投服中心：羅平鋅電案一審獲昆明中院勝訴判決

    本報見習(xí)記者 楊潔

    12月27日，記者從中證中小投資者服務(wù)中心（簡稱投服中心）獲悉，近日投服中心支持訴訟案件——云南羅平鋅電股份有限公司（簡稱：羅平鋅電，股票代碼：002114）虛假陳述民事侵權(quán)糾紛案一審獲昆明市中級人民法院（簡稱：昆明中院）勝訴判決，投資者獲賠比例為70%。這是昆明中院判決的第一起投服中心支持訴訟案件。

    時間撥回至2018年6月20日，人民日報《曲靖上市公司環(huán)境污染觸目驚心督查后未整改反而加重》一文直指羅平鋅電10萬噸含鉛廢渣的處置不力。次日，國家生態(tài)環(huán)境部發(fā)文《曲靖市委市政府官僚主義上市公司環(huán)境污染觸目驚心》跟蹤報道，羅平鋅電環(huán)境污染問題受到社會廣泛關(guān)注。

    羅平鋅電作為地方國有的資源類上市公司完全漠視環(huán)保社會責(zé)任，在2016年第一輪中央環(huán)保督察反饋意見指出其存在環(huán)境污染問題后并未進行有效整改，甚至是假裝整改、敷衍整改。2018年6月12日，中央第六環(huán)保督察組下沉曲靖市督查發(fā)現(xiàn)，公司重金屬污染問題非但沒有得到解決，而且還有加重趨勢，對環(huán)境安全造成嚴(yán)重破壞。

    人民日報發(fā)文后，深圳證券交易所緊急下發(fā)關(guān)注函，對羅平鋅電是否存在其他環(huán)保問題，是否真實、準(zhǔn)確、完整披露公司生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)保排污信息及相關(guān)環(huán)保問題等進行問詢。2018年6月22日，羅平鋅電公告收到證監(jiān)會云南監(jiān)管局立案調(diào)查通知書。同年9月15日，羅平鋅電公告收到《行政處罰決定書》，行政處罰認(rèn)定公司存在兩項違法行為：一是在多份定期報告和臨時報告中遺漏披露10萬噸含鉛廢渣整改處置的情況；二是遺漏披露其子公司被安全生產(chǎn)及環(huán)境保護監(jiān)管部門行政處罰的情況。羅平鋅電及20名相關(guān)責(zé)任人員被行政處罰。

    投服中心秉持“追首惡”理念，支持投資者馮某某向羅平鋅電、時任董事長楊建興提起訴訟，并委派上海漢盛律師事務(wù)所閆艷律師擔(dān)任訴訟代理人。2019年5月，昆明中院立案受理羅平鋅電支持訴訟案，并于同年7月正式開庭審理。歷時兩年有余，投資者于近日獲一審勝訴判決。

    法院在認(rèn)定羅平鋅電侵權(quán)行為成立的同時，認(rèn)定楊建興是定期報告遺漏披露的主要策劃者和組織實施者，且對臨時報告遺漏披露負(fù)有主要責(zé)任，是直接負(fù)責(zé)人的主管人員，其對于公司受到重大行政處罰而未進行信息披露的行為嚴(yán)重違反了忠實、勤勉義務(wù)，應(yīng)與公司對投資者承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。法院經(jīng)系統(tǒng)性風(fēng)險核定，判決投資者獲賠比例為70%。

    投服中心有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，截至目前，投服中心共提起支持訴訟46件。下一步，投服中心將持續(xù)深化證券支持訴訟實踐，積極推廣“支持訴訟+示范判決”機制，探索創(chuàng)新證券公益訴訟，切實落實代表人訴訟常態(tài)化，豐富投保機構(gòu)股東代位訴訟司法實踐，完善證券民事賠償實踐，助力建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。

（編輯 崔漫）