青海資本市場談“投?！?致力做投資者尊敬的上市公司

    本報記者 李立平 見習(xí)記者 吳曉璐

    “投資者是資本市場發(fā)展之本，尊重投資者、敬畏投資者、保護(hù)投資者，是資本市場踐行以人民為中心發(fā)展思想的具體體現(xiàn)，也是證券監(jiān)管部門的根本監(jiān)管使命。”5月15日，中國證監(jiān)會舉辦2020年“5·15全國投資者保護(hù)宣傳日”活動上，證監(jiān)會主席易會滿如是說，他表示，一年來，證監(jiān)會在加強投資者保護(hù)的組織領(lǐng)導(dǎo)，推進(jìn)訴訟維權(quán)機制創(chuàng)新，夯實法律基礎(chǔ)，推動將投資者教育納入國民教育體系等方面開展了大量卓有成效的工作，取得積極成果。

    5月15日，此次投資者保護(hù)宣傳日主題為“心系投資者攜手共行動——學(xué)習(xí)貫徹新證券法，保護(hù)投資者合法權(quán)益”。當(dāng)天，青海證監(jiān)局組織轄區(qū)市場主體和投資者代表參加了視頻會議。

    多方話“投保”

    青海證監(jiān)局表示，將進(jìn)一步深入學(xué)習(xí)易會滿主席講話精神，持續(xù)開展好投資者保護(hù)教育宣傳，穩(wěn)步推進(jìn)轄區(qū)投保各項工作。一要敦促上市公司著力提高質(zhì)量，規(guī)范公司運作。上市公司要依法依規(guī)保障投資者行使各項股東權(quán)利，加強與投資者的溝通，積極履行社會責(zé)任，服務(wù)好國家戰(zhàn)略和人民利益，對投資者負(fù)責(zé)；二要著力強化中介機構(gòu)盡責(zé)歸位，壓實“看門人”責(zé)任。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)等各類中介機構(gòu)，要嚴(yán)格落實客戶服務(wù)和管理、投資者保護(hù)的基本職責(zé)，強化投資者適當(dāng)性管理，依法依規(guī)及時妥善解決投資者訴求；三要嚴(yán)厲打擊資本市場違法違規(guī)行為。嚴(yán)格落實新證券法有關(guān)投資者保護(hù)的制度安排，支持配合加強投資者權(quán)益救濟，充分運用“示范判決+糾紛調(diào)解”、小額速調(diào)等機制多元化解糾紛。同時，對于違法違規(guī)行為保持“零容忍”，加強稽查和核查工作，凈化市場生態(tài)，進(jìn)一步取信于投資者。

    “今天青海證監(jiān)局組織轄區(qū)內(nèi)的上市公司、證券期貨機構(gòu)、投資者共同參與了全國投資者保護(hù)宣傳日，這個活動非常好。”正平股份董秘馬富昕對《證券日報》記者表示，投資者保護(hù)工作是一個系統(tǒng)工程，需要監(jiān)管部門、上市公司、中介機構(gòu)等多方面參與的一項大工程。今年新證券法的實施，完善了投資者保護(hù)制度。資本市場已經(jīng)形成了一整套投資者保護(hù)體系。

    “打鐵還需自身硬。對于上市公司而言，首先要加強公司的治理，規(guī)范企業(yè)行為。”馬富昕表示，公司一直將投資者保護(hù)工作作為一項重點工作，首先設(shè)立專門崗位，由專職人員接聽投資者熱線電話；第二是及時、準(zhǔn)確、完整進(jìn)行信息披露，保障所有投資者的公平知情權(quán)；第三，近兩年公司組織了多次投資者走進(jìn)上市公司活動（線上和線下），讓投資者更加了解上市公司；第四，從上市以來公司堅持現(xiàn)金分紅。

    作為證券公司一名一線工作人員，華龍證券西寧西大街證券營業(yè)部總經(jīng)理劉宏波對《證券日報》記者表示，日常打交道最多的就是中小投資者，從自身工作來看，要做到對中小投資者的權(quán)益保護(hù)，就是要把適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品賣給適當(dāng)?shù)目蛻簟?ldquo;今年新證券法的實施，加大了市場各方主體的約束，切實保護(hù)了投資者權(quán)益。尤其是加大了對財務(wù)造假等違法違規(guī)行為的處罰力度，以及加強對投資者的保護(hù)，讓投資者維權(quán)更容易。”

    “作為投教基地，我們將借新證券法實施的契機，盡力對能輻射到的投資者普及法律知識，即如何維護(hù)自身合法權(quán)益。如上市公司信披出現(xiàn)問題時，投資者如何通過司法途徑追責(zé)等。”劉宏波表示。

    做投資者尊敬的上市公司

    在當(dāng)天，青海證監(jiān)局還舉辦了《誠實守信做受尊敬的上市公司承諾書》簽約儀式。西部礦業(yè)董秘陳斌作為上市公司代表上臺簽署承諾書。

    “參加投資者保護(hù)活動，聽了易主席的講話，受益良多。今天代表青海轄區(qū)的上市公司簽署了《誠實守信做受尊敬的上市公司承諾書》，倍受鼓舞，也感覺責(zé)任重大。”陳斌告訴《證券日報》記者。

    陳斌表示，做一個受投資者尊敬的上市公司，要做到“四個敬畏”，以后將從以下幾個方面繼續(xù)努力：第一，要肩負(fù)起規(guī)范發(fā)展、提高質(zhì)量的主體責(zé)任；第二，要把握機遇，迎接挑戰(zhàn)，穩(wěn)健經(jīng)營，誠實守信，嚴(yán)格按資本市場的規(guī)律辦事；第三，尊重投資者，敬畏投資者，回報投資者，尊重和保障投資者的合法權(quán)益；第四，公司股東實際控制人以及董監(jiān)高，也將依照法律法規(guī)行使權(quán)利，履行義務(wù)，持續(xù)學(xué)習(xí)不斷提高履職能力，忠實勤勉，審慎履職。

    馬富昕表示，做一個讓投資者尊敬的上市公司，首先要對所有投資者一視同仁，公司信披做到真實、準(zhǔn)確、完整、公平、易懂，充分保證投資者知情權(quán)；還要回報投資者，努力提升公司業(yè)績，不斷完善公司現(xiàn)金分紅政策，在符合條件的情況下堅持現(xiàn)金分紅；增加與投資者的線上線下互動，如通過交易所互動平臺、線上業(yè)績說明會、組織投資者實地走進(jìn)企業(yè)等活動，與投資者保持充分溝通。