投服中心首單特別代表人訴訟開始執(zhí)行 投資者獲得感持續(xù)增強

    本報記者 朱寶琛

    見習(xí)記者 楊潔

    12月21日，《證券日報》記者從中證中小投資者服務(wù)中心（以下簡稱投服中心）了解到，投服中心首單特別代表人訴訟開始執(zhí)行，52037名投資者將以現(xiàn)金、債轉(zhuǎn)股、信托收益權(quán)等方式獲償約24.59億元。

    據(jù)悉，康美藥業(yè)根據(jù)廣東省廣州市中級人民法院判決的投資者名單及金額，將現(xiàn)金轉(zhuǎn)至中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱中國結(jié)算），中國結(jié)算再轉(zhuǎn)至各投資者開戶證券公司，最終分配至投資者資金賬戶。全體投資者共獲賠現(xiàn)金約9.765億元，股票約1.41億股，信托收益權(quán)份額約7070萬份。債權(quán)金額50萬元以下的投資者共51730人，占比約99.41%。

    來自河南省的投資者孫興國是獲賠人之一。他告訴《證券日報》記者，自己共持有5000股，預(yù)計此次獲賠金額為3.4萬元，目前接到的通知是賠款將于12月22日或23日到賬。

    投服中心相關(guān)負責(zé)人表示，廣大投資者以“默示加入”的方式實實在在拿到了賠償款，首單特別代表人訴訟在短時間內(nèi)案結(jié)事了，深刻體現(xiàn)了證券領(lǐng)域投資者保護的人民性，對資本市場嚴(yán)重財務(wù)造假違法行為形成了有力震懾。

    11月12日，廣東省廣州市中級人民法院作出康美藥業(yè)特別代表人訴訟一審判決。因原告代表人投服中心、原告投資者及各被告均未在法定時限內(nèi)提出上訴，一審判決已于近日生效。11月26日，康美藥業(yè)發(fā)布公告稱，廣東省揭陽市中級人民法院裁定批準(zhǔn)重整計劃，重整計劃開始執(zhí)行。關(guān)于證券虛假陳述集體訴訟案投資者債權(quán)，50萬元以下的債權(quán)部分，將全額現(xiàn)金清償；超出部分將以現(xiàn)金、以股抵債、信托收益權(quán)等方式予以清償。

    值得一提的是，在首單特別代表人訴訟中，投服中心作為法定的原告代表人，積極落實投保機構(gòu)法定職責(zé)。彰顯公開性，網(wǎng)上公開征集50名以上適格投資者申請轉(zhuǎn)換特別代表人訴訟；發(fā)揮專業(yè)性，力爭“追首惡”，壓實壓緊中介機構(gòu)責(zé)任，實現(xiàn)對證券違法行為的“零容忍”；踐行人民性，在訴訟和參與破產(chǎn)重整過程中始終堅持被代表投資者利益最大化，堅持在破產(chǎn)重整計劃草案中應(yīng)同等對待特別代表人訴訟中小投資者和其他小額普通債權(quán)人，踐行公益投保機構(gòu)使命擔(dān)當(dāng)。

    “感謝投服中心代表我們小股東起訴，對投資者維權(quán)非常上心，為他們點贊。”孫興國說，希望監(jiān)管部門繼續(xù)加大對造假公司的處罰力度，在市場上起到警示的作用。

    自2021年4月26日特別代表人訴訟成功轉(zhuǎn)換以來，僅不到8個月時間，在司法機關(guān)、投保機構(gòu)等各方努力下，首單特別代表人訴訟成功結(jié)案并償付，極大提高了人民群眾的“獲得感”。相較于域外集團訴訟動輒數(shù)年的漫長過程，在無先例可循且與上市公司破產(chǎn)重整程序交叉的復(fù)雜情況下，新《證券法》創(chuàng)設(shè)的特別代表人訴訟首次實踐可謂高效。沒有投資者對市場的信任和信心，就沒有資本市場的健康發(fā)展和興旺發(fā)達?？得浪帢I(yè)案的判決和執(zhí)行，宣告了虛假陳述、欺詐發(fā)行違法成本過低的時代一去不復(fù)返。

    投服中心表示，下一步將堅持市場化法治化原則推進代表人訴訟常態(tài)化，聚焦重大典型案件，圍繞重點統(tǒng)籌推進各類訴訟。特別代表人訴訟應(yīng)不以數(shù)量為目的，從個案試點逐步擴大到穩(wěn)步推進，并注重與支持訴訟、示范判決及多元解紛機制相協(xié)調(diào)。同時，證券公益訴訟、“支持訴訟+示范判決”等還有更大拓展空間，亟待實踐推廣和破題。