，加強(qiáng)上市公司監(jiān)管與提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)并重，以監(jiān)管促發(fā)展，把提高上市公司質(zhì)量作為保障轄區(qū)市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展和保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要舉措，增強(qiáng)投資者的獲得感，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

    近日，《證券日?qǐng)?bào)》記者就陜西證監(jiān)局加強(qiáng)上市公司監(jiān)管、推動(dòng)上市公司高質(zhì)量發(fā)展、保護(hù)投資者合法權(quán)益等方面所做的工作，專訪了陜西證監(jiān)局副局長(zhǎng)郭世明。

    重點(diǎn)調(diào)研多渠道促進(jìn)

    “我們通過深入調(diào)查研究，多渠道促進(jìn)陜西上市公司高質(zhì)量發(fā)展。由于陜西證監(jiān)局主要負(fù)責(zé)人是陜西省政協(xié)常委，我們借力陜西省政協(xié)的職能優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)開展地方國(guó)有控股上市公司高質(zhì)量發(fā)展專題調(diào)研，并作為今年月度協(xié)商的主題之一。”郭世明對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示。

    據(jù)郭世明介紹，陜西省政協(xié)調(diào)研組實(shí)地考察了西安、寶雞等地的多家地方國(guó)有控股上市公司，與企業(yè)和地方政府部門開展座談交流，謀劃全省上市公司提質(zhì)增效的思路。

    郭世明稱，為提高西安市屬國(guó)企資本運(yùn)營(yíng)能力，陜西證監(jiān)局聯(lián)合西安市政府召開了提高市屬上市公司質(zhì)量座談會(huì)，分析了國(guó)有上市公司發(fā)展現(xiàn)狀，現(xiàn)場(chǎng)梳理、研究和解決上市公司發(fā)展中遇到的“卡脖子”問題。

    “提高市屬上市公司質(zhì)量座談會(huì)提出促進(jìn)上市公司高質(zhì)量發(fā)展的‘四個(gè)結(jié)合’：把企業(yè)內(nèi)生發(fā)展與外部保障相結(jié)合、把優(yōu)化增量與調(diào)整存量相結(jié)合、把解決突出問題與構(gòu)建長(zhǎng)效機(jī)制相結(jié)合、把監(jiān)管本位與協(xié)調(diào)推進(jìn)相結(jié)合。”郭世明表示，西安市政府分管領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)開發(fā)區(qū)國(guó)資委、多家市屬上市公司及其股東單位、西安市國(guó)資委智庫(kù)專家出席座談會(huì)，大家共聚一堂，開誠(chéng)布公交流問題，研究解決思路，明確工作要求，為西安市屬上市公司轉(zhuǎn)型升級(jí)、高質(zhì)量發(fā)展指明方向。

    堅(jiān)持導(dǎo)向加強(qiáng)監(jiān)管

    通過深入調(diào)研，陜西證監(jiān)局堅(jiān)持問題和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向，加強(qiáng)上市公司監(jiān)管。“首先是以定期報(bào)告審核為抓手，加強(qiáng)上市公司信息披露質(zhì)量。”郭世明表示，在2019年年報(bào)披露前，陜西證監(jiān)局通過約談、電話溝通、下發(fā)監(jiān)管備忘錄等方式，持續(xù)強(qiáng)化轄區(qū)上市公司和年審機(jī)構(gòu)監(jiān)管，傳遞監(jiān)管壓力，在年報(bào)披露前夯實(shí)業(yè)績(jī)，釋放風(fēng)險(xiǎn)，有效提高了2019年年報(bào)業(yè)績(jī)預(yù)告的準(zhǔn)確性。扎實(shí)做好定期報(bào)告審核工作，明確審核重點(diǎn)、細(xì)化審核標(biāo)準(zhǔn)，全面研判公司風(fēng)險(xiǎn)。

    “同時(shí)，緊盯關(guān)鍵少數(shù)，強(qiáng)化規(guī)范意識(shí)，狠抓制度建設(shè)，督導(dǎo)公司提升規(guī)范運(yùn)作水平。”郭世明介紹稱，陜西證監(jiān)局先后組織轄區(qū)上市公司開展修訂公司章程、防控資金占用、違規(guī)擔(dān)保及內(nèi)幕交易等專項(xiàng)整治活動(dòng)，完善規(guī)章制度，補(bǔ)強(qiáng)內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)，建立規(guī)范發(fā)展長(zhǎng)效機(jī)制。積極創(chuàng)新董監(jiān)高任職談話形式，通過現(xiàn)場(chǎng)簽署《監(jiān)管談話備忘錄》等形式，督促增強(qiáng)依法履職的自覺性。

    “此外，充分借力科技監(jiān)管手段，提高監(jiān)管效能。”郭世明表示，陜西證監(jiān)局以“給投資者一個(gè)真實(shí)的上市公司”為目標(biāo)，充分利用輿情監(jiān)測(cè)系統(tǒng)等科技監(jiān)管手段，拓寬發(fā)現(xiàn)線索、解決問題的渠道。

    “我們還進(jìn)一步加大監(jiān)管執(zhí)法力度，提升監(jiān)管工作成效。”郭世明表示，陜西證監(jiān)局始終對(duì)上市公司相關(guān)違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢(shì)，堅(jiān)決查處信息披露、內(nèi)幕交易、財(cái)務(wù)造假等方面的問題，“今年以來對(duì)兩家上市公司進(jìn)行立案調(diào)查，切實(shí)維護(hù)了市場(chǎng)秩序，凈化了市場(chǎng)環(huán)境，有效保護(hù)了股東特別是中小股東的合法權(quán)益。”

    防治結(jié)合預(yù)防為先

    “陜西證監(jiān)局堅(jiān)持防治結(jié)合、預(yù)防為先，加強(qiáng)上市公司風(fēng)險(xiǎn)防范與化解工作。”郭世明說，首先通過樹立底線思維，加強(qiáng)上市公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)研預(yù)判。對(duì)轄區(qū)上市公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分類，將監(jiān)管力量集中在高風(fēng)險(xiǎn)公司和事項(xiàng)，形成風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控機(jī)制，及時(shí)排查和揭示上市公司風(fēng)險(xiǎn)。

    “通過建立對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)化解和處置的快速反應(yīng)機(jī)制，幫助上市公司精準(zhǔn)排雷，實(shí)現(xiàn)健康發(fā)展。”郭世明表示，面對(duì)堅(jiān)瑞沃能多項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)集中爆發(fā)的局面，陜西證監(jiān)局多次約見公司大股東及高管人員，并與陜西省政府有關(guān)部門建立了聯(lián)動(dòng)工作機(jī)制，合力推動(dòng)公司按照進(jìn)度順利完成了破產(chǎn)重整司法程序。

    “針對(duì)部分上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)加大的現(xiàn)狀，陜西證監(jiān)局主動(dòng)作為，靠前服務(wù)，一司一策想辦法，一案一例定方案，并積極推動(dòng)陜西省國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)，對(duì)有技術(shù)有前景的民營(yíng)控股上市公司實(shí)施定向精準(zhǔn)紓困，2019年以來共化解了5家上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)，相關(guān)工作取得了良好成效。”郭世明表示。

    “提高上市公司質(zhì)量是提高資本市場(chǎng)投資價(jià)值的源泉，是保護(hù)投資者合法權(quán)益的根本手段。”郭世明表示，下一步，陜西證監(jiān)局將繼續(xù)在加強(qiáng)監(jiān)管、提高轄區(qū)上市公司信息披露質(zhì)量及規(guī)范運(yùn)作水平的基礎(chǔ)上，協(xié)同地方政府等各方力量，形成有利于上市公司加快發(fā)展的良好生態(tài)，促進(jìn)陜西上市公司不斷提高質(zhì)量，切實(shí)加強(qiáng)投資者交流與投資者關(guān)系管理，更好保護(hù)投資者合法權(quán)益。