中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證券公司投資者權(quán)益保護(hù)工作規(guī)范》

    本報(bào)記者 侯捷寧 吳曉璐

    5月15日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布消息稱，投資者是資本市場(chǎng)發(fā)展之本，加強(qiáng)投資者保護(hù)是事關(guān)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的基礎(chǔ)性工作，保護(hù)投資者合法權(quán)益是證券公司的義不容辭的責(zé)任，近年來，協(xié)會(huì)攜手各證券公司積極行動(dòng)起來，積極開展投資者服務(wù)和保護(hù)工作，但實(shí)踐中各公司工作成效參差不齊，與保護(hù)廣大投資者特別是中小投資者合法權(quán)益的要求還有較大差距。

    新《證券法》明確督促會(huì)員開展投資者保護(hù)和教育活動(dòng)是協(xié)會(huì)的一項(xiàng)基本職責(zé)。為全面深入貫徹新《證券法》要求，進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司投資者保護(hù)工作的指導(dǎo)，規(guī)范證券公司的業(yè)務(wù)行為，更好地為投資者的各項(xiàng)合法權(quán)益保駕護(hù)航，協(xié)會(huì)投資者服務(wù)與保護(hù)委員會(huì)牽頭成立投資者權(quán)益保護(hù)規(guī)則起草組，在2020年“落實(shí)新《證券法》，加強(qiáng)投資者保護(hù)”行動(dòng)倡議基礎(chǔ)上，研究制定投資者權(quán)益保護(hù)工作的自律規(guī)范。

    《規(guī)范》主要從三個(gè)方面做出自律要求：

    一是加強(qiáng)投資者保護(hù)工作的組織和機(jī)制建設(shè)。從理念推行、組織架構(gòu)、制度建設(shè)、投訴管理等方面提出要求，為投資者保護(hù)工作提供更有效的依據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)和制度遵循。其中，《規(guī)范》提出證券公司應(yīng)當(dāng)將投資者權(quán)益保護(hù)納入公司內(nèi)部制度體系、企業(yè)文化建設(shè)和經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略中統(tǒng)籌規(guī)劃，從制度、人員、流程、經(jīng)費(fèi)等方面保障投資者權(quán)益保護(hù)工作的開展，使投資者權(quán)益保護(hù)意識(shí)貫穿到各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)環(huán)節(jié)和各個(gè)崗位中；明確了投資者權(quán)益保護(hù)工作職能部門的工作職責(zé)等。

    二是明確基本的投資者保護(hù)行為要求。從保障投資者知情權(quán)、自主選擇權(quán)、資產(chǎn)安全、信息安全、格式條款要求等多方面明確證券公司的基本行為規(guī)范，切實(shí)保護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益，約束防范侵害投資者合法權(quán)益的不適當(dāng)行為。

    三是完善自律管理體系，著重聲譽(yù)約束。建立證券公司投資者保護(hù)工作評(píng)估和自律檢查機(jī)制。重在通過評(píng)估、自律檢查加強(qiáng)聲譽(yù)約束，引導(dǎo)公司履行投資者保護(hù)主體責(zé)任，督促證券公司積極開展投資者保護(hù)活動(dòng)，落實(shí)投資者保護(hù)工作的各項(xiàng)要求。

    《規(guī)范》發(fā)布實(shí)施后，各證券公司應(yīng)將《規(guī)范》的相關(guān)要求切實(shí)落實(shí)到具體業(yè)務(wù)和人員行為規(guī)范中，建立完善投資者權(quán)益保護(hù)管理機(jī)制和制度流程，促進(jìn)投資者保護(hù)工作邁出新步伐！

    《規(guī)范》還規(guī)定，證券公司子公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等協(xié)會(huì)其他會(huì)員單位依據(jù)其業(yè)務(wù)范圍和特點(diǎn)，參照本規(guī)范要求執(zhí)行。

（編輯 才山丹）