安徽證監(jiān)局研究部署上市公司監(jiān)管工作

    本報(bào)記者 黃群

    8月6日，安徽上市公司協(xié)會(huì)第五屆三次會(huì)員大會(huì)在合肥召開。會(huì)上，安徽證監(jiān)局黨委書記、局長葉錦偉同志作了題為《明底線促發(fā)展聚合力實(shí)現(xiàn)上市公司高質(zhì)量發(fā)展更好服務(wù)疫情防控和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局》的講話，全面客觀總結(jié)了2019年監(jiān)管工作，深入分析了資本市場(chǎng)當(dāng)前面臨的發(fā)展形勢(shì)，研究部署了下一階段的重點(diǎn)工作。

    葉錦偉局長指出，2019年轄區(qū)資本市場(chǎng)努力防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，長期健康發(fā)展的生態(tài)正在逐步形成：一是主動(dòng)服務(wù)疫情防控和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展大局。去年以來轄區(qū)新增上市公司13家，截至目前，轄區(qū)共有上市公司116家，另有6家過會(huì)待發(fā)，上市公司數(shù)量居中部第一，全國第九。轄區(qū)科創(chuàng)板建設(shè)取得新突破，共有5家科創(chuàng)板公司成功發(fā)行上市，居全國第七位。2019年以來，全省直接融資3592.90億元，其中首發(fā)融資69.13億元、增發(fā)融資（含新三板）310.38億元，公司債券及資產(chǎn)支持證券融資745.73億元，交易所市場(chǎng)發(fā)行的地方政府債券2467.66億元。

    二是支持助力五大發(fā)展美好安徽戰(zhàn)略發(fā)展。去年以來轄區(qū)上市公司并購重組完成8家次，交易金額230.35億元，部分上市公司圍繞主業(yè)謀發(fā)展，利用資本市場(chǎng)持續(xù)發(fā)展壯大，上市公司質(zhì)量規(guī)模持續(xù)提升。

    三是穩(wěn)步推進(jìn)疫情防控與復(fù)工復(fù)產(chǎn)。嚴(yán)格貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署和證監(jiān)會(huì)工作要求，在毫不放松抓好疫情防控的基礎(chǔ)上，統(tǒng)籌推動(dòng)轄區(qū)資本市場(chǎng)助力支持轄區(qū)市場(chǎng)主體疫情防控、復(fù)工復(fù)產(chǎn)和市場(chǎng)改革發(fā)展。

    四是深入推進(jìn)新《證券法》學(xué)習(xí)。及時(shí)總結(jié)提煉新《證券法》中涉及董監(jiān)高人員“十項(xiàng)禁令”等規(guī)范要求，明確相關(guān)法律條文和法律責(zé)任，提出相應(yīng)規(guī)范履職建議和監(jiān)管要求，并向各上市公司控股股東、實(shí)際控制人及其董監(jiān)高人員發(fā)出《關(guān)于學(xué)習(xí)貫徹好新<證券法>的一封公開信》。

    五是防范金融風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)取得積極進(jìn)展。始終堅(jiān)持管少才能管好，對(duì)問題公司和風(fēng)險(xiǎn)公司重點(diǎn)聚焦、嚴(yán)格監(jiān)管，一司一策，制定轄區(qū)高風(fēng)險(xiǎn)公司風(fēng)險(xiǎn)化解的時(shí)間表與路線圖。

    六是嚴(yán)厲打擊市場(chǎng)違法違規(guī)行為。突出對(duì)關(guān)鍵少數(shù)的責(zé)任追究，形成有力的市場(chǎng)震懾，資本市場(chǎng)法制誠信環(huán)境進(jìn)一步凈化。

    七是利用科技手段提高監(jiān)管精準(zhǔn)度。全面加強(qiáng)科技監(jiān)管建設(shè)與應(yīng)用，借助輿情監(jiān)測(cè)、大數(shù)據(jù)分析、畫像系統(tǒng)、云會(huì)議等方式，不斷推動(dòng)監(jiān)管的信息化、科技化和規(guī)范化。

    八是進(jìn)一步完善資本市場(chǎng)共建共享共治機(jī)制。大力推進(jìn)“三點(diǎn)一線”監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制，用好用足金融委辦公室（安徽）協(xié)調(diào)機(jī)制，將提升上市公司質(zhì)量工作納入?yún)f(xié)調(diào)機(jī)制重要議事日程。

    葉錦偉局長從深刻理解把握資本市場(chǎng)樞紐作用角度，結(jié)合當(dāng)前國際國內(nèi)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展形勢(shì)，就如何貫徹落實(shí)以習(xí)近平同志為核心的黨中央對(duì)資本市場(chǎng)發(fā)展尤其是提高上市公司質(zhì)量提出的新定位、新要求，進(jìn)行了深刻理解和闡述，并結(jié)合轄區(qū)實(shí)際，按照“四個(gè)必須、一個(gè)合力”的監(jiān)管新理念，部署了下一階段轄區(qū)上市公司監(jiān)管工作：

    一是強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控意識(shí)，堅(jiān)決打贏防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)、持久戰(zhàn)。要進(jìn)一步強(qiáng)化使命擔(dān)當(dāng)意識(shí)，把風(fēng)險(xiǎn)防控放在重要位置，切實(shí)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)防范的主體責(zé)任，要完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)前瞻性管理，落實(shí)維穩(wěn)責(zé)任。

    二是強(qiáng)化規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，全面落實(shí)“六穩(wěn)”“六保”任務(wù)。要加強(qiáng)公司治理建設(shè)，提升規(guī)范運(yùn)作水平，確保制度落地生根，不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)，扎實(shí)推進(jìn)內(nèi)控規(guī)范建設(shè)，高度重視股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)，不斷完善疫情背景下提高上市公司質(zhì)量的有效路徑。

    三是強(qiáng)化規(guī)則底線意識(shí)，切實(shí)提高信息披露質(zhì)量。應(yīng)當(dāng)以投資者需求為導(dǎo)向，著力提高信息披露質(zhì)量，嚴(yán)格履行法定披露義務(wù)，自愿性信息披露應(yīng)遵循合規(guī)性、一致性原則，督促大股東及相關(guān)方配合履行信息披露義務(wù)，加強(qiáng)內(nèi)幕信息管理，給投資者一個(gè)真實(shí)的上市公司。

    四是強(qiáng)化公眾公司意識(shí)，進(jìn)一步完善投資者保護(hù)機(jī)制。要適應(yīng)公眾公司這一身份轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)企業(yè)上市和思想上市同步，加強(qiáng)投資者保護(hù)，尊重投資者，回報(bào)投資者，服務(wù)投資者。

    五是強(qiáng)化搶抓機(jī)遇意識(shí)，深入推動(dòng)資本市場(chǎng)全面深化改革落實(shí)實(shí)施。要深入分析，準(zhǔn)確識(shí)變、科學(xué)應(yīng)變、主動(dòng)求變，努力在危機(jī)中育新機(jī)，于變局中開新局，積極適應(yīng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)平臺(tái)優(yōu)勢(shì)，確保資本運(yùn)作合法合規(guī)。

（編輯 李波）