中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《2020年度證券公司投資者服務(wù)與保護(hù)報(bào)告》

    本報(bào)記者 侯捷寧 吳曉璐

    5月15日，在2021年度“5·15全國投資者保護(hù)宣傳日”來臨之際，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《2020年度證券公司投資者服務(wù)與保護(hù)報(bào)告》（以下簡稱《報(bào)告》）。這是協(xié)會(huì)投資者服務(wù)與保護(hù)委員會(huì)第二年編制發(fā)布《報(bào)告》，旨在通過簡明的文字圖片和豐富鮮活的案例展現(xiàn)2020年度證券公司在投資者服務(wù)與保護(hù)工作方面付出的不懈努力和取得的積極成效。

    2020年是資本市場建立三十周年，也是新《證券法》貫徹實(shí)施之年。一年來，面對嚴(yán)峻復(fù)雜的國內(nèi)外形勢，證券行業(yè)深入貫徹黨中央、國務(wù)院決策部署，積極響應(yīng)證券業(yè)協(xié)會(huì)“落實(shí)新《證券法》，加強(qiáng)投資者保護(hù)”行動(dòng)倡議，忠實(shí)踐行“以人民為中心”的發(fā)展理念，牢固樹立敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業(yè)、敬畏風(fēng)險(xiǎn)意識，沉著應(yīng)對新冠疫情帶來的各項(xiàng)沖擊，穩(wěn)妥防范化解重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)，全力支持資本市場改革落實(shí)落地，不斷加強(qiáng)投資者保護(hù)工作，在學(xué)習(xí)貫徹新《證券法》，提升金融服務(wù)質(zhì)量，推動(dòng)投資者教育納入國民教育體系、推進(jìn)訴訟維權(quán)機(jī)制創(chuàng)新、夯實(shí)市場良性競爭生態(tài)等方面開展了大量卓有成效的工作，取得積極成果，主要體現(xiàn)在以下方面：

    一是學(xué)法悟法，多措并舉推進(jìn)新證券法貫徹實(shí)施。證券法本次修訂作出全面推行證券發(fā)行注冊制、顯著提高證券違法成本、完善投資者保護(hù)制度、強(qiáng)化信息披露義務(wù)、壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任等制度改革，為資本市場提供了有力法制保障，對于深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，健全具有高度適應(yīng)性、競爭力、普惠性的現(xiàn)代金融體系，維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)金融安全具有重要意義。同時(shí)也為證券機(jī)構(gòu)賦予了新的使命和責(zé)任。各證券公司均按照學(xué)習(xí)貫徹要求開展了形式多樣的新法培訓(xùn)和制度配套修訂，據(jù)統(tǒng)計(jì)，證券公司共開展3842場員工培訓(xùn)，參與員工共計(jì)561，447人次，有效地幫助公司員工理解和把握新法要求，提升專業(yè)素養(yǎng)、夯實(shí)業(yè)務(wù)能力，全面深化了公司的合規(guī)體系建設(shè)。

    二是聚力戰(zhàn)疫，全力保障疫情期間客戶服務(wù)。疫情期間，各證券公司始終把員工和客戶的生命安全和身體健康放在首位，強(qiáng)化疫情防控組織保障，確保各項(xiàng)防控措施落實(shí)、落細(xì)、落地見效，全力維護(hù)運(yùn)營安全，保護(hù)投資者權(quán)益，保障資本市場平穩(wěn)運(yùn)行。另外，各證券公司還通過捐資捐物、志愿服務(wù)、發(fā)揮金融助力支持抗疫工作。據(jù)統(tǒng)計(jì)，證券公司共捐助資金44731.32萬元，捐助物資金額5031.79萬元，支持涉疫企業(yè)7221家，支持涉疫企業(yè)融資金額6047.92億元。

    三是發(fā)揮合力，“四合一”投教合作機(jī)制成效顯著。疫情防控特殊時(shí)期，證券公司在做好疫情防控和復(fù)工復(fù)產(chǎn)相關(guān)工作的同時(shí)，積極引導(dǎo)投資者理性、客觀分析疫情影響，秉持長期投資、價(jià)值投資理念。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2020年證券公司結(jié)對超過一千所學(xué)校學(xué)院開展投資者教育進(jìn)百?；顒?dòng)，開展各類投教活動(dòng)112920場，參與投資者達(dá)3.51億人次。2021年初，協(xié)會(huì)還探索聯(lián)合證監(jiān)局推出“一會(huì)、一局、一司、一校”投教合作機(jī)制，充分發(fā)揮自律組織行業(yè)引領(lǐng)、證監(jiān)局屬地監(jiān)管、證券公司一線實(shí)踐、高校基礎(chǔ)和理論教學(xué)各方優(yōu)勢，形成協(xié)會(huì)牽頭，證監(jiān)局指導(dǎo)，證券公司和高校合作的校園投教長效合作機(jī)制，形成投教工作合力。目前，有近20所院校已經(jīng)加入或提出未來希望加入“四合一”機(jī)制。

    四是多元調(diào)解，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益。近年來，證券公司在金融糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)中積極探索實(shí)踐，采取多種形式和方式開展證券期貨多元糾紛化解工作，積累了豐富的素材和經(jīng)驗(yàn)。通過向投資者介紹宣傳證券糾紛調(diào)解機(jī)制及案例，公示投訴聯(lián)系方式及途徑等多種形式，引導(dǎo)投資者采取合理合法的方式表達(dá)訴求。2020年，證券公司積極開展多元化糾紛調(diào)解相關(guān)的宣傳活動(dòng)，線上宣傳1108場次，受眾200萬人次；線下宣傳1820場次，受眾8萬人次。全年受理投資者糾紛投訴9385件。通過多元化糾紛調(diào)解機(jī)制有效化解6207件，給付總金額1090萬。

    五是打非除假，夯實(shí)市場良性競爭生態(tài)。2020年，證券公司把打擊非法證券、虛假宣傳，維護(hù)投資者合法權(quán)益作為加強(qiáng)投資者保護(hù)的一項(xiàng)重要內(nèi)容。防非宣傳月活動(dòng)期間，證券公司制作文章、漫畫、視頻等形式防非宣傳產(chǎn)品3304個(gè)，制作并發(fā)放防非宣傳相關(guān)實(shí)物135681個(gè)，張貼、擺放防非宣傳品243051個(gè)，電視臺(tái)、報(bào)刊雜志、電子屏等媒體宣傳渠道投放宣傳122026次，網(wǎng)站、論壇、新媒體等互聯(lián)網(wǎng)渠道宣傳388581次，發(fā)送防非短信37023660條，向社會(huì)公眾充分揭示非法證券活動(dòng)的特征和危害，不斷提高投資者的辨識和防范能力，宣傳健康理性的投資理念，取得了一定的成效。

    中國證券業(yè)協(xié)會(huì)黨委書記、執(zhí)行副會(huì)長安青松在《報(bào)告》序言指出，2021年是中國共產(chǎn)黨建黨一百周年，同時(shí)也是實(shí)施“十四五”規(guī)劃的開局之年，希望證券公司能繼續(xù)守初心，干實(shí)事，繼續(xù)加強(qiáng)服務(wù)供給側(cè)改革需要，繼續(xù)提升客戶需求體驗(yàn)滿足，繼續(xù)加強(qiáng)核心能力建設(shè)！協(xié)會(huì)投資者服務(wù)與保護(hù)委員會(huì)將繼續(xù)為行業(yè)搭建學(xué)習(xí)交流平臺(tái)，匯總投資者服務(wù)與保護(hù)方面的研究成效和實(shí)踐成效，促進(jìn)投資者服務(wù)與保護(hù)工作邁出新步伐！

（編輯 才山丹）